毕业论文青岛理工大学 工程造价工程索赔

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1、毕业论文 青岛理工大学 工程造价 工程索赔青岛理工大学学士学位论文 摘 要中国建筑市场逐步与国际接轨，施工索赔在中国的缘起，是建筑业市场化的产物，是与国际接轨的产物。然而目前市场化程度不够，施工索赔还不是建筑行业的通行做法。由于我国经济体制及一些其他因素的阻碍，导致在施工索赔过程中还存在着很多的问题，严重制约了我国建筑业开展，减缓了进入国际市场的步伐，如何完善我国施工索赔是建筑企业的重要课题。 关键词：索赔现状；索赔程序；索赔方法I 青岛理工大学学士学位论文 AbstractChinas construction market is gradually integrating with the

2、 international community, the origin of the construction claims in China is the product of construction market. It is also the product of international standards. Now, however, the degree of marketization is not very ripen, the construction claims are not building industrys current practice .Because

3、 of the hinder of Chinas economic system and some other factors, the process of construction claims also has very many problems, which seriously restrict the development of construction industry, slowing down the pace of entering the international market, how to perfect our countrys construction of

4、the construction enterprises of the claim was an important subject.Through analysis of the construction claims situation at home and abroad, pointing out that the weak awareness of the engineering claims of subjective and objective performance, exploring the claim management of the present situation

5、 of the subjective and objective root source, and combining the basic theory and method of claim in the engineering claim, and adding a certain amount of case analysis, from the quantitative and qualitative research on two aspects, putting forward the specific measures for China to enhance the imana

6、gement level of all parties and improving the current situation of the claim. KEY WORDS: claim situation; claim program; claim method II 青岛理工大学学士学位论文 目 录摘 要 . I Abstract .II第1章 绪论 . 11.1 国内外施工索赔现状 . 11.1.1 国内施工索赔现状 . 11.1.2 国外施工索赔现状 . 11.2 工程索赔的意义 . 2第2章 工程索赔的根本理论 . 32.1 索赔的概念及分类 . 32.1.1 施工索赔概念 . 3

7、2.1.2 施工索赔的分类 . 32.2 施工索赔原因与时机 . 42.2.1 施工索赔原因 . 42.2.2 施工索赔时机 . 52.3 施工索赔的费用与依据 . 62.3.1 施工索赔费用 . 62.3.2 施工索赔的依据 . 7第3章 施工索赔程序与计算方法 . 93.1 施工索赔程序 . 93.2索赔的计算方法 . 103.2.1 费用索赔计算方法 . 103.2.2工期索赔计算方法 .11第4章 施工索赔管理 . 134.1 承包方索赔管理 . 134.2 业主方索赔管理 . 144.3 施工索赔技巧 . 15第5章 我国建筑工程索赔存在问题及解决方法 . 17III 青岛理工大学学

8、士学位论文 5.1 我国建筑施工索赔存在问题 . 175.2 我国建筑施工索赔解决方法 . 17第6章 案例分析 . 196.1国际索赔案例研究 . 196.2施工索赔应用 . 23结论与展望 . 30致 谢 . 31参考文献 . 32IV 青岛理工大学学士学位论文 第1章 绪论1.1 国内外施工索赔现状1.1.1 国内施工索赔现状国内工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，经过几年的开展，工程索赔管理工作已经取得了长足的开展，索赔工作受到了越来越多的关注。我国建筑经济也正在加快与国际接轨的步伐，在国际工程承包竞争日益剧烈的情况下，应尽快将索

9、赔工作放在十分重要的位置。但无论是从索赔工作开展的时间来看，还是从我国建筑业脱胎于长期方案经济模式的历史背景来看，同国外企业相比，无论市场意识、风险意识、还是竞争意识都不强但目前国内建筑市场还很不标准，可以说工程索赔及其管理还是我国工程建设中的一个相对薄弱的环节，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定性因素和风险。1.1.2 国外施工索赔现状由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，研究也开展的比拟早，工程索赔理论研究比拟成熟，成熟的工程索赔经验也促进了索赔策略和技巧的不断完善和开展，索赔的计算也有系统的方法。它有效的使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程

