ISO14041-环境管理目的和范围确定

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1、ISO 14041-1、 范畴 本原则在ISO 14040的基本上，规定了用于拟定生命周期评价（LCA）的目的与范畴以及实行、解释的报告生命清单（LCI）两个阶段所需的规定和程序。2、 引用原则 下列原则所涉及的条文，通过在本原则中引用而构成为本原则的条文。本原则出版时，所示版本均为有效。所有原则都会被修订，使用本原则的各方应探讨使用下列原则最新版本的也许性。IEC和ISO成员均持有现行有效的国际原则。 ISO 14040-1999 环境管理 生命周期评价 原则与框架（idt ISO 14040:1997）3、 定义ISO 14040中的定义及下列定义合用于本原则：31辅助性输入 ancill

2、ary input 单元过程中用于生产有关产品，但不构成该产品一部分的物质输入。 例：催化剂32共生产品 coproduct 同一单元过程产出的两种或两种以上的产品。33数据质量 data quality 数据在满足所声明的规定方面的能力特性。34能流 energy flow 单元过程或产品系统的以能量单位计量的输入或输出。 注：输入的能流可称为能量输入，输出的能流可称为能量输出。35原料能 feedstock energy 输入到产品系统中的原材料所含的不作为能源的使用的燃烧热。 注：它是通过热值的高下来表述的。36最后产品 final product 投入使用之前不须要进一步转化的产品。3

3、7无组织排放 fugitive emission 向空气、水体或土地的非控制排放。 例：管道接口处的泄漏。38中间产品 intermediate product 单元过程中须要进一步转化的输入或输出。39过程能量 process energy单元过程中用于运营该过程或其中的设备所需的能量输入，不涉及用于生产或输送这部分能量的能量。310基准流 reference flow 在给定产品系统中，为实现一种功能单位的功能所需的过程输出量。311敏感性分析 sensitivity analysis 用来估计所选用措施和数据对研究成果影响的系统化程序。312 不拟定性分析 uncertainty ana

4、lysis 用来鉴定与量化由于输入的不拟定性和数据变动的累积给LCI成果带来的不拟定性的系统化程序。 注：区间或概率分布都可用来鉴定成果中的不拟定性。4、 LCI的基本内容41概述 本章阐明了生命周期清单分析的核心朮语和基本内容。42产品系统 产品系统是由提供一种或多种拟定功能的中间产品流联系起来的单元过程的集合。对产品系统的表述涉及单元过程、通过系统边界（无论是输入或输出的）的基本流和产品流以及系统内部的中间产品流。 一种产品系统的基本性质取决于它的功能，而不能仅从最后产品的角度来表述。43单元过程 产品系统可进而划分为一组单元过程。单元过程之间通过中间产品流和（或）待解决的废物相联系，与其

5、他产品系统之间通过产品流相联系，与环境之间通过基本流相联系。 例如，地下的原油和太阳辐射等属于单元过程的基本输入。向空气的排放、向水体的排放及辐射等属于单元过程的基本流输出。基本材料、装配组件等属于中间产品流。 将一种产品系统划分为单元过程，有助于辨认产品系统的输入与输出。在许多状况下，某些输入参与输出产品的构成，而有些输出（辅助性输入）仅用于单元过程的内部而不参与输出产品的构成。作为单元过程活动的成果，还产生其他输出（基本流和（或）产品）。单元过程边界的拟定取决于为满足研究目的而建立的模型的详略限度。 由于系统是一种物理系统，每个单元过程都遵守物质和能量守恒定律。物质和能量平衡可用来验证对单

6、元过程表述的有效性。44数据类型 收集到的数据，无论是通过测量、计算还是估计出来的，都是用来量化单元过程的输入和输出。数据可归入的主题涉及：能量输入、原材料输入、辅助性输入，其他物理输入产品向空气的排放、向水体的排放，向土地的排放、其他环境因素。 在这些主题中，单个数据类型还必须进一步细化，以满足研究的需要。例如向空气的排放，可对具体数据类型分别表白，如一氧化碳、二氧化碳、硫氧化物、氮氧化物等。5.3.4将对这些数据类型作进一步表述。45建立产品系统模型 LCA研究是通过建立表述物理系统核心要素的模型进行的。要研究一种产品系统中所有单元过程之间的所有关系，或某产品系统与系统环境之间的所有关系往

