尽职调查详细底稿模板 (2)

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1、公司名称： 编号：调查截止时间：索引目录A企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况A2股权结构A3下属公司A4企业文化A5企业资质及奖励情况A6企业信用B企业人力资源B1组织架构B2管理及技术核心团队B3员工队伍B4整体薪酬结构C 市场营销及客户资源C1产品及服务C2客户构成及忠诚度C3市场分析C4营销策略分析D 企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查D2技术研发分析D3建设业绩介绍E 公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析E6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项E8财务报表说明F 或有事项F1重大诉讼仲裁事项F2重大担

2、保F3抵押G 财务预测G1损益表预测G2现金流量预测G3资产负债表预测H 风险与对策I 拟投资计划J、永久档案K、附件1 / 33A企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况单位（人民币万元）企业名称营业执照注册号注册地址邮编：税务登记证号住所邮编：企业法人代码经营范围企业类型成立时间营业期限职工人数注册资本主管单位主管单位性质联系电话电子邮件地址法人代表姓名性别联系电话电子邮件地址其他联系人姓名性别职务联系电话电子邮件地址姓名性别职务联系电话电子邮件地址有关审批情况1、2、3、索引J1J2J3J4J5J6所能享受重大优惠政策情况1、2、3、索引A2股权结构公司股东结构股东名称法人代表或

3、本公司职务占股比例应投金额实投金额投资方式甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合计第一大股东背景索引股权结构变化描述索引备注索引说明：1、 企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、 所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、 有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、 投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。A3下属公司公司分支机构图备注索引A4企业文化经营宗旨企业目标现在未来经营理念

4、发展思路经营模式A5企业资质及奖励情况企业方面：（高新技术证书等）索引技术方面：（各级别奖励证书、技术评定书等）索引产品或服务方面：（特许证书、资质等）索引A6企业信用银行信用：索引商业信用：索引B企业人力资源B1组织架构公司组织结构图公司董事会或（权力机构）公司监事会B2管理及技术核心团队管理层姓名性别年龄职务最高学历最高学位职称专长管理层团队评价知识结构管理水平组织构架团队合作姓名性别年龄职务最高学历最高学位职称专长核心技术人员管理/技术人员变动情况（三年内或自公司创立以来）B3员工队伍员工部门、地域人员分布部门名称人数主管业务内容所在区域备注劳动力统计年龄分布30岁以下3040岁40岁以

5、上平均年龄教育程度高中以下高中大专大专本科本科以上其它具体关键人员依赖程度描述后续教育情况B4整体薪酬结构报酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工资支出占费用支出比交通、通讯等补助标准其他说明奖励计划高管持股情况年终奖金发放标准其他说明保险、福利计划年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其他福利支出总额年人均其他福利补充说明索引C 市场营销及客户资源C1产品及服务主导产品/业务/拟投资项目产品名称所用专利/专有技术名称产品性能水平备注配套产品C2客户构成及忠诚度客户类别客户对产品的满意程度客户对公司忠诚度护坡、水保

6、类运动场类庭院类园、广场类牧草及相关产品贸易垃圾场、采石场植被类C3市场分析行业背景目标产品市场规模与增长潜力分析公司所处发展阶段影响行业发展的因素1、政策环境2、经济环境目标客户公司产品的主要竞争对手名单及市场分额估计竞争对手名称目前所占市场分额未来三年能占市场分额依据资料C4营销策略分析营销策略及与竞争对手比较营销策略及与竞争对手比较项目本公司优势竞争公司优势产品品种、性能产品价格产品销售季节性/周期性变化营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序销售条款定价政策信用额度管理分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布广告与促销计划售后服务保修期维修服务收费产品升级服务

7、其他D 企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查主要设施生产用地生产车间位置总建筑面积总使用面积所有权属使用成本其他说明重要设备来源设备/生产线名称位置来源购买价/年租金按使用年限估计总成本附加条件备注设施维修保养资本化与折旧政策设备名称维修/保养记录所耗费用折旧政策生产过程生产原料及主要辅助材料原料名称主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本比例其他说明 采购策略 采购渠道供应商生产流程图独有的生产工艺设施及技术说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题评估已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其他说明说明：1、 生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他

8、附加税费等全部支出；2、 重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、 生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；D2技术研发分析核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有权人来源方式备注主要技术指标及技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其他说明研发能力说明技术依托研发小组组成技术更新周期其他说明主导产品/业务/拟投资项目技术水平产品名称所用专利/专有技术名称产品性能水平备注产品生产技术所处阶段(基础研究中试小批大批量生产)产品/技术名称所处阶段生产/试验情况后续开发能力(技术贮备与创新安排)贮备技术/项目名称研发单位投资规模研发周期说明其他技术存在的纠纷或潜

9、在的纠纷说明技术名称纠纷情况或潜在风险说明资产负债表可用企业原资产负债表替代。D3建设业绩介绍客户类别绿化面积累计标志性工程生态恢复生态保持盐碱地治理水土保持工程城市绿化工程天然牧场改良护坡、水保类运动场类庭院类园、广场类牧草及相关产品贸易垃圾场、采石场植被类E 公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E3报表比率分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析E6历年审计意见项目 年 年 年报告类型 无保留 有意见段的无保留 保留 拒绝表示 无法表示 无保留 有意见段的无保留 保留 拒绝表示 无法表示 无保留 有意见段的无保留 保留 拒绝表示 无法表示主要问题摘录E7重大的收购及出