10、工程管理水平起着重要的促进作用。承包商对于索赔的定性分析方面研究较为充分，侧重于索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。有的国家甚至还成立了专门的工程索赔研究机构。在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程工程合同文件的指南。国际上比拟常见的合同条件主要有：国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的?土木工程施工合同条件?；世界银行发布的?工程采购招标文件样本?；英国土木工程师协会编制的 ICE 合同条件和皇家建筑师协会编制的 JCT 合同条件；美国建

11、筑师协会制定的AIA 合同条件和承1 青岛理工大学学士学位论文 包商总会编制的 AGC 合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和开展。1.2 工程索赔的意义中标靠低价，赚钱靠索赔。为企业增加利润是主要目的。同时也是为了伸张自己的合法权益减少损失促进法制法规进一步健全和完善，另外为提高工程质量，降低工程造价提供动力。实行工程量清单计价标准后，施工企业为了中标，往往会压低报价以战胜竞争对手。低价是一个合理低价也就是保证本钱、合理利润在这种情况下，索赔工作在施工管理中就非常重要。索赔有利于当事人权责清楚，并保证合同的实施。推动当事人双方的索赔意识和管理水平的提高，从而实现双赢目标，推

12、动招标投标活动的近一步标准化，保证建设工程的质量。当前工程市场竞争日趋剧烈，业主趋向于将自身风险转嫁给承包商，造成风险承当不均。稍遇条件变化，承包商即处于亏损的边缘，既要与狼共舞又要不被狼吃掉，必须要学会用合法的方法保护自己的利益，必须研究索赔。近年来，由于建筑市场竞争剧烈，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，已引起业主、承包商及有关各方面越来越多的关注；美国某机构曾对政府管理的各项工作进行了调查，相关数据说明，国际工程通过工程管理，可提高利润的3%-5%，而通过索赔管理，那么可提高利润的10%-20%；被调查的22项工程中，共发生施工索赔达427次，每项工程的平均索赔次数为20次，其中

13、378为单项索赔，其成功率为95.5%，49次为综合索赔，其索赔成功率为75.5%。而我国由于传统方案经济思想的束缚及相关机制不够健全等因素，索赔发生率很低。我国参加世贸组织后，对外招标工程与日剧增，国外业主势必携带雄厚的资金和先进的技术大量涌入，势必会涉及众多的索赔事件，一旦涉及的索赔失败，必将会造成严重的负面影响，所以对索赔的研究意义是深远而重大的。2 青岛理工大学学士学位论文 第2章 工程索赔的根本理论2.1 索赔的概念及分类2.1.1 施工索赔概念索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔是双向的

14、，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商施工单位在合同实施过程中，对于非自身原因造成的工期拖延、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主建设单位对于属于施工单位应承当责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，假设双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。2.1.2 施工索赔的分类索赔贯穿于工程工程实施的全过程，可能发生的范围相当广泛，它的分类也随标准、方法的不同而不同，主要有以下几种分类方法：(1)按索赔发生的原因分类如施工准备、进度控制、质量控制、费用控

15、制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使业主和工程师便于审核分析。(2)按索赔的目的分类1) 工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而防止了违约罚金的发生；2) 费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失，进而调整合同价款。(3)按索赔的依据分类1) 合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求，这种索赔不太容易发生争议；2) 非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙3 青岛理工大学学士学位论文 述，但可以根据该合同某些条款的含义，推论出一定的索赔权。4按索赔的有关当事人

16、分类1) 承包商同业主之间的索赔；2) 承包商同供给商之间的索赔；3) 总承包商同分承包商之间的索赔；4) 承包商向保险公司、运输公司的索赔等。(5)按索赔的业务性质分类1) 工程索赔是指涉及工程工程建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大；2) 商务索赔是指实施工程工程过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。(6)按索赔的处理方式分类1) 单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即按每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起；2) 总索赔，即对整个工程(或某项工程) 中所发生的数起索赔事项，综