7、往难以实现。对于所要建立模型的物理系统中要素的选择取决于研究的目的与范畴。应对所用的模型予以表述，并对支持这些选择的假定加以辨认。5.3.3 和5.3.5还将对此做进一步阐明。5、 目的与范畴的拟定51总则 LCA研究的目的与范畴必须明确规定，并与应用意图相一致。GB/T24040-1999是5.1的规定在此合用。52研究目的 LCA研究目的必须明确陈述应用意图，进行该项研究的理由以及它的使用对象，即研究成果的预期交流对象。53研究范畴531总则 研究范畴必须根据GB/T24040-1999中5.1.2的规定考虑所有的有关项目。应当结识到LCA研究是一年反复的过程。随着对数据和信息的收集，也许

8、须对研究范畴的各个方面加以修改，以满足原定的研究目的。在某些状况下，由于未曾预先的局限、制约，或获得了新的信息，也许要对研究目的的自身加以修改，应将这些修改及其论证及时形成文献。532功能、功能单位和基准流 在拟定LCA研究范畴时，必须明确陈述产品功能（性能特性）规定。 功能单位拟定了量化这些选定功能的基本。功能单位必须与研究的目的与范畴相符。 功能单位的重要作用之一，是提供一种（在数学意义上）统一计量输入与输出的基本。因此，功能单位必须是明确规定并且可测量的。 一旦拟定了功能单位，就须拟定实现相应功能所需的产品数量，此量化成果即为基准流。基准流被用来计算系统的输入与输出。系统间的比较必须基于

9、同样的功能，以相似功能单位所相应的基准流的形式加以量化。 实例：对提供“干手”功能的纸巾和空气干手两种系统的研究。 可将相似的干手的数量作为两种系统共同的功能单位，并拟定各自的基准流。在这两种状况下，相应的基准流分别为一次擦（烘）干 所需纸巾的平均质量【物】和热空气的平均体积。接下来就可以根据基准流编制出输入和输出的清单。在最简朴的状况下，可以觉得使用纸巾时，它与纸巾的消耗量有关，使用空气干手机时，则重要与输入到空气干手机的能量有关。 在根据工能单位进行比较时，如果对系统的某些额外功能未予考虑，则这些省略必须形成文献。例如，系统A和B分别具有功能X和Y，都以选定的功能单位表达。但系统A同步还具

10、有功能Z未以功能单位表达，则必须将此形成文献。另一种方案是将提供功能Z的系统加入到系统B边界之内，使两个系统更具可比性。在这两种状况下，必须将选用的过程形成文献并加以论证。533初始系统边界 拟定系统边界，即拟定要纳入待模型化系统的单元过程。在抱负状况下，建立产品系统的模型时，应使其边界上的输入和输出均为基本流。但在许多状况下，没有充足的时间、数据或资源来进行这样全面的研究，因而必须决定在研究中对哪些单元过程建立模型，并决定对这些单元过程研究的详略限度。不必为量化那些对总体结论影响不大的输入和输出而消耗资源。必须决定应予评价的环境排放类型以及评价的详略限度。在许多状况下，随着研究的进展，还要在

11、前期工作成果的基本上对上述初步拟定的系统边界加以修改（见6.4.5）。对选择输入和输出的准则应予清晰表述，使之易于理解。5.3.5将提供对这一过程的进一步指引。任何忽视生命周期内的阶段、过程或输入和(或)输出的决定都必须予以明确陈述和论证。拟定系统边界所根据的准则对于保证研究成果的可靠性和实现研究目的具有决定性作用。如下列举了某些应当考虑的生命周期阶段、单元过程和物、能流的例子：制造和加工重要工艺中的输入和输出分派和运送燃料、电力和热力的生产和使用产品的使用和维护过程废物和产品的处置用后产品的回收（涉及再使用、再循环和能量回收）辅助性材料的制造基本设备的制造、维护和报废辅助性作业，如照明和供热

