国际标准化下的知识产权

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1、摘要：随着知识经济时代的到来,公司的垄断已经由老式对市场份额的垄断转向对技术的垄断,反垄断规制也应作相应调节。本文用通俗的语言简介了新技术垄断的特性，原则化下知识产权，分析了知识经济时代技术原则垄断产生的因素、国内技术原则垄断现状, 对国内如何应对原则化中的知识产权垄断，减少对国内公司经营者导致的损害，变化国内在原则化环境中的被动局面提出了一点建议。第一章 概述随着知识经济的发展和经济全球化进程的加快，专利和原则在市场竞争中的发挥的作用越来越大，许多跨国公司拥有数量巨大的专利权，发达国家还千方百计地控制世界原则化组织。跨国公司运用技术垄断优势和新技术原则的制定，拉大发展中国家公司的生产成本，在

2、大多数高新技术领域，我们只能使用外国制定的国际原则，受制于人。技术原则从最初为了统一、可替代性而起的媒介作用到目前成为专利战的利器。技术原则是指波及信息技术等高新技术领域且原则的内容包具有一定量技术解决方案的这一类原则，其目的是让有关产品或服务达到一定的安全规定或市场进入的规定，其实质就是对一种或几种生产技术设立的必须符合规定的条件以及能达到此原则的实行技术。一般来讲，技术原则可分为正式原则和事实上的原则两类。正式原则是国际化组织以及其她由政府或政府授权的设定原则的组织，经一定的程序拟定、公示并由原则化组织建立并管理的原则。事实原则是指没有任何官方或准官方的原则设定机构批准的状况下成功地使产品

3、接受它而形成的原则。此类原则重要通过生产商凭借其在市场中的技术主导地位进行履行和由行业公会制定，事实原则如美国的微软公司的windows操作系统和英特尔公司的解决器，正式原则如6C 和 3C等。第二章 知识经济时代技术原则垄断的特性（一）技术原则垄断的形成方式不同，使得技术原则垄断具有临时性和脆弱性老式垄断是通过不断兼并和联合，靠资金、市场价格来获得垄断地位，这种垄断一旦形成，没有政府的干预，这种垄断一般会始终持续下去。如果政府不强行将美国的原则石油公司拆分，这种垄断是很难通过市场竞争来打破的。而技术原则的垄断，是在竞争中通过不断创新逐渐发展形成的；基于专利的期限性，这些原则将在专利期限届满后

4、成为公共原则进入公共领域而丧失垄断性。此外，一旦公司在技术创新上停滞不前，其垄断地位也将随之丧失。例如，上个世纪 7080 年代，国际商业机器公司（ IBM ）在电脑领域处在垄断地位，掌控了行业原则，但由于 IBM 在创新方面注重不够，微软、康帕、戴尔等公司后来居上后， IBM 技术原则的垄断地位也随之丧失了，可见，技术原则垄断与老式垄断相比更具有临时性和脆弱性。（二）技术原则垄断更具国际化趋势国际技术原则垄断逐渐增多技术原则垄断是在高科技、知识经济和全球一体化的时代大背景下浮现的，这意味着谁垄断了国际技术原则，谁就掌握了国际市场的主导权，这就是为什么某些跨国公司总在想方设法使自己的原则上升为

5、国际原则的因素。微软公司的个人操作系统原则是一种被国际所公认的国际技术原则，正是由于微软对这个国际技术原则的垄断，使得微软在国际竞争中处在不败之地，甚至使诸多硬件制造商只能乖乖地和微软签订合同。（三）技术原则垄断一般具有联合性老式产业的垄断多数可以由一家公司或集团通过资金、技术、规模、市场控制率来实现，如此前美国的原则石油公司、美国铝公司、美国电话电报公司等都是单个公司垄断整个行业。而目前的垄断性技术原则中，只有 winTel 事实原则构成了单个公司的技术原则垄断，更多的原则却是法定原则和公司联盟的事实原则，这些原则的垄断一般具有联合性，由于一项技术原则所所波及的专利数目非常庞大，往往被不同公