17、合在一起进行索赔 。2.2 施工索赔原因与时机2.2.1 施工索赔原因引起的索赔的原因是多种多样的，以下是一些主要原因：1业主违约。业主违约常常表现为业主未能按合同规定为承包商提供给由其提供的、使承包商得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。比方业主未能按规定时间向承包商提供场地使用权，未能在规定时间内发出有关图纸等；2合同缺陷。合同缺陷常常表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术标准和图纸中的缺陷；3施工条件变化。在土木建筑工程施工中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。由于不利的自然条件及障碍，常常导致工期延长或本钱大幅度4

18、青岛理工大学学士学位论文 增加；4工程变更。土建工程施工中，工程量的变化是不可防止的，施工时实际完成的工程量超过或小于工程量表中列的预计工程量；5工期拖延。大型土建工程施工中，由于受天气、水文地质等因素的影响，常常出现工期拖延。合同双方往往产生分歧，使承包商实际支出的外施工费用得不到补偿，势必引起索赔要求。还有诸如监理工程师指令，国家政策及法律法规的变更，其他承包商干扰等原因都可能引起索赔。2.2.2 施工索赔时机1不利的自然条件与障碍不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或认为障碍时有经验的承包方在招投标阶段所不能预见到的，增加了施工

19、的难度，导致施工单位必须花费更多的时间和费用，在这种情况下作为承包商的施工单位可以提出索赔要求。2工期延长和延误通常包括两方面：一是作为业主方的建设单位要求延长工期，二是作为承包方的施工单位要求偿付由于非承包商原因导致工程延误而造成的损失。一般这方面的索赔报告要求分别编写，因为工期和费用的索赔并不一定同时成立，可以是工期索赔、也可以是费用索赔，同时还可以是二者兼有的工期索赔和费用索赔。对于具体属于哪一种索赔形式，多数情况下业主和承包方会在这方面存在不同的理解和分歧。遇到这种情况，作为承包方的施工单位，一定要组织合同索赔人员，认真研究分析合同，对于以何种形式提出，并且能切实解决问题，要做到充分的

20、比照分析，只要是对己方有利的，在适宜的条件下，做出适当的让步还是可取的。3施工中断和工效降低由于作为业主方的建设单位委托的监理工程师的原因引起施工中断及由此带来的工效降低，特别是根据建设单位不合理的指令强制压缩合同规定的合同工期，要求工程比合同规定的完工日期提前竣工，从而导致工程额外的赶工费用增加，施工单位可提出增加人工费用、设备费用和材料费用的索赔。4工程终止或放弃5 青岛理工大学学士学位论文 由于作为业主方的建设单位不正当的终止或不属于承包商的原因而迫使工程终止，施工单位有权提出索赔：盈利损失，其数额是该工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；补偿损失，包括施工单位在被迫终止工程上的已经

21、发生的人工费、材料费、机械设备费用的全部支出，以及企业管理费、现场经费、保险费、各项现场管理费用的支出减去已经结算的工程款。5工程款结算支付方面物价上涨引起的索赔。对于合同中没有明确的调价条款，目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价风格整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整；货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资工程，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般以官方正式公布的汇率进行计算 ；拖延支付工程款的索赔。建设单位不按合同中规定的支付工程款的时间期限支付工程款，施工单位可按合同条款向建设单位索赔利息。2.3 施工索赔的费用与依

22、据2.3.1 施工索赔费用1人工费：对于索赔费用中的人工费局部包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的成效降低所增加的人工费用；法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等；2材料费：对于索赔费用中的材料费局部包括：由于索赔事项的材料实际用量超过方案用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用；3施工机械费：对于索赔费用中的施工机械使用费用局部包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的成效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机

23、械停工的窝工费；4分包费用：分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数6 青岛理工大学学士学位论文 列入总承包人的索赔总额以；5工地管理费：公司管理费指放工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长时间的工地管理费，但如果对局部工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔；6利息：对于索赔费用中的利息局部包括：拖期付款利息；由于工程变更延误增加的投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样的几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率；7总部管理费：主要指工程延误期间所增加的管理费；8利润：索赔利润的款额计算

