第九章区域经济一体化

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1、 第十章第十章 区域经济一体化区域经济一体化区域经济一体化概述区域经济一体化概述区域经济一体化理论区域经济一体化理论区域经济一体化对国际贸易的影响区域经济一体化对国际贸易的影响第一节第一节 区域经济一体化概述区域经济一体化概述一、区域经济一体化的概念一、区域经济一体化的概念指某一地理区域内或区域之间，某些国指某一地理区域内或区域之间，某些国家和政治实体为实现彼此在货物、服务家和政治实体为实现彼此在货物、服务和要素的自由流动，实现经济发展中各和要素的自由流动，实现经济发展中各种要素的合理配置，促进相互间的经济种要素的合理配置，促进相互间的经济发展，而达成的取消有关关税和非关税发展，而达成的取消有

2、关关税和非关税壁垒，进而协调产业、财政和货币政策，壁垒，进而协调产业、财政和货币政策，并相应建立起超国家的组织机构的过程。并相应建立起超国家的组织机构的过程。二、区域经济集团的特征二、区域经济集团的特征成员资格的区域性成员资格的区域性 内部的开放性内部的开放性 对外的排斥性对外的排斥性 利益的放大性利益的放大性 三、区域经济一体化的形式三、区域经济一体化的形式自由贸易区自由贸易区关税同盟关税同盟共同市场共同市场经济联盟经济联盟政治联盟政治联盟（一）自由贸易区（一）自由贸易区成员国之间的产品和服务贸易的壁垒被成员国之间的产品和服务贸易的壁垒被逐步取消，在理论上最为理想的自由贸逐步取消，在理论上最

3、为理想的自由贸易区，易区，成员国之间不准许设置对贸易产成员国之间不准许设置对贸易产生扭曲作用的歧视性关税、配额、补贴生扭曲作用的歧视性关税、配额、补贴或管理障碍。但是，每一个国家可以确或管理障碍。但是，每一个国家可以确定其对非成员国的贸易政策。定其对非成员国的贸易政策。这样，成这样，成员国之间对来自非成员国的产品的关税员国之间对来自非成员国的产品的关税或其他壁垒会有很大的差别。或其他壁垒会有很大的差别。特征：特征：一体化组织内部的自由贸易一体化组织内部的自由贸易 成员经济体之间没有共同对外关税成员经济体之间没有共同对外关税 局限性？局限性？自由贸易区最典型的例子是自由贸易区最典型的例子是196

4、0年由英年由英国、澳大利亚、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、国、澳大利亚、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士（芬兰在瑞士（芬兰在1961年也加入了该协定）等国年也加入了该协定）等国倡导建立的欧洲自由贸易协定（倡导建立的欧洲自由贸易协定（EFTA），另），另一个典型例子是由美国、加拿大、墨西哥在一个典型例子是由美国、加拿大、墨西哥在1993年建立的北美自由贸易协定（年建立的北美自由贸易协定（NAFTA）。）。2001年年11月月5日，我国总理朱镕基倡导十年日，我国总理朱镕基倡导十年内形成的内形成的“中国中国东盟自由贸易区东盟自由贸易区”（CAFTA）也属于此列。也属于此列。（二）关税同盟（二）关税同盟关税

5、同盟（关税同盟（Customs union）是指在自）是指在自由贸易区的基础上，两个或两个以上成由贸易区的基础上，两个或两个以上成员方通过签署协议，彼此之间减免关税，员方通过签署协议，彼此之间减免关税，并并对非成员方实行统一的进口关税或其对非成员方实行统一的进口关税或其他贸易政策措施他贸易政策措施的一种区域经济一体化的一种区域经济一体化组织。组织。作为较高层次的区域经济一体化组织，它规定作为较高层次的区域经济一体化组织，它规定成员国之间实行共同的对外关税，成员国之间实行共同的对外关税，强调以整体强调以整体的力量参与国际市场竞争，实际上是将关税的的力量参与国际市场竞争，实际上是将关税的制定权让渡

