风险管理控制程序

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1、风险管理控制程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确涉及风险应对措施风险规避、风险减少和风险接受在内的操作规定，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指引。2.范畴 本程序合用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的措施及规定的控制提供操作根据，这些活动涉及： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；c. 生产过程的风险和机遇管理；d. 过程检查和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；e. 设备的维护和保养管理过程

2、的风险和机遇管理；f. 不合格品的处置及纠正避免措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；g. 持续改善过程的风险和机遇管理； h. 当合用时，也可合用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，涉及人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的拟定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。3.2安环部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文献所规定的周期组织实行风险和机遇的评审，贯彻跟进风险和机遇评估中所采用措施的完毕状况并跟进贯彻措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，负责本部门的风险评估及应对风险

3、的筹划和应对风险措施的执行和监督。3.3各单位：负责本部门/科室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者减少风险并贯彻执行。3.4经营部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险辨认，负责制定相应的措施以规避或者减少风险并贯彻执行。4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司目的实现的多种不拟定性事件。4.2机遇：对公司有正面影响的条件和事件,涉及某些突发事件等。4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面导致的影响和损失的也许性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的也许限度4.4风险规避：风险规避是风

4、险应对的一种措施，是指通过有筹划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目的免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险也许给我们导致的损失。一是要减少损失发生的机率，这重要是采用事先控制措施；二是要减少损失限度，这重要涉及事先控制、事后补救两个方面。4.5风险减少：通过采用措施以达到减少风险的效果。一般状况下，若采用的措施可以有效的减少所遭受的风险，应将采用措施的记录进行保存或者写入文献进行归档，以便后期反复发生时作为改善的根据。4.6风险接受：是指公司承当风险导致的损失。风险接受一般合用于那些导致损失较小、反复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。4.7内部风险：公司

5、内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重限度。4.10风险发生频度：风险浮现的频率或者概率。4.11风险系数：风险系数用于评估与否对已辨认的风险采用措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。5.作业内容5.1风险和机遇管理筹划为全面辨认和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立辨认和应对的措施，确认本部门存在的风险，并将评估的成果记录在风险和机遇评估分析表。在风险和机遇的辨认和应对过程中，责任部门应对也许存在风险

6、的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐个的筛选辨认，风险辨认过程中应辨认涉及但不限于如下方面的风险：a. 对产品合用的法律法规、客户规定的变更导致的风险；b. 生产作业过程中的安全风险；c. 设备对产品质量导致的风险；d. 产品售后的风险；e. 过程失效的风险。5.2建立风险/机遇管理团队5.2.1建立风险和机遇评估小组风险辨认活动的开展应是一次团队的活动，各部门在进行风险辨认和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一种“风险和机遇评估小组”，常务副总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”如下的职责：a. 组织实行风险和机遇分析和评估；b. 制定风险和机遇应对措

7、施并贯彻执行；c. 编制风险管理筹划；d. 组织实行风险应对措施的实行效果验证。在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的辨认和应对的控制，并赋予评估小组组长如下职责： 筹划并实行风险和机遇的管理，并编制风险和机遇应对筹划表。 5.2.2风险管理团队人员的任职规定为保证参与风险和机遇辨认和评估的人员，其人员资质符合规定，可以胜任并且参与本部门的风险和机遇的辨认和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具有如下的能力：a. 熟悉其所在部门的所有流程；b. 有一定的组织协调能力；c. 熟悉本原则的规定，并根据本原则内容筹划风险分析和评估。5

8、. 3风险管理筹划 评估小组组长应组织筹划风险管理筹划并编制风险管理筹划表，指引操作风险辨认和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制风险管理筹划时，应涉及但不限于如下内容：a. 筹划的范畴，鉴定和描述合用于筹划的产品的生命周期阶段；b. 职责和权限的分派；c. 风险管理活动的评审规定；d. 风险的可接受性准则，涉及危害概率不能估计时的可接受风险准则；e. 验证活动；f. 有关生产和生产后信息收集和评审的活动。5.4风险评估对已辨认的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的规定应根据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以拟定风险系数，之后根据风险系数拟定对风险

9、应采用的措施。5.4.1风险的严重限度评价准则风险严重度用于评价潜在风险也许导致的损害限度，根据对潜在风险的评估计化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害限度，如下涉及但不限于风险产生后会导致的危害：a. 法律法规、产品及客户规定b. 风险发生时导致的人身伤害；c. 财产损失的多少;d. 与否会导致停工/停产；e. 对公司形象的损害限度。注：在对风险进行严重限度鉴定期，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采用措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。为便于辨认风险所带来的危害限度，对风险的严重限度进行辨别，风险严重度分为如下五类：a. 非常严重 b.

10、严重c. 较严重d. 一般e. 轻微下表为根据定义的风险影响和影响限度的多少进行量化，在对风险的严重限度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重限度描述严重级别法律法规、产品及其她规定人身伤害财产损失（万元）停工/停产公司形象非常严重违背法律法规、国际/国标、客户原则死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失10不可恢复重大国际、国内影响5严重省内原则、行业原则受伤需要停工疗养，且停工时间3个月10财产损失5需较长时间调节后才可恢复省内、行业影响4较严重地区原则受伤需要停工疗养，且停工时间3个月5财产损失0.5间歇性恢复地区性影响3一般公司原则轻微受伤,包扎即可财产损失0.5可短时恢复

11、公司及周边范畴2轻微不违背无伤亡无损失没有停工不影响1严重度鉴定过程中，当多种因素的鉴定其严重限度不一致时，应遵循从严原则进行鉴定，即当多种因素中仅其中一种或部分因素其严重度级别更高时，根据严重级别高的因素作为风险严重度进行鉴定。根据上表内容拟定风险的严重度后，将严重级别数字填入风险和机遇评估分析表中。5.4.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险浮现的频率， 为便于辨认和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a. 很少发生；b. 很少发生；c. 偶尔发生;d. 有时发生；e. 常常发生；通过对上述的不拟定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其也许发生的频率进行量化确