12、其他与影响评价有关的考虑(如果存在)。使用展示单元过程及其互相关系的过程流程图有助于对系统进行表述。应对每个单元过程给以初步表述，以拟定：从获取原材料或中间产品的角度看，单元过程始于何处作为单元过程构成部分的多种转化和作业的性质从中间或最后产品归宿的角度看，单元过程终结于何处。应拟定终须要追溯到其他产品系统的输入和输出，涉及对分派作决定。应对系统进行足够具体和清晰的表述，使其他执业者可以做出同样的清单分析。5.3.4 数据类型的表述LCA研究需要哪些数据取决于研究目的，这些数据可从系统边界内与单元过程有关的生产现场收集，也可从公开文献中直接获取或通过计算得到。在实际操作中，所有数抟类型中都也许

13、具有通过测量、计算和估算获得的混合数据。4.4列出了系统边界内各单元过程中应予定量的输入输出数据的主题。在拟定研究中要使用的数据类型时，应对这些数据类型加以考虑 。为满足研究目的的需要，对于个别数据类型还应作进一步细化。在进行LCA研究时，对能量的输入输出必须与其他输入输出同等看待。在多种类型的能量输入输出中，必须涉及与模型化系统内所使用的燃料、原料能和过程能量的生产与输送有关的输入输出。向空气、水体和土地的排放一般为有控制的点源或面源排放。此外，还应涉及较重要的无组织排放。排放也可采用批示参数表达，如生化需氧量(BOD)。可进行输入输出数据收集的其他数据类型尚有噪声与振动、土地运用、辐射、恶

14、臭和余热。5.3.5 输入输出初步选择准则 在拟定范畴时，初步选定了用于清单的一组输入输出。在此过程中将所有输入和输出都纳入产品系统进行仿真分析是不实际的。辨认应追溯到环境的输入输出，亦即辨认应纳入所研究的产品系统内的，产生上述输入或承受上述输出的单元过程，这是一种反复的过程。一般都是先运用既有数据作出初步辨认，并随着研究进程中数据的积累对输入和输出作出更充足的辨认，最后通过敏感性分析(6.4.5)加以验证。必须对输入输出选择准则及其所根据的假定作清晰的表述，并在最后报告中评价中与表述选用的准则对研究成果的潜在影响。对于物质输入的分析，一方面是初步选择待研究的输入。这一选择应基于所辨认的每个有

15、待模型化的单元过程的输入。可以采用从特定现场或公开文献收集到的数据。这一选择的目的是拟定与每个单元过程有关的重要输入。在LCA实践中存在某些准则，用来辨认应予纳入研究的输入，涉及a.物质，b.能量，c.环境关联性等准则。如果初步辨认输入时仅着眼于物质方面，就也许在研究中漏掉重要的佃入，因而这一过程中还应考虑能量与环境关联性准则：a.物质：在运用物质准则时，当物质输入的合计总量超过该产品系统物质输入总量一定比例时，就要纳入系统输入b.能量：在运用能量准则时，当能量输入的合计总量超过该产品系统能量输入总量一定比例时，就要纳入系统输入c.环境关联性：在运用环境关联性准则时，当产品系统中一种数据类型超

16、过该类型估计量一定比例时，就要纳入系统输入。例如，以二氧化硫为一种数据类型，先对产品系统二氧化硫的排放规定一种比例，当输入不小于这一比例时，则将其纳入系统输入。这些准则也可用来通过把最后的废物解决过程考虑在内，辨认哪些输出应追溯到环境。当研究成果是用于支持面向公众的比较性论断时，对输入和输出数据所作的最后敏感性分析必须涉及上述物质、能量和环境关联性准则。这一过程所辨认出的输入都应予以模型化，使之成为基本流。5.3.6 数据质量规定表述数据质量规定对于对的结识研究成果的可靠性，以及恰当解释研究成果都是很重要的，必须规定数据质量规定以满足研究目的与范畴。数据质量应通过定性、定量及数据收集与合并措施