6、给区域经济一体化组织。制定权让渡给区域经济一体化组织。它不像自它不像自由贸易区那样，只是相互之间取消关税，而不由贸易区那样，只是相互之间取消关税，而不作权利让渡。因此，关税同盟对成员经济体的作权利让渡。因此，关税同盟对成员经济体的约束力比自由贸易区大，已具有一定的超国家约束力比自由贸易区大，已具有一定的超国家性质。性质。局限性？局限性？（三）共同市场（三）共同市场共同市场（共同市场（Common market）是指在）是指在两个或两个以上的成员方之间，不仅完两个或两个以上的成员方之间，不仅完全取消了关税和非关税壁垒，建立了共全取消了关税和非关税壁垒，建立了共同对外关税，实现了自由贸易；同对外关

7、税，实现了自由贸易；而且还而且还实现了服务、资本和劳动力等生产要素实现了服务、资本和劳动力等生产要素的自由流动。的自由流动。（四）经济联盟（四）经济联盟经济联盟（经济联盟（Economic union）是指在成员方）是指在成员方之间不但废除了贸易壁垒，建立了统一的对外之间不但废除了贸易壁垒，建立了统一的对外贸易政策进口关税制度，实现了商品、生产要贸易政策进口关税制度，实现了商品、生产要素的自由流动，而且在协调的基础上，各成员素的自由流动，而且在协调的基础上，各成员方还制定和执行了许多共同的经济政策，并采方还制定和执行了许多共同的经济政策，并采取某些统一的社会政策和政治纲领，从而将一取某些统一的

8、社会政策和政治纲领，从而将一体化的程度从商品交换扩展到生产、分配乃至体化的程度从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济的一种区域经济组织。整个国民经济的一种区域经济组织。经济联盟的主要特征是成员方之间在形经济联盟的主要特征是成员方之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策，之间的财政政策、货币政策和汇率政策，一些超国家的机构（如议会和中央银行）一些超国家的机构（如议会和中央银行）开始出现并行使职能。开始出现并行使职能。（五）完全的经济一体化（五）完全的经济一体化完全的经济一体化（完全的经济一体化（Perfectly econ

9、omic integration）是指成员方在）是指成员方在实现了经济联盟的基础上，进一步实现实现了经济联盟的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至形成统一的经济体的一体的协调、乃至形成统一的经济体的一体化组织形式。化组织形式。完全的经济一体化的完全的经济一体化的特征特征是形成一个类似于国是形成一个类似于国家的经济一体化组织。家的经济一体化组织。就其过程而言是逐步实现经济及其他方面就其过程而言是逐步实现经济及其他方面制度的一体化。制度的一体化。从结果上看，完全经济一体化的形式主要从结果上看，完全经济一体化的形式主要有两种：一是邦联制，

10、其特点是各成员方的权有两种：一是邦联制，其特点是各成员方的权利大于超国家的经济一体化组织的权利，如今利大于超国家的经济一体化组织的权利，如今后的欧盟。二是联邦制，其特点是超国家的经后的欧盟。二是联邦制，其特点是超国家的经济一体化组织的权利大于各成员方的权利。联济一体化组织的权利大于各成员方的权利。联邦制的国际经济一体化组织类似于一个联邦制邦制的国际经济一体化组织类似于一个联邦制的国家。的国家。三、区域经济一体化的层次三、区域经济一体化的层次 完全经济一体化完全经济一体化经济联盟经济联盟共同市场共同市场关税同盟关税同盟自由贸易区自由贸易区第二节区域经济一体化新浪潮第二节区域经济一体化新浪潮的特点