24、通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的根底上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。2.3.2 施工索赔的依据施工索赔的目的是希望得到工期延长或经济补偿，要到达这个目的承包商要进行大量的索赔论证，以充分的资料来证明自己拥有索赔的权利，提出准确的索赔款额，即论证索赔权和索赔款额。承包商应从合同文件中找索赔依据，并以大量的施工现场记录来补充论证。1招标文件招标文件是承包商投标报价的依据，是工程工程合同文件的根底，是承包商参加投标竞价的依据，也是施工索赔时计算附加本钱的依据。2投标书投标书是指投标报价文件，是承包商依据招标文件并进行工地现场勘查后编标记价的成果资料，投标报价文件

25、中承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对所需设备、材料和施工各阶段的资金数提出了要求等都成为正式合同的局部，也成为索赔的根本依据。3施工协议书及其附属文件施工协议书亦称为合同协议书，是关于合同问题的讨论纪要，在纪要中如对招标文件的某个合同条款作了修改，这个纪要就是将来索赔的依据。4来往信件合同实施期间，双方有大量的来往信件，如工程师的工程变更指令，口头变7 青岛理工大学学士学位论文 更确认函，施工加速指令等这些信件都具有合同条件同等效力，是结算和索赔的依据。5会议纪要合同双方在工程工程从招标到建成移交，要经过屡次会议讨论解决合同实施中的问题。施工和索赔中许多重大问题都是通过会议反复协商

26、讨论后决定的。重要的会议纪要要建立审阅制度即由作纪要的一方写好纪要稿后。送交对方传阅核签，如有不同意见也可在纪要稿上修改，也可规定一核签期限，纪要稿送出后期限内不返回核签意见，即认为同意。这是会议纪要稿合法的依据。6施工现场记录承包商应建立一套完整的现场记录制度，这些记录资料具体工程甚多，主要的如施工日志，施工检查记录，建筑材料使用记录，施工进度记录等等，有些重要记录文本，如质量检查、验收检查还应有工程师派遣的监工员签名。7工程财务记录工程施工过程中，应对工程本钱的开支和工程款的历次收入均做详细记录，并输入计算机查备。在索赔计价工作中，财务单证十分重要，应注意积累和分析整理。8现场气象记录土建

27、工程施工受水文气象条件的影响较大，许多的工期拖延索赔均与气象条件有关，施工现场的气象资料应注意记录，如遇到特殊自然灾害如地震、海啸、飓风等，应随时记录。9市场信息资料大型土建工程，一般施工长达数年，应系统的收集整理物价变动资料。这对工程款的调价和索赔必不可少的。10政策法令文件是指政府或立法机关公布的有关工程造价的决定或法令，如调整工资的决定，税收的变更指令等。8 青岛理工大学学士学位论文 第3章 施工索赔程序与计算方法3.1 施工索赔程序1提出索赔要求按合同要求，从施工单位的角度出发，对非自身原因出现工程工程或工程量的变化或其他费用增加，导致工程拖期和本钱增加时，施工单位有权提出索赔。在索赔

28、事项出现后，施工单位可以先口头提出索赔意向，并一定要在规定的期限内写出书面材料正式通知监理工程师，并经监理工程师签认后报建设单位，以表明索赔意向。施工单位应在索赔事件产生影响的28天内，递交一份最终的索赔报告。(2)报送索赔报告施工单位根据合同条款，向建设单位报送索赔报告及其证据资料及索赔费用预算，证据资料应尽可能详尽有力，要求以书面形式报送。索赔报告应包括以下几方面内容：1说明索赔标的。即要写明进行工期索赔或费用索赔及其具体数额；2索赔事件发生的详细经过及施工单位采取的补救措施；3列出该项索赔所参照的法律、法规及合同条款，以证明自己提出索赔要求的合法性；4证据材料附件。证据材料是索赔的重要证

29、据，如果不完整，索赔难以顺利进行。因此，在施工过程中应做好资料积累工作，建立完善的资料记录制度，认真系统的积累施工进度、质量以及财务资料。在施工过程中注意记录和积累保存各方面的资料主要有：图纸会审中做好施工图纸会审纪要、施工日志；业主、监理、设计和地方政府来文、信函以及向以上单位递交的报告和信函，准确记录收发时间；气象资料；工程变更通知；会议纪要；工程施工前后和施工过程现场照片；施工进度；各种检查证和验收报告；现场签证：技术鉴定报告：市场价格；材料和设备采购、运输凭证；国家和地方政策法规；不可预见不可抗力因素、非承包人原因造成的停9 青岛理工大学学士学位论文 水、停电超出合同规定时限，建设单位