17、来表征。应涉及下列方面的数据质量规定：1.时间跨度：所需数据年限(如近来5年内)和从中收集数据的最短时段(如1年)2.地区广度：为满足研究目的，从中收集单元过程数据的地理范畴(如局地、区域、国家、洲、全球)3.技朮覆盖面：技朮组合(如实际工艺组合、最佳可行技朮、最差作业单元的加权平均)此外，还必须考虑决定数据属性的其他因素，如它们是从特定现场还是从出版物收集来的，与否应进行测时、计算或估算等。经敏感生分析(5.3.5)确认的奉献大部分物流和能流的系统单元过程，应采用从特定现场获得的数据，或有代表性的平均值数据。产生影响环境的排 放物的单元过程，也应采用从特定现场获得的数据。有所有研究中 ，都必

18、须考虑下列进一步数据质量规定，其详略限度取决于研究目的与范畴。1.精确性：对每一数据类型中数据值的可变性的测算(例如方差)2.覆盖率：一种单元过程中，就每一数据类型报送基本数据的地点数占实际存在的地点总数的比例3.代表性：对数据集合反映实际关注群(即地区广度、时间跨度、技朮覆盖面)的定性评估4.一致性：对研究措施学运用于不同分析内容的统一限度的定性评估5.可再现性：对其她执业人员采用同一措施学和数据值信息获取相似研究成果的也许性的定性评估。6.当研究是用于支持面向公众的结比论断时，研究中必须规定上述各方面的所有数据质量规定。5.3.7 鉴定性评审必须拟定鉴定性评审(见ISO14040-1999

19、中7.3)的类型。当研究的用途是提供面向公众的对比论断时，必须进行ISO14040-1999中7.3.3所规定的览定性评审。6、 清单分析6.1 概述研究目的与范畴的拟定为开展LCA研究提供了一种初步筹划。生命周期清单分析(LCI)则波及到数据的收集和计算程序。6.2 数据收集的准备LCA研究的范畴拟定后，单元过程和有关的数据类型也就初步拟定了。由于数据的收集也许覆盖若干个报送地点和多种出版物，下列环节有助于保证对模型化产品系统的统一和一致理解。这些环节应涉及：1.绘制具体的过程流程图，以描绘所有须要建立模型的单元过程和它们之间的互相关系2.具体表述每个单元过程并列出与之有关的数据类型3.编制

20、计量单位清单4.针对每数据类型，进行数据收集技朮和计算技朮的表述，使报送地点的人员理解该项LCA研究需要哪些信息5.对报送地点发布指令，规定将波及所报送数据的特殊状况、异常点和其他问题予以明确的文献记录。6.3 数据的收集在LCA研究中，数据收集程序会因不同系统模型中的各单元过程而变，同步也也许因参与研究人员的构成和资格，以及满足产权和保密规定的需要而有所不同。应将此类程序和采用该程序的理由形成文献。数据收集需要对每个单元的透彻理解。为了避免反复计算或断档，必须对每个单元过程的表述予以记录。这涉及对输入和输出的定量和定性表述，用来拟定过程的起始点和终结点，以及对单元过程功能的定量和定性表述。如

21、果单元过程有多种输入(如进入污水解决系统的多种水流)或多种输出，几须将与分派程序有关的数据形成文献和报告。能量输入和输出必须以能量单位进行量化。可行时还应对燃料的质量(物)或体积予以记录。如果数据是从公开出版物中收集的，必须标明出处。对于从文字资料中收集到地对研究结论作用重大的数据，必须指出具体阐明这些数据收集过程、收集时间以及其他数据质量参数的公开来源。如果这些数据不能满足初始质量规定，必须予以声明。6.4 计算程序6.4.1总则收集数据后，要根据计算程序对该产品系统中每一单元过程和功能单位求得清单成果。当拟定和电力生产有关的基本流时，必须考虑到所采用的生产组俣，以及燃烧、转换、传播和配送的