12、认作为风险的发生频率的评价准则：发生频度定义级别很少发生发生概率0.001%1很少发生0.001%发生概率0.1%2偶尔发生0.1%发生概率1%3有时发生1%发生概率10%4常常发生发生概率10%5发生频度鉴定过程中，当一种或多种因素在鉴定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行鉴定，即当多种因素中仅其中一种或部分因素其发生较为频繁时，根据发生频率较高的因素作为风险发生度进行鉴定。根据上表内容拟定风险的严重度后，将严重级别数字填入风险和机遇评估分析表中。5.4.3风险的可接受准则风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来鉴定风险与否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风

13、险系数拟定与否对风险采用措施。风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度级别*风险频度级别风险系数的大小决定与否对风险应采用的措施，如下表规定:发生频度严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生常常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345使用风险系数作为参照值，下表为风险风险系数的范畴及当风险系数达到一定值时应对风险采用的措施：风险系数风险级别及应采用的措施风险级别风险措施15-25高风险应立即采用措施规避或减少风险5-15一般风险需采用措施减少风险1-5低风险风险较低,当采用措施消除风险引起的成本比风险自身引起的损失较大时,接受风险

14、风险的应对方式应根据实际状况进行筛选，当潜在的风险可有效的采用规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采用有效的风险减少措施，减少潜在风险所带来的影响。下表为辨认风险系数后，对风险级别的鉴定应急应采用的风险应对措施对照表： 发生频度严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生常常发生非常严重一般风险一般风险高风险高风险高风险严重低风险一般风险一般风险高风险高风险较严重低风险一般风险一般风险一般风险高风险一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险轻微低风险低风险低风险低风险一般风险在进行风险分析和风险应对过程中

15、，应保持风险措施的方案和实行成果的跟进应记录，记录的保持根据记录控制程序文献执行，风险分析和风险应对措施的具体内容应记录在风险和机遇评估分析表中，便于后续的查阅和跟进。5.4风险应对各实行部门应对所辨认的风险进行评估，根据评估的成果对风险采用措施，从而达到减少或消除风险的目的，风险应对的措施涉及：a.风险接受；b.风险减少； c.风险规避。对风险所采用的措施应考虑尽量的消除风险，在无法消除或暂无有效的措施或者采用消除风险的措施的成本高出风险存在时导致损失时，再选择采用减少风险或者风险接受的风险应对措施。5.4.1风险接受是指公司自身承当风险导致的损失。风险接受一般合用于那些导致损失较小、反复性

16、较高的风险，当浮现如下状况时可采用接受风险的措施：a. 采用风险规避措施所带来的成本远超过潜在风险所导致的损失时；b. 导致的损失较小且反复性较高的风险；c. 既无有效的风险减少的措施，又无有效的规避风险的措施时；d. 按本文献规定的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。5.4.2风险减少风险减少即采用措施减少潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实行单位应制定的具体的风险减少措施减少风险，当浮现如下状况时，可采用风险减少措施：a. 采用风险规避措施所带来的成本远超过潜在风险所导致的损失时；b. 无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；c. 按本文献规定的风险评估准则中计算得出风险系

17、数为5至15之间的一般性风险。5.4.3风险规避 风险规避是指通过有筹划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目的免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险也许给我们导致的损失。一是要减少损失发生的机率，这重要是采用事先控制措施；二是要减少损失限度，这重要涉及事先控制、事后补救两个方面：5.4.4风险管理的监督与改善风险辨认和评估活动是用于辨认风险并综合考虑对风险应采用的有效措施，当风险系数过高时应采用风险进行规避或者减少风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实行部门应制定具体有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑如下方面的内容：a. 制定的措施应是在既有条

18、件下可执行和可贯彻的；b. 制定的措施应贯彻到个人，每个人应完毕的内容应得到明确；c. 应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，保证采用的措施被有效的贯彻。5.5风险和机遇的评审安环部应按制定的周期组织实行对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应涉及如下方面的内容：a. 风险和机遇的辨认与否有效且完善；b. 风险应对措施的完毕状况和进度；d. 对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。5.5.1 风险和机遇评审的筹划风险和机遇评审应每年度至少实行一次评审，以验证其有效性。当浮现如下状况是，应当合适增长风险和风险评审的次数：a. 与质量管理体系有关的法律、法规、原则及其她

19、规定有变化时；b. 组织机构、产品范畴、资源配备发生重大调节时；c. 发生重大品质事故或有关方投诉持续发生时；d. 第三方认证审核前或其她觉得有管理评审需要时；e. 其她状况需要时。5.5.2风险和机遇评审的实行5.5.2.1实行前的准备在风险和机遇评审会议之前,各部门应整顿本部门对风险和机遇分析的资料,涉及风险辨认风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采用措施的成果等记录进行汇总分析。5.5.2.2风险和机遇应是的实行安环部按筹划的规定组织个部门实行对风险和机遇的评审，安环部应保存评审的记录以及评审所拟定的决策，涉及后续的改善机会。风险和机遇的评审应形成涉及但不限于如下方面的内容：a. 风险评估报告；b. 持续改善的机会；c. 剩余风险分析及改善措施。5.6记录保存6.引用文献6.1记录控制程序 7.引用表单7.1 风险和机遇评估分析表 7.2 风险管理筹划 7.3 风险评估报告 8.附件8.1风险控制流程图风险控制流程图（续）