30、或监理单位要求延缓施工或返工造成的工程增加都是索赔的重要证据。(3)索赔谈判索赔一般都在谈判桌上最终解决，索赔谈判是双方面对面的较量，是索赔能否取得成功的关键。一切索赔的方案和策略都是在谈判桌上体检和接受检验，因此，在谈判之前要做好充分的准备，对谈判的可能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛，估计对方在谈判过程中会提什么问题，采取什么行动，我方应采取什么措施争取有利时机等。谈判过程中要讲事实，重证据，既要据理力争，又要适当让步，机动灵活。(详细程序图见图3-1)3.2索赔的计算方法3.2.1 费用索赔计算方法1总费用法计算出索赔工程的总费用法，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法

31、简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于施工单位的原因如管理不善、材料浪费、效率太低等所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程本钱。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，遇到障碍，故一般不常用。但是在某种特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，那么也有采用总费用法，但这种情况下应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理局部，以求接近实际情况。2修正的总费用法原那么上与总费用法相同，计算对某些方面做出相应的修正，以使结果更准确，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事

32、件影响的时段，而不是整个工期。二是只计算在该时期内受影响工程的费用，而不是全部工作工程的费用。三是不直接采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该工程的合理费用。根据上述修正，可比拟合理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。10 青岛理工大学学士学位论文 3实际费用法实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或本钱增加，按费用工程逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比拟复杂，但能客观的反映施工单位的实际损失，比拟合理，易于被当事人接受，在国际工程中广泛被采用。实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用工程分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步分析每个或每类索赔事件所影

33、响的费用工程，不得有遗漏。这些费用工程通常应与合同报价中的费用工程一致。第二步计算每个费用工程受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比拟即可得到该项费用的索赔值。第三步将各费用工程的索赔值勤汇总，得到总费用索赔值。3.2.2工期索赔计算方法工期索赔计算方法主要有网络分析方法和比例分析法两种：1网络分析法：网络图分析法是通过分析延误发生的前后的网络方案，比照两种工期的计算结果，计算索赔值。就是利用进度方案的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，那么延误的时间为索赔的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键时，可以索赔延误时间与时差的差值；假

34、设该工作延误后仍为非关键工作，那么不存在工期索赔问题。可以看出，网络分析要求承包商切实使用网络技术进行进度控制，才能依据网络方案提出工期索赔。按照网络分析得出的工期索赔值是科学合理的，容易得到认可。2比例分析法对于局部工程的延期的时间：工期索赔值受干扰局部工程的合同价该受干扰局部工期拖延时间原合同总价对于额外增加工程量的价格：工期索赔值额外增加的工程量的价格原合同总工期原合同总价比例计算法简单方便，但有时不符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。11 青岛理工大学学士学位论文12 青岛理工大学学士学位论文 第4章 施工索赔管理4.1 承包方索赔管理建筑承

35、包企业必须在投标报价时就做好索赔的准备工作，在施工过程中注意这些有可能造成索赔的问题，一旦索赔时机出现，就可以及时发现，并在合同规定的索赔期限内提出合理的索赔要求。1签好合同在合同洽谈过程中，应对施工范围、工期质量、材料供给、现场管理、结算方式、付款方式、违约条款中各项内容和可能出现各种情况进行详细分析，并结合2充分论证索赔权为了索赔成功，建筑承包企业必须善于从合同专用条款和通用条款、施工技术标准、工程量表或类似情况成功的索赔案例等中找出索赔的法律依据，以充分论证自己具有索赔权。需注意的是，因建筑承包企业责任而发生的费用损失和工期延误以及投标报价计算错误或采用不合理的压价报价策略而以低价中标时