22、效率。必须对所作的假定给以明确的阐明和论证。只要有也许，就应阐明实际的生产组合 ，以反映所消耗的燃料类型。可将输入和输出的可燃性物质，如石油、天然气或煤，乘以相应的燃烧换算为能量输入和输出，此时应在报告中指明采用的是高热值还是低热值。在整个研究过程中都应采用同样的计算程序。6.4.2到6.4.5以及6.5中阐明了数据计算过程中所需的某些运算环节。所有的计算程序必须明确形成文献。6.4.2 数据的确认在数据收集过程中必须检查数据的有效性。有效性的确承认涉及建立物质和能量平衡和(或)进行排放因子的比较分析。在此过程中发现明显不合理的数据，就要予以替代。用来进行替代的数据要满足5.3.6中所规定的数

23、质量规定。对于每数据类型或每个报送地点，如发现数据缺失，应对缺失数据及其断档进行解决，代之以：1.合理的“非零”数据2.合理的“零”数据3.根据从采用同类技朮的单元过程报送的数据计算出来的数值。必须将对缺失数据的解决状况形成文献。6.4.3 数据与单元过程的关联 必须对每一单元过程拟定合适的基准流(如1公斤材料或1兆焦耳能量)，并据此计算出单元过程的定量输入和输出数据。6.4.4 数据与功能单元的关联和数据的合并根据流程图和系统边界可以将各单元过程互相关联，从而对整个系统进行计算，这一计算是以统一的功能单位作为该系统所有单元过程中物、能流的共同基本，求得系统中所有的输入和输出数据。在进行产品系

24、统的输入和输出数据合并时应当谨慎。合并限度应足以实现研究目的。仅当数据类型是波及等价物质并具有类似的环境影响时才容许进行数据合并。如规定更具体的合并规则，应在拟定研究目的与范畴阶段加以论证，或者留到此后的影响评价阶段论证。6.4.5 系统边界的修改反复性是LCA的固有物征，必须根据由敏感性分析所鉴定的数据重要性来决定数扭的取舍，从而对5.3.5中所述的初始分析所获得的成果加以验证。初始产品系统边界必须根据拟定范畴时规定的划界准则进行合适的修改。敏感性分性也许导致：1.排除经敏感性分析鉴定为缺少重要性的生命周期阶段或单元过程2.排除对研究成果缺少重要性的输入和输出3.纳入经敏感性分析觉得重要的新

25、的单元过程、输入和输出。上述修改正程和敏感性分析的成果必须形成文献。进行敏感分析有助于把数据解决限制在被鉴定为对LCA研究目的具有重要性的输入和输出数据范畴内。6.5 物流、能流和排放物的分派6.5.1 概述生命周期清单分析有赖于将产品系统中的单元过程以简朴的物流或能流相联系。事实上，只产出单一产品，或者其原材料输入与输出仅体现为一种线性关系的工业过程极为少见。大部分工业过程都 是产出多种产品，并将中间产品和弃置的产品通过再循环用用原材料。因此，必须根据既定的程序将物流、能流和环境排放分派到各个产品。6.5.2 分派原则清单是建立在输入现输出的物质平衡基本上，因而分派程序应尽量所映这种输入与输

26、出的基本关系与特性。下列原则合用于共生产品、内部能量分派、服务(例如运送、废物解决)，以及开环或死循环的再循环：1.研究中必须辨认与其他产品系统公用的过程，并按下文所规定的程序加以解决2.单元过程中分派前与分派后的输入、输出的总和必须相等3.如果存在若干个可采用的分派程序，必须进行敏感性分析，以阐明采用其他措施与所选用措施在成果上的差别。必须将每个要进行输入输出分派的单元所采用的分派程序形成文献并加论证。6.5.3 分派程序必须在上述原则的基本上分步执行下列环节：a.环节1：只要有也许，就应避免进行分派，措施有：1.将要分派的单元过程进一步划分为两个或更多的子过程，并对这些子过程收集输入输出数