11、和动因的特点和动因 一、新一轮区域经济合作迅猛发展的主要特点一、新一轮区域经济合作迅猛发展的主要特点（一）上世纪（一）上世纪90年代以来，全球范围内区域一年代以来，全球范围内区域一体化迅速发展体化迅速发展（二）区域经济一体化覆盖大多数国家和地区（二）区域经济一体化覆盖大多数国家和地区（三）区域经济一体化内容广泛深入（三）区域经济一体化内容广泛深入（四）形式与机制灵活多样（四）形式与机制灵活多样（五）跨洲、跨区域经济合作的兴起和（五）跨洲、跨区域经济合作的兴起和发展发展二、区域经济一体化新浪潮兴起的动因二、区域经济一体化新浪潮兴起的动因（一）经济动因（一）经济动因 首先，当前全球范围内日益加深的

12、市场化首先，当前全球范围内日益加深的市场化改革是区域经济一体化发展的主要体制基础。改革是区域经济一体化发展的主要体制基础。其次，其次，WTO虽然是推动世界贸易自由化虽然是推动世界贸易自由化和经济全球化的主要力量，和经济全球化的主要力量，但由于其多边贸但由于其多边贸易体制自身存在的局限性，以及近年来多边贸易体制自身存在的局限性，以及近年来多边贸易谈判所遭遇的挫折和困难，客观上也刺激了易谈判所遭遇的挫折和困难，客观上也刺激了区域经济一体化的发展。区域经济一体化的发展。（二）政治动因（二）政治动因 第一，谋求政治修好，缓解矛盾冲突，第一，谋求政治修好，缓解矛盾冲突，稳定地区局势稳定地区局势 第二，推

13、动国内的制度改革第二，推动国内的制度改革 第三，寻求区域层面的政治保护第三，寻求区域层面的政治保护 第四，传播主体政治价值理念第四，传播主体政治价值理念 第五，抗衡其他区域集团第五，抗衡其他区域集团三、区域经济一体化新浪潮的实质三、区域经济一体化新浪潮的实质（一）区域经济一体化的新浪潮折（一）区域经济一体化的新浪潮折射出世界经济的多极化射出世界经济的多极化（二）区域经济一体化新浪潮也反（二）区域经济一体化新浪潮也反映了世界政治的多极化映了世界政治的多极化第二节第二节 区域经济一体化理论区域经济一体化理论关税同盟理论关税同盟理论大市场理论大市场理论综合发展战略理论综合发展战略理论整体验证论整体验

14、证论一、关税同盟理论一、关税同盟理论（一）关税同盟的静态效应（一）关税同盟的静态效应贸易创造贸易创造贸易转移贸易转移贸易扩大贸易扩大其他效应其他效应1、贸易创造、贸易创造贸易创造的利得由生产效应与消费效应贸易创造的利得由生产效应与消费效应两部分组成。同盟建立后，在比较优势两部分组成。同盟建立后，在比较优势基础上使生产更加专业化，关税同盟某基础上使生产更加专业化，关税同盟某个成员国的一些国内生产品将被伙伴国个成员国的一些国内生产品将被伙伴国生产成本更低的产品所取代，两国之间生产成本更低的产品所取代，两国之间本来没有的贸易被创造出来了。这是伙本来没有的贸易被创造出来了。这是伙伴国之间资源的重新配置

15、，使资源配置伴国之间资源的重新配置，使资源配置更加优化。更加优化。B国钢铁成本$150在A国价格$450（$150+关税200%）关税同盟成立前关税同盟成立前 AB国关税同盟成立后国关税同盟成立后A国钢铁成本$250C国钢铁成本$100在A国价格$300（$100+关税200%）B国钢铁成本$150在A国价格$150A国钢铁成本$250C国钢铁成本$100在A国价格$300（$100+关税200%）贸易2、贸易转移、贸易转移同盟成立之前，一成员国从生产效率最同盟成立之前，一成员国从生产效率最高、成本最低的第三国进口产品。同盟高、成本最低的第三国进口产品。同盟成立后，由于关税的差别，该成员国改成