36、，无论损失多大，都没有索赔权。3对工程师的口头指示及时确认虽然合同中一般均规定监理工程师应尽量用书面形式发布指示，但同时指出其有发布口头指示的权利。一旦建筑承包企业实施了监理工程师的口头指示尤其是变更指令，监理工程师不在事后以书面形式予以确认，或建筑承包企业未及时以书面形式要求其确认，那么在建筑承包企业提出索赔要求时，如果监理工程师否认，而建筑承包企业又拿不出证据证明是工程师的指示，那么业主就有权拒绝建筑承包企业的索赔要求。所以，为了索赔成功，建筑承包企业必须按照合同规定的时间和程序及时确认工程师的口头指示。4遵守索赔程序，及时发出索赔通知一般合同中均规定索赔程序和索赔时限。要求在索赔事件发生

37、后的一定时间内，建筑承包企业必须发出索赔通知，否那么失去索赔权。因此，必须严格遵守合13 青岛理工大学学士学位论文 同中的索赔程序，及时发出索赔通知。5认真准备索赔报告在编制索赔报告时：一定要以客观事实为依据，合理引用合同条款和相关文件、法规，论述有理有据。一定要建立索赔事实与损失的因果关系，从而使工程师认可建筑承包企业的索赔要求合理合法。6力争单项索赔在施工索赔中要力争单项索赔，防止一揽子索赔，同时要注意建立工程师在索赔过程中的作用。4.2 业主方索赔管理(1)保存完整的工程记录：工程记录是作为业主处理合理的索赔工作时的必要凭据，包括两方面的：建工工程记录和业主工程记录。尽管承包商在上报索赔

38、报告时会富有证据，但并不是所有的证据都通过业主代表和监工的审查，譬如设备使用记录，用料的记录等等。在实际的处理工作中，这些证据很大一局部都是承包商自己提供的，假设不进行合理的记录，那么在处理时无法对虚假的信息进行合理的反驳。另外，施工进度中根据实际情况进行合理管理的决策依据也需要通过施工记录来实现。譬如假设业主在工程时，想通过时差改变一些施工方面的调整，就需要分析该路线上的时差是否可以利用。故而，保证完整，全面的记录施工工作就十分的必要了。(2)建立严格保证合同的施工原那么。施工合同包括以下文件：合同通用条件，专用条件、协议书，承诺书，投标书，图纸，备忘录，技术标准和工程量清单等在我国实际工程

39、中，承包商进行承接，施工和竣工的工作时会出现“脱节现象，就是管理，利益，人员三方面的脱节。就是业内所熟悉的“三个阶段三个脸皮。例如承包商的经营部门人员在投标时，面对同行之间的剧烈竞争，为了争取工程工程，往往向业主在很多方面做出了有利于业主方的承诺。而工程中标后，承包商就显得比拟强硬。特别是在工程施工阶段，他们的施工工程部人员不是将合同条款束之高阁当然，除付款条款以外，就是利用业主方急于完成工程工程的心理，对曾经的众多承诺通常会大打折扣，甚至不予理会。但是在竣工决算阶段，14 青岛理工大学学士学位论文 为了到达尽快决算结账要钱的目的，他们的决算人员又会惺惺作态，整天满脸笑容的赔不是。这种现象不只

40、在一些小的承包商中出现，甚至在一些当地乃至全国同行中有名的施工单位都出现这些现象。对于这种现象，就要求业主在招投标时，要仔细设置合同，尽量把合同的内容做到细致周全，不要有所纰漏；对于施工阶段，如果承包商出现了不遵守合同的行为，应坚持根据合同严肃指出他们的错误，反索赔工作要主动有效的开展；到了竣工结算阶段，防止承包商弄虚作假趁机索赔的现象，更应当坚持合同为根底，有一说一。因此，在总体工程进行中，为了整体工程的顺利开展以及预防和减少施工出现的索赔现象，应当要以合同为本，坚持合同的权威有效性，尊重双方的良好意愿(3)加强监管防止失误。监理制的实施对工程建设是十分必要的，我国在建筑法有相关规定。建立人

41、员的工作就是在受到业主委托的情况下，帮助业主对工程的进度，质量，投资等有明确的了解和进行合理的管理控制，和业主共同参与对承包商进行监察管理工作。在某种程度上，监理还担当第三方的重任，在协调业主和承包商二者的矛盾，缓和调节二者之间的冲突方面，作为二者相互沟通的桥梁等方面有着根本的作用。从兴旺国家的成熟经验来看，随着建设工程监理机制的不断完善，监理方对于在整体投资严格控制的前提下，确保工程工程标保质保量、如期完工必将发挥越来越重要的作用。因为建设工程的工程管理是专业性很强的工作，业主没有能力也没有足够的精力参与具体的工程施工技术管理。业主作为根本投资商，他的目的在于通过最短的时间，利用合理的投资，