27、据。2.把产品系统加以扩展 ，将与共生产品有关的功能涉及进来。在进行这一解决时要考虑到5.3.2的规定。b.环节2：当分派不可避免时，应将系统的输入和输出划分到其中的不同产品或功能，作法上应能反映它们之间的相应物理关系，即输入输出如何随着系统所提供的产品或功能中的量变而变化。但最后的分派成果不一定要和简朴的测量值(如共生产品的质量(物)或摩尔值)成比例。C.环节3：当单纯的物理关系无法以建立，或无法用来作为分派基本时，应以能所映它们之间其他关系的方式将输入在产品或功能间进行分派。例如可以根据产品的经济价值按比例将输入输出数据分派到共生产品。有些输出也许同步涉及共生产品和废物两种成分，此时须拟定

28、两者的比例，因输入输出只对其中共生产品部分进行分派。对系统中相似的输入输出，必须采用同样的分派程序。例如用于输出系统的有用产品(如中间或分离出的产品)的分派程序必须和用于输入系统的同类产品的分派程序相似。6.5.4 再使用和再循环的分派程序对于再使用和再循环，6.5.2和6.5.3中所表述的分派原则与程序也同样合用。同步对下列状况须作进一步考虑。1.在再使用和再循环(以及可归入再使用和再循环的堆、能量回收和其他过程)中，有关原材料获取和加工或产品最后处置的单元过程的输入输出也许为多种产品系统所共有。2.再使用和再循环也许在后续使用中变化材料的固有特性。3.应特别注意对回收过程系统边界的拟定。某

29、些分派程序合用于再使用和再循环，这时必须考虑材料固有特性的变化。7 LCI的局限(对LCI成果的解释)必须根据研究目的与范畴对LCI的成果加以解释。解释中必须涉及数据质量评价和对重要输入输出及措施选用的敏感性分性，以结识成果的不拟定性。对清单分析进行解释时还必须结合研究目的对下列状况加以考虑：1.系统功能和功能单位的规定与否恰当2.系统边界的拟定与否恰当3.通过数据质量评价和敏感性分析所发现的局限。对成果的解释应当谨慎，由于它们是针对输入输出数据而不是环境影响。特别在进行比较时，不能以LCI研究作为为唯一的基本。此外， 由于输入的不拟定性和数据变异性的累积，给LCI研究带来了不拟定性 。用于L

30、CI的不拟定性分析是一门处在发展初期的技朮，但运用它所提供的区间和(或)概率分布有助于鉴定LCI成果和结论中的不拟定性。只要可行就应进行这一分析，以便更好地解释和支持LCI结论。必须将数据质量评价、敏感性分析和来自LCI的结论和建议形成文献。其中结论和建议必须符合以上考虑的成果。8 研究报告必须将LCI研究的成果按照ISO14040-1999第8章中有关内容的规定公正、完整、精确地报告沟通对象。如系第三方报告，其中必须涉及下列所有带*的内容，并对其她项目加以考虑。A.研究目的1.进行该项研究的理由*2.研究的应用意图*3.预期的交流对象*。B.研究范畴1.研究范畴的修改及论证2.功能：a.性能

31、特性的表述*b.进行比较时所忽视的其他功能*3.功能单位a.功能单位和目的与范畴的一致性*b.功能单位定义*c.性能测量的成果*4.系统边界：a.以基本流形式浮现的系统输入输出b.边界拟定准则c.所忽视的生命周期阶段、过程和数据需求*d.对单元过程的初步表述e.所拟定的分派措施5.数据类型：a.数据类型的拟定b.每个数据类型的具体内容c.能量输入和输出的量化*d.有关电力生产的假定*e.燃烧热*f.所纳入的无组织排放6.输入输出初步选择准则：a.准则和假定的表述*b.准则的选用对成果的影响*c.物质、能量和环境关联性准则的考虑(比较性论断*)7.数据质量规定。C.清单分析1.数据收集程序2.单元过程的定性和定量表述*3.公开出版的文献来源*4.计算程序*5.数据的确认a.数据质量评价*b.对缺失数据的解决*6.为修改系统边界所作的敏感性分析*7.分派原则和程序a.分派程序文献的编制和论证*b.分派程序的统一应用*。D.LCI的局限性1.数据质量评价和敏感性分析2.系统功能和功能单位3.系统边界4.不拟定必分析5.通过数据质量评价和敏感性分析所发现的局限6.结论和建议。