6、司所掌控；因此，完毕一项技术原则的制定，需要诸多公司联合才干出炉，这就是垄断的联合性。在国内 DVD 案件中， 6C 和 3c 正是运用专利的整合形成了 DvD 核心技术原则联合垄断，向国内 DVD 生厂厂商索取高额的许可费用。第三章 原则化中知识产权滥用的形成因素知识产权纳入原则中便进了公益领域，具有了更广泛的影响。知识产权人具有更强的垄断地位和更大的垄断利润，也便更易滥用其垄断地位，侵害原则使用者的合法权益。1.原则的通用性和普遍规范性使得原则波及的知识产权人有着更强的垄断地位。掌控着与原则有关的专利权、著作权或商标权。其她经营主体要进入市场，必须获得知识产权人的许可。知识产权人的这一唯一

7、性和必需性，使得她有更大的自由意志来决定知识产权的许可及条件。而相对的，原则的实行者相较于知识产权人处在弱势地位，特别是广大中小公司，更处在市场竞争中的弱势地位，缺少与知识产权人抗衡的勇气和实力，这便形成了知识产权人实行滥用行为的环境。2.原则的参与者、实行者越多，知识产权人可收取的许可费便越多。经营者对利润的欲望是不断膨胀的。原则化知识产权赋予权利人的业界垄断地位为知识产权人通过技术许可获取高额许可费用提供了便利。为获取更多的垄断利润，原则化知识产权人就会滥用知识产权，规定过高的许可费用。特别在当今网络产业下，强大的网络效应使得厂商的研发并不仅仅局限于对许可费的获得，而更多的在于对网络垄断利

8、润的追求。3.技术实力代表着一种国家的竞争力，占据原则的多少直接影响着国家利益。正由于原则的掌控关系着国家利益，各国也都采用多种措施鼓励和协助本国公司建立自己的事实原则或是将自己的技术纳入原则之中。美国等发达国家基于此放宽了对大公司诸如微软的反垄断审查，从而进一步助长了跨国公司、大公司滥用自己纳入原则中的知识产权的行为。同步由于以技术原则为核心的技术性贸易壁垒，依WTO的技术性贸易壁垒合同是得到承认的。鉴于保护消费者利益和保证产品质量，技术性贸易壁垒在国际贸易中被广泛运用。这一融合了专利等知识产权的技术性贸易壁垒，具有攻守兼备的特点，即一方面制止外国商品进入本国市场，另一方面以专利为武器攻打她

9、国市场。技术原则对国家利益的维护，促使越来越多的国家提高技术原则在国际贸易中的影响。从国家层面上甚至可以说，原则是国家主权在经济领域中的延伸，是关涉国家经济安全的大问题。“发达国家强调回报性问题，相对忽视了知识产权作为公共物品的一面，因素在于推动这种偏见的正是发达国家的大型跨国公司，拥有人力、资金和技术的巨大优势，组织富有成效、强有力的游说，从而来制定有助于其获得垄断性权利的有关制度。”4.原则化组织管理不利，对于原则的制定和实行缺少有效的监督和约束机制。这一点对于事实原则体现得尤为明显。事实原则往往由实力雄厚，占有市场支配地位的公司或公司集团通过自己对一产业的掌控而形成。事实原则掌控者的强大

10、垄断地位使得权利更易被滥用，也更难被制止。第四章 国内原则化中知识产权垄断现状分析当今世界发展环境中，原则化与知识产权的结合越来越广泛，己渗入到我们生产、生活的各个领域，特别是信息、通信等产业领域，谁掌控了纳入原则中的知识产权，谁就掌控了该领域的发展方向。总体上，大部分的原则及其背后的知识产权是由发达国家的公司或个人掌控的。加之发达国家完备的知识产权法律和充足的原则化人才，使得广大发展中国家，特别是这些国家的中小公司，在原则的实行上处在被动接受局面。国内在当今国际原则中也处在弱势地位。在技术法规和技术原则领域，发达国家显然处在优势地位。20世纪80年代初，英、法、德等国采用国际原则就己达到80