16、立后，由于关税的差别，该成员国改为从伙伴国进口。而伙伴国的生产成本为从伙伴国进口。而伙伴国的生产成本与效率都低于第三国，所以贸易转移会与效率都低于第三国，所以贸易转移会使资源向无效率的方向配置。使资源向无效率的方向配置。B国钢铁成本$150在A国价格$350（$150+关税100%）关税同盟成立前关税同盟成立前 AB国关税同盟成立后国关税同盟成立后A国钢铁成本$250C国钢铁成本$100在A国价格$200（$100+关税100%）B国钢铁成本$150在A国价格$150A国钢铁成本$250C国钢铁成本$100在A国价格$200（$100+关税100%）贸易贸易3、贸易扩大、贸易扩大由于成立同盟，

17、使国内的产品价格降低由于成立同盟，使国内的产品价格降低（包括免税的因素），该国就可能扩大（包括免税的因素），该国就可能扩大需求，而增加从伙伴国进口产品。需求，而增加从伙伴国进口产品。4、其他效应、其他效应减少海关行政开支减少海关行政开支抑制走私抑制走私提高谈判实力提高谈判实力对关税同盟静态效应的总结对关税同盟静态效应的总结关税同盟建立以前关税水平越高，建立后的贸关税同盟建立以前关税水平越高，建立后的贸易创造效应越大易创造效应越大关税同盟成员国的供给与需求弹性越大，贸易关税同盟成员国的供给与需求弹性越大，贸易创造效应越大创造效应越大成员国与非成员国的产品成本差异越小，贸易成员国与非成员国的产品成

18、本差异越小，贸易转移的损失越小转移的损失越小成员国的生产效率越高，贸易创造效应越大，成员国的生产效率越高，贸易创造效应越大，建立同盟后社会福利水平越可能提高建立同盟后社会福利水平越可能提高成员国对非成员国出口品的进口需求弹性越低，成员国对非成员国出口品的进口需求弹性越低，非成员国对成员国进口品的出口供给弹性越低，非成员国对成员国进口品的出口供给弹性越低，则贸易转移的可能性越小；非成员国对成员国则贸易转移的可能性越小；非成员国对成员国出口品的进口需求弹性越低，对成员国进口商出口品的进口需求弹性越低，对成员国进口商品的出口供给弹性越低，成员国对非成员国的品的出口供给弹性越低，成员国对非成员国的贸易

19、条件改善可能性越大贸易条件改善可能性越大成员国对外关税越低，贸易转移的可能性越小成员国对外关税越低，贸易转移的可能性越小参加关税同盟的国家越多，贸易转移的可能性参加关税同盟的国家越多，贸易转移的可能性越小，资源重新配置的利益越大越小，资源重新配置的利益越大同盟成立前成员国的贸易越大，或与非成员国同盟成立前成员国的贸易越大，或与非成员国的贸易越小，同盟成立后的贸易转移越小的贸易越小，同盟成立后的贸易转移越小一国国内贸易比重越大，对外贸易比重越小，一国国内贸易比重越大，对外贸易比重越小，参与关税同盟的获利越大参与关税同盟的获利越大成员国的经济结构竞争性越大，互补性越小，成员国的经济结构竞争性越大，

20、互补性越小，同盟建立后的福利水平越有可能提高同盟建立后的福利水平越有可能提高（二）关税同盟的动态效应（二）关税同盟的动态效应提高资源利用效率提高资源利用效率获得经济规模获得经济规模刺激投资刺激投资促进技术进步促进技术进步提高要素流动性提高要素流动性加速经济增长加速经济增长1、提高资源利用效率、提高资源利用效率关税同盟使成员国之间的竞争强化，专关税同盟使成员国之间的竞争强化，专业化程度加深，资源使用效率提高。但业化程度加深，资源使用效率提高。但也可能因为要素的流动使生产集中，产也可能因为要素的流动使生产集中，产生垄断而降低效率。生垄断而降低效率。2、获取规模经济、获取规模经济自由市场扩大，可以获