42、得到符合其要求的建筑物或产品如何让建筑物满足业主进度，质量，投资这三方面的要求，就是监理的工作。继而，如何调动监理的积极性就对工程至关重要了4.3 施工索赔技巧在复杂的施工过程中，没有变更是不现实的，也是不可能的；索赔也是正常的合同履行过程，想要做好施工索赔必须从思想上真正意识到搞好索赔工作的重要性，建立专门的索赔机构，培养一批精通索赔业务的管理人才。同时也要使用以下索赔技巧，维护企业利益。1善用投标策略15 青岛理工大学学士学位论文 一个有经验的承包商，在投标报价时就考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和标准，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的时机，在报价时考虑索赔的需

43、要，在进行单价分析时应列入生产效率，把工程本钱与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证原因时，可引用效率降低来论证索赔的依据。2商签合同协议在协商签订合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改要求，对其达成修改的协议以“谈判纪要形式写出，作为该合同的有效组成局部，特别要对业主开脱责任的条款要加以注意，如：合同不列索赔条件；拖期付款无时限、无利息；业主对不可预见工程施工条件不承当责任，等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔时机。3书面变更建筑工程的一切索赔、变更都应采用书面形式。监理工程师常常口头指令变更。如果承包商不对监理工程师的口头指

44、令予以书面确认，就进行变更工程的施工，而有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，承包商就会吃亏。所以这种口头指示在事后一定要补签一份书面的工程变更指示。如果工程师口头指示后忘了补书面指示，承包商须7天内以书面形式证实此项指示，交予工程师签字，工程师假设在14天之内没有提出反对意见，应视为认可。4及时索赔、论据充足一般合同规定，索赔事件发生后28天内，承包商必须发出“索赔通知书。过期无效。承包商在发出“索赔通知书后，每隔一定时间28天应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服。索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔做出

45、的解释和强有力的证据材料。5方法得当索赔计算时采用“附加本钱法容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的方案外的附加开支，计价工程具体，使经济索赔能较快的解决。另外索赔计价不能过高，要价过高容易让对方发生反感，反而使索赔报告长期得不到解决，还有可能使业主准备周密的反索赔方案，使索赔工作更加复杂化。16 青岛理工大学学士学位论文 第5章 我国建筑工程索赔存在问题及解决方法5.1 我国建筑施工索赔存在问题严格地说，工程索赔在国内建筑市场没有得到正式的运用，并且存在很多问题：1承包商索赔意识薄弱，不敢进行正式的索赔。目前，我国建筑市场中承包商数量偏多，“僧多粥少，工程索赔对他们而言根本是不敢想

46、更不敢做的事情，窝工费、施工机械闲置费等常见的费用损失只能由承包商自己承当；而仅有一系列工程变更，承包商也只能以“技术、经济签证的方式进行变相的工程索赔，却不敢以正式的索赔方式进行，唯恐得罪业主。2我国工程索赔体制还不完善，索赔的概念认识模糊甚至错误。我们提到索赔时，通常所想到的是承包商向业主的工程索赔，而忽略了业主对承包商的反索赔，以及工程实施过程中物资采购、运输、保管和保险等活动引起的商务索赔。3我国建筑商对FIDIC合同条件中索赔条款不熟悉，索赔的程序、方法等缺乏科学性和标准性，索赔经验缺乏，索赔管理虽在我国经历了几十年的开展，但索赔管理水平不高，导致全面索赔无法实现索赔成功率低。4我国