11、%，日本新制定的国标90%以上是采用的国际原则化组织的原则。与此同步，国内采用国际原则的水平还非常落后。20世纪90年代以来，国内加快了国际原则采用速度，1997年后来制定修订原则的国际原则采用率已占60%，但整体状况差距仍很大。中国对知识产权国际原则规则仍是被动接受局面，缺少高新技术领域的知识产权人才，从而在国际原则制定中处在谈判弱势地位，导致国内从政府决策管理部门到市场竞争主体在国际经济环境中频遭发达国家及跨国公司的知识产权战略攻打。重要表目前:(一)限制了国内生产市场扩大。国内在国际原则知识产权上的弱势地位，导致国内公司生产要被动接受她国原则知识产权人高额的许可费，国内所具有的劳动力便宜

12、等优势均被许可费的高昂给抵消了。(二)阻碍了国内公司的出口竞争力。这重要是由于国内已建立和参与的国际原则较少导致的。近年来，国内的打火机、小朋友玩具等种种商品，因不符合进口国的国标而被阻挡在国门之外。并有大量公司受到来自美、德等国的诉讼，规定国内公司召回售出的产品，并承当惩罚性补偿责任。(三)国内市场遭受巨大冲击。国内公司进入国际市场面临技术性贸易壁垒障碍的同步，“入世”使国内的国内市场全面开放，大量外国商品涌入，严重冲击了国内国内市场，使国内产品遭受巨大打击。一方面，发达国家的高科技产品凭借在国内获得的大量知识产权而在国内市场畅行无阻;另一方面，国内缺少技术原则手段、检查措施等，对进口产品几

13、乎没有设立技术性贸易壁垒，难以对外国产品进入国内市场进行有效控制。国内相对落后的技术原则不利于国内产品质量的提高，参与高新技术的国际竞争；也不利于维护和巩固国内市场。第五章国内对原则化中的知识产权垄断的应对方略经济全球化的趋势必然使国内的公司被更多地推向市场，它们也许会遇到对在国内市场上其她公司(特别是跨国公司)的垄断行为束手无策，而它们在国外市场上的行为却到处受到严格的反垄断法控制的问题。为了维护国内广阔的国内市场，避免国外公司在国内市场上对国内公司的排挤;更为了增强国内公司的国际竞争力，打入国际市场，获得公平的竞争机会，增长产品出口，规定国内政府注重原则化工作，加强自主技术研发和知识产权保

14、护，最后将自己的技术纳入国际原则中，掌握原则的积极权和发言权，变化国内公司在的国际原则环境中被动挨打的局面。这一切是国家发展所迫切规定的。应对原则化环境中的知识产权垄断现象需要国家政府、科研机构、公司公司、行业协会等各方面的共同协作。下面仅从国家法律这个原则化工作中的核心环节，提出某些可咨参照的意见。1.首要的是从立法上对知识产权垄断做出一种明确的定义。明确哪些是反垄断的豁免范畴，哪些是违背法律规定，必须要受法律规制的。这些落在反垄断法所要解决的范畴之内。避免知识产权的滥用，有的是在知识产权法律机制自身可以解决的，即通过知识产权法自身的权利限制规范来解决，有的往往需要与其她法律(特别是反垄断法

15、)的机制结合起来加以解决。在当今剧烈的国际科技、经济竞争中，许多国外大公司在国内市场上的垄断行(如微软运用其软件著作权所进行的垄断行为)都是同知识产权的不合法行使分不开的，因此建立对知识产权滥用的反垄断规制法律制度对于保护国内的经济利益具有重要的意义。 国内虽然制定了反垄断法，但作为法典，反垄断法缺少对什么是知识产权滥用行为、如何构成排除、限制竞争的可操作性规定，诸如有关市场、支配地位、搭售、垄断性定价、回绝交易等反垄断的基本概念均未作出具体规定，故为了保障反垄断法的实行效果，加快制定相配套的有关实行细则和条例是目前的急切立法任务。2.建立专门的反垄断执法机关，保证反垄断法的实行效果。反垄断法