21、取专业化与规模自由市场扩大，可以获取专业化与规模经济的利益。但规模扩大也可能产生规经济的利益。但规模扩大也可能产生规模效益递减。模效益递减。3、刺激投资、刺激投资同盟建立后，随着市场的扩大，风险与同盟建立后，随着市场的扩大，风险与不稳定性降低，会吸引成员国新的厂商不稳定性降低，会吸引成员国新的厂商增加投资，还会吸引关税同盟以外的国增加投资，还会吸引关税同盟以外的国家的厂商，为避免关税而到同盟内投资家的厂商，为避免关税而到同盟内投资设厂。设厂。但也有人认为同盟建立后，成员国之间但也有人认为同盟建立后，成员国之间彼此侵占对方的市场，一国由于进口增彼此侵占对方的市场，一国由于进口增加，进口替代业受到

22、不利的影响，遭受加，进口替代业受到不利的影响，遭受贸易创造效果打击的产业将会减少投资。贸易创造效果打击的产业将会减少投资。第三国到区域内投资，也会减少区域内第三国到区域内投资，也会减少区域内的投资。的投资。4、促进技术进步、促进技术进步同盟建立后，市场扩大，竞争加激，投同盟建立后，市场扩大，竞争加激，投资增加，生产规模扩大等因素，均促使资增加，生产规模扩大等因素，均促使生产厂商愿意投资于研究和发展计划，生产厂商愿意投资于研究和发展计划，导致技术不断革新。导致技术不断革新。5、提高要素流动性、提高要素流动性其实这也是资源的重新配置其实这也是资源的重新配置以上五个方面，会加速同盟的成员国的以上五个

23、方面，会加速同盟的成员国的经济增长。经济增长。二、大市场理论二、大市场理论该理论用于分析共同市场效应该理论用于分析共同市场效应其核心是，共同市场导致市场扩大，促其核心是，共同市场导致市场扩大，促进成员企业竞争，达到资源重新配置，进成员企业竞争，达到资源重新配置，获得经济规模，提高经济效益。获得经济规模，提高经济效益。大市场理论的缺陷大市场理论的缺陷大市场理论所强调的扩大市场后出现的大市场理论所强调的扩大市场后出现的累积的动态过程，不一定要通过共同市累积的动态过程，不一定要通过共同市场的形态才能完成。只要企业家的经营场的形态才能完成。只要企业家的经营方式，从保守的消极状态转变为积极进方式，从保守

24、的消极状态转变为积极进取的态度，引进先进技术、扩大生产规取的态度，引进先进技术、扩大生产规模，同样可以实现。模，同样可以实现。即使不组成共同市场，只要有世界性的即使不组成共同市场，只要有世界性的自由贸易，也可取得规模经济的利益。自由贸易，也可取得规模经济的利益。而且就市场规模的大小而言，世界性的而且就市场规模的大小而言，世界性的自由贸易，远远大于区域性的共同市场。自由贸易，远远大于区域性的共同市场。三、综合发展战略理论三、综合发展战略理论该理论适用于分析发展中国家的区域经该理论适用于分析发展中国家的区域经济一体化。其代表人物是鲍里斯济一体化。其代表人物是鲍里斯塞泽尔塞泽尔基。在南南合作的挑战一

25、书中总结基。在南南合作的挑战一书中总结这种理论。这种理论。（一）综合发展战略理论的原一）综合发展战略理论的原则则发展中国家的一体化并不一定追求高级化发展中国家的一体化并不一定追求高级化两极分化伴随着一体化，只能用有利于发挥较两极分化伴随着一体化，只能用有利于发挥较不发达的国家优势的系统的政策来避免。这就不发达的国家优势的系统的政策来避免。这就需要强有力的共同机构和政治意志。需要强有力的共同机构和政治意志。要把一般模式和具体理论有效地应用于特定集要把一般模式和具体理论有效地应用于特定集团和现存环境中。团和现存环境中。减少私营部门的影响，有效的政府干预，对一减少私营部门的影响，有效的政府干预，对一