47、现阶段的索赔理论研究落后，缺乏索赔方面的专业人才，索赔经验和索赔资料缺乏，对索赔的定量研究非常贫乏。5目前国内的建筑市场不够公平和公正。在社会主义市场经济条件下，我国工程索赔管理方面已得到了长足的开展，取得了较为显著的成效。在国内国际工程承包实践中呈不断递增的趋势，但我国工程索赔工作还存在一些问题。5.2 我国建筑施工索赔解决方法1健全工程索赔的法规、政策和中介机构我国政府应该更加重视引导索赔的全面推广，为索赔提供一套健全的法规、政策，真正使工程索赔在国内承包市场得到广泛应用。目前，我国没有专门从事17 青岛理工大学学士学位论文 工程索赔的中介机构，而在国外那么有许多，因此我国应该逐步建立起专

48、业机构从事索赔工作和进行索赔研究。2树立正确的索赔意识建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同法、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔意识上的失误会导致企业的重大损失。因此，只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证建筑合同全过程的顺利实施。同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的正当权利，是市场经济公平交易，等价交换原那么在工程施工中的具体表达，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，迅速掌握索赔的方法和技巧，提高施工索赔水平。3培养索赔

49、专业人才在现阶段，监理行业、工程造价咨询行业专业人员的知识结构最有可能在短时间内到达专业索赔的要求。监理行业、工程造价咨询行业如果有意识的开展这方面的业务，也最有可能在短时间内改善我国缺乏专业索赔人员的现状，同时，新业务的开展也为监理和工程造价行业扩大了市场和盈利空间。从长远来看，我国高校应设立建筑工程索赔专业，培养专业人才，使他们在掌握索赔专业知识的同时，懂得工程知识、合同管理知识、财务知识和谈判技巧等相关知识，成为复合型人才，这样才能更好地使我国的索赔水平真正与国际接轨。4学习国际上先进的索赔经验目前，国际通用建筑承包合同FIDIC条款下的合同管理实行的是静态投标、动态的合同管理，即施工企

50、业投标时按照标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争。评标后，承包商如遇变化，合同中规定了对各种变化的处理方式和原那么，这就是调价、变更、索赔的程序。承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿。而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价。这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。因此，我国建筑企业应该多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，进而与本企业工程有机地联系，从而为积极参与国际竞争做好准备。18 青岛理工大学学士学位论文 第6章 案例分析6.1国际索赔案例研究案例背景:中国某土木工程公司在某国承建一个公

51、路改建工程，合同总额 981 万美元，工期24个月，咨询效劳工程师是英国一家老牌咨询公司的工程师。该工程在实施过程中，不巧遇到邻国与工程所在国发生争端，邻国因此单方面关闭了两国边境，停止向这个内陆国家提供燃油，造成主体工程停工9个半月，为合同工期的39.58，属于重大风险。我方依合同有关条款据理力争寻求索赔。经过一年多的艰苦交涉，最终获得了燃油危机的索赔，工程索赔金额达 440美元，是合同额的44.85，并就此风险事件顺延工期29个月。有效运用合同条款，成功实现合同索赔当燃油危机发生后，在与咨询工程师及业主的索赔交涉中，我们主要运用了FIDIC 合同的以下有关条款：1运用好索赔条款承包商应每月

52、一次地向咨询工程师代表呈交一份尽可能详尽的具体资料，对上个月他执行咨询工程师指示所做的额外或追加工作提出索赔。在评估索赔时，对这些提交的具体资料中没有包括的工作或支出是不予考虑的。然而咨询工程师有权在承包商没能力按此款规定办理但却及时书面通知了咨询工程师其索赔意向时，做出对这些工作和支付的付款决定。这是FIDIC合同的核心条款。从心理上减少了业主对承包商索赔行为的剧烈反响承包商应在索赔事件发生后的 28 天内提出经济索赔，并可就以下工程进行索赔：1)直接费：如工资、料资、机械折旧费或机械闲置费；2)管理费；3)赶工费；4)额外发生的工、料、机费；5)延长工期及延期管理费；6)资本再投入，在索赔时应注意防止使用“利润的提法；7)业主拖延支付索赔而致使承包商损失的利息；19 青岛理工大学学士学位论文 8)整理索赔时发生的费用据实报销等等。承包商的任何索赔都应是书面的，并注意做好现场日志，及时提交索赔详单和依据。中国公司在有关索赔的函件中均反复引用该款，并按月提交索赔报告及证据。2运用好支付条款1除非合同中另有规定，否那么业主应该每个月按合同条件的有关规定进行付款。