10、售资产事项收购资产交易对方及被收购资产购买日收购价格自购买日起至本年末为公司贡献的净利润是否为关联交易（如是，说明定价原则出售资产交易对方及被出售资产出售日出售价格本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润是否为关联交易（如是，说明定价原则）说明所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。E8财务报表说明单位（万元）主要产品/服务销售明细产品/服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比1、2、3、4、5、6、固定资产清单固定资产类别数量原值净值状态（使用、闲置、报废、已抵押）对于未领取权属证明的土地/房产/其他，请说明具体情况（包括但不限于未能取得权属证明的原因）无形资产清单名称用途价值占

11、总资产比占净资产比保护年限保护状况递延资产明细价值形成时间形成原因摊销方式备注短期投资证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注长期投资投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情况备注关联交易(与关联企业、董事、监事高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况)交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注其它说明事项应收账款说明对方公司名称金额占应收账款百分比一年以内一年以上二年以内二年以上三年以内三年以上存货说明名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例资本公积说明价值形成时间形成原因备注价值形成时间形成原因备注潜在、或有负债说明F 或有事项F1重大诉讼仲裁事项对方单位仲裁事

12、项基本情况金额执行情况对公司影响已决诉讼被告：原告：未决诉讼被告：原告：如有潜在诉讼请说明F2重大担保担保对象名称发生日期（协议签署日）担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保（是或否）担保发生额合计担保余额合计其中：关联担保余额合计担保总额占公司净资产的比例F3抵押公司股东是否降其所持有的公司股份设置质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件G 财务预测单位（万元）G1损益表预测项目第一年第二年第三年销售收入销售成本毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额所得税金净利润G2现金流量预测投资需求流动资金投入折旧销售收现销售付现所得税现金净流入G3资产负债表预测流动

13、资产其中：应收账款存货其它固定资产无形资产及递延资产总资产流动负债其中：银行借款应付账款其他长期负债负债合计实收资本资本公积未分配利润所有者权益合计H 风险与对策分类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场发展不平衡价格政策性风险WTO风险其它I 拟投资计划表十：投资计划表拟投资金额_币（大写）_投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目总体评价投资方案J、永久档案 应包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件：组织性业务财务重要合同融资知识产权雇员诉讼税务土地物业环境保护 J1 公司合作合同（J11、J12）、发起人协议、股东协议J2 公司成立批准文件J3 企业法人

14、工商登记申请表企业变更登记表J4 公司章程J5 营业执照J6 税务登记证J7 公司设立以来的董事会会议记录、股东会议记录协议及监事会会议记录J8 验资报告、出资证明和资产评估证明产权登记证、历次资本变更的证明文件及相关的决议和协议J9 公司设立以来向主管部门提交的报告、公司编制的或由其他管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告J10 基本管理制度 资金授权审批制度 风险管理制度 合同管理制度 业务、行政费用支出制度 人事管理制度 薪酬福利制度 财务核算管理制度 内部控制制度 预算管理制度 资产管理制度J11 成立时的可行性报告、项目建议书J12 由政府/行业主管部门授予的经营许可证、批

15、准及认证资质证书（包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准）J13 年度审计报告 年 年 年J14 最近的评估报告 年 年 年J15 任何以公司为当事方的合资、合营、合作及合作协议或意向书J16 任何限制公司转让其股份的股东协议或合营、合作协议J17 任何界定公司股东权利的协议或文件J18 为公司的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份引起的责任提供保险或补偿的合同或安排文件J19 所有公司历史的其他资料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动J20 权利证书J21 公司为当事方的知识产

16、权转让或许可协议J22 公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的企业协议J23 公司作为一方的所有研发协议和咨询协议J24 法律意见书J25 所有公司为当事方的将要求公司从事或停止从事某些活动的裁决、判决、命令、和解协议J26 适用于公司的优惠政策批准文件J27 与公司应缴税项的有关分析报告J28 公司为当事方的所有税项分担或税项分配协议J29 公司自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关文件和情况说明J30 划拨土地的划拨文件和国有土地使用证转让土地的土地出让批准文件、土地

17、转让合同和国有土地使用证房产的所有权证J31 租赁土地、房产协议及业主的土地使用证/房屋租赁许可证（产权证明）J32 对公司租赁物业使用权所设的限制J33 公司所准备的环境影响评估报告J34 自设立以来由环保部门作出的涉及公司任何调查或处罚的有关文件及公司发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍任何奖励J35 公司的产品符合产品质量和技术监督标准的证明J36 任何公司为当事方所签订的关于限制竞争的协议J37 J38 K、附件K1 产品/服务类别清单K2 服务客户清单K3 重要商业合同（包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同）K4 重要保险合同或保险单K5 所有公司为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同K6 不在公司正常业务范围内的协议、合同及承诺K7 公司在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议K8 所有以公司为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议K9 会计报表 年 年 年K10 科目余额表 年 年 年K11 诉讼有关文件（判决书、强制执行文件等）K12 担保文件K13 抵押文件K14 企业发展项目计划书K15 企业预算K16 任何重大在建工程的批文K17 未列入资产负债表的任何项目（如：担保书等）的有关的文件K18 K19 K20 K21 K22 K23