26、体化的成功是关键的。体化的成功是关键的。发展中国家要把一体化作为集体自力更生和变发展中国家要把一体化作为集体自力更生和变革世界经济秩序的手段。革世界经济秩序的手段。（二）发展中国家一体化的主（二）发展中国家一体化的主要因素要因素1、经济因素：成员国发展水平的差异性、经济因素：成员国发展水平的差异性、相互依存性、资源的互补性、整体发展相互依存性、资源的互补性、整体发展的潜力、选择一体化的适当经济政策。的潜力、选择一体化的适当经济政策。2、政治和机构因素：政治制度差异、一、政治和机构因素：政治制度差异、一体化的政治意志及其稳定性、与超级大体化的政治意志及其稳定性、与超级大国或宗主国的关系、共同机构

27、的效率。国或宗主国的关系、共同机构的效率。3、制定一体化的政策应注意的、制定一体化的政策应注意的问题问题各国的发展战略与一体化战略的一致性各国的发展战略与一体化战略的一致性以生产和基础设施为基本领域，而以集团的贸以生产和基础设施为基本领域，而以集团的贸易自由化为补充易自由化为补充尽可能多的经济和社会活动，以便创立和加强尽可能多的经济和社会活动，以便创立和加强有关国家的区域统一体有关国家的区域统一体通过区域工业化加强相互依存性，减少发展水通过区域工业化加强相互依存性，减少发展水平差异平差异协调管理跨国投资的活动协调管理跨国投资的活动给最不发达国家的特殊优惠给最不发达国家的特殊优惠（三）综合发展战

28、略一体化理三）综合发展战略一体化理论的特色论的特色强调应用与发展理论紧密联系的综合学强调应用与发展理论紧密联系的综合学科的研究方法，把一体化认为是发展中科的研究方法，把一体化认为是发展中国家的一种发展战略，强调以生产领域国家的一种发展战略，强调以生产领域为基础，强调有效的政府干预为基础，强调有效的政府干预把一体化与集体自力更生结合起来把一体化与集体自力更生结合起来综合确定一体化政策，包括基础设施，综合确定一体化政策，包括基础设施，政治机构、跨国投资管理的政策政治机构、跨国投资管理的政策四、整体验证论四、整体验证论（一）区域一体化的实绩与存在问题（一）区域一体化的实绩与存在问题支持贸易壁垒的区域

29、性安排可能人为把支持贸易壁垒的区域性安排可能人为把来自外部国家的进口供应转移给内部国来自外部国家的进口供应转移给内部国家，如果被排斥的外部供应厂商能够以家，如果被排斥的外部供应厂商能够以更低的价格供应商品，就可能导致集团更低的价格供应商品，就可能导致集团参与者效率的损失。参与者效率的损失。（二）检验一体化是否成功的（二）检验一体化是否成功的方法方法是否降低了对外的壁垒是否降低了对外的壁垒是否促进了竞争是否促进了竞争是否减少交易成本并延伸到投资和服务是否减少交易成本并延伸到投资和服务领域领域第三节第三节 区域一体化对世界贸易区域一体化对世界贸易的作用的作用促进了集团内部经济贸易的增长促进了集团内部经济贸易的增长促进集团内部国际分工的深化促进集团内部国际分工的深化促进经济贸易集团内部的贸易自由化促进经济贸易集团内部的贸易自由化加强了企业的融合与竞争加强了企业的融合与竞争增强和提高了在世界贸易中的谈判实力增强和提高了在世界贸易中的谈判实力以发达国家为中心的贸易集团影响进一以发达国家为中心的贸易集团影响进一步加深步加深地区经贸集团对多边贸易体制的双重影地区经贸集团对多边贸易体制的双重影响响