16、比较成熟的国家均有专门的反垄断执法机关，国内现行立法拟定的反垄断执法机构不完善，重要表目前三个方面:(l)执法机构主体规定模糊。国内反垄断法并未对执法机关作出明确规定。(2)多头执法、局面混乱。(3)缺少权威性，无法完毕国际合伙交流的任务。国内虽制定了反垄断法，但并未同步明确指定其专门的执法机关来保障该法的实行。有无专门而有效的反垄断执法机构极大地影响着反垄断法的实行效果。3.实行原则化人才培养战略。要在国际原则化环境中变化国内所处的弱势地位，减少所受的垄断侵害，最基本、也是最核心的还是为原则化培养所需的人才。原则化人才的培养不仅仅是教育系统或是单个公司的任务，它需要国家从政策、资金等各方面予

17、以支持和引导。4.建立公司知识产权海外维权机制，加大对国内公司海外维权的支持力度。据理解，加入世贸组织以来，国内公司涉外知识产权纠纷逐年增长，并为此付出了沉重代价，从 DvD、彩电，到数码相机、 MP3芯片等领域，公司因知识产权纠纷支付的补偿金已合计超过10亿美元。针对国内公司在国外的困难境地，需要国内政府采用一定的举措，对国内公司做出支持和救济，其中建立海外知识产权维权机制便是非常可取的一种方式。技术原则是国家实力的重要体现，原则战略影响整个行业甚至国家的利益，可以说原则是国家主权在经济领域中的延伸。因此，在一种竞争越来越剧烈的国际环境下，政府在原则战略中作用就尤为重要。 技术原则可以划分为

18、法定原则和事实原则，事实原则又分为两类，一类是单个公司形成的原则，典型的是美国微软公司的 Window 。操作系统原则和 INTEL 公司微解决器原则，美国学者称之为“ WinTel 事实原则”，另一类是公司联盟形成的事实原则，如 6C 和 3C 集团形成的事实原则。 6C 是日立、松下、东芝 JVC 、三菱、时代华纳六大技术开发商结成的专利保护联盟的简称； 3C 是指飞利浦、索尼、先锋三公司。 在某些信息产品系统领域，如一种操作系统的销售量增长，则以这种操作系统为开发平台的应用软件的销售量会随着增长，需求之间的互相依赖性，在经济学上被称为网络效应。 .陈宇峰、曲亮，知识产权保护的负面效应与发

19、展中国家的回应性政策研究，国际贸易问题第11期 韩丽茹、张晓涓:知识产权权利滥用与反垄断法的规制 王先林:若干国家和地区对知识产权滥用的反垄断控制，武汉人学学报(社会科学版)第2期。 参见曾晨坷:论国内反垄断法执法机构的设立。 李妹:国内反垄断法执法机构的设立问题及对策研究来自美国、欧盟和日本的经验，现代公司教育第12期。绪论原则对于中华民族而言并不陌生，早在战国时代秦国，就已经在武器启动了原则化的先河，并依托原则的功能，最后统一了当时四分五裂的中国。时间的推移，历史的演进，原则在新时代又有了新的作用。知识经济时代，在原则化的大环境下，全球各国、各公司公司处在同一竞争市场中，谁掌握了原则积极权

20、，谁的技术、规范成为产业界普遍接受和采纳的统一原则，谁就占据了市场上的竞争优势。众多发达国家的公司、公司早就结识到了原则化的发展势头以及与否占据原则技术在竞争中的核心作用，投入大量资金吸引人才、研发技术、改善产品质量和技术含量，扩大公司产品的市场占有率，并最后形成对同类产品国际市场的垄断。国内作为发展中国家的一员，产业技术相对比较落后，知识产权制度也不尽完善，刚刚颁布的反垄断法尚未生效实行。国内大量公司、公司在原则化大环境中受到来自她国公司的垄断侵害，由于缺少原则技术的采纳实行，公司在境内不能正常生产，在境外出口也受到阻碍。明确原则和原则化的基本概念内涵，对原则化知识产权战略和她国公司、公司也许运用原则化知识产权实行的垄断行为有一种清晰的结识，从国内经济发呈现状、科学技术研究水平、知识产权法和反垄断法立法及司法现状出发，采用多种措施改善国内公司公司在原则化中所处的地位、状况，维护在国际经济竞争中的合法权益已成为迫切需要解决的问题。