证券从业《证券投资顾问》试题押题卷及答案（第85版）

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1、证券从业证券投资顾问试题押题卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.利率风险具体有（）。重新定价风险收益率曲线风险基准风险期权性风险商品价格风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户【正确答案】B3.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券

2、行业公会【正确答案】C4.（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行【正确答案】A5.葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。、股价突然暴涨且远离平均线、平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线、股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌、股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降A.、B.、C.、?D.、【正确答案】A6.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D7.投资

3、者通过投资工具，以期本金能迅速增长，使财富得以累积是（）。A.本金保障B.财富积累C.资本积累D.资本增值【正确答案】D8.【真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润【正确答案】A9.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。A.30%B.25%C.20%D.10%【正确答案】D10.下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有

4、差异，信息损失是必然的技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。?A.15?B.20?C.30?D.100?【正确答案】C12.【真题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.22

5、00B.2250C.2300D.2350【正确答案】C13.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答案】D14.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（）。A.政府、政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司【正确答案】A15.1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。A.同业经营B.分业经营C.交叉经营D.混业经

6、营【正确答案】B16.下列说法正确的是（）。本金保障是指投资者通过投资保存资本或者资金的购买力资本增值是指投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长资本增值的目的是财富得以累积经常性收益是指不保证投资者本金获得保障，但能定期获得一些经常性收益A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提

7、取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B18.证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D19.【真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C20.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.董

8、事会B.股东大会C.监事会D.高管人员【正确答案】A21.下列关于流动性原则说法正确的是（）。用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22.证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.证券交易所D.国务院证券监督管理委员会【正确答

9、案】A23.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券【正确答案】A24.下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、【正确答案】D25.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A26.【真题】以下不属于政府债券特征的是（）。A.安全性高B.收益稳定C.流动性差D.免税待遇【正确答案】C27.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成

10、为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金?【正确答案】A28.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）股。A.1B.10C.100D.1000【正确答案】C29.【真题】关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定【正确答案】C30

11、.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上证成分股指数的样本股共有180只股票【正确答案】C31.以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。I重大利多因素正在酝酿时卖出II股价跌落谷底，而不容易回升时卖出III从高价跌落10%时应卖出股票IV股票价格走势达

12、到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票A.I、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III【正确答案】B32.下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同【正确答案】A33.从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易【正确答案】C34.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B35.证券投资基金筹集的资

13、金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B36.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险【正确答案】C37.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于中华人民共和国证券法授予证券交易所的一线监管权力的是（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权【正确答案】A38.向不特定对象发行的证券票面总值超过人

14、民币（）万元的，应当由承销团承销。A.1000B.3000C.5000D.6000【正确答案】C39.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东【正确答案】C40.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值【正确答案】C41.【

15、真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份【正确答案】C42.【真题】下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B43.日K线中出现T字形K线意味着()。?开盘价、收盘价、最高价相等开盘价、收盘价、最低价相等没有上影线而有下影线没有下影线而又上影线A.、B.、C.、D.、【正确答案】A44.现

16、金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【正确答案】B45.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】D46.下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有()。证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合最优证券组合是有效边界和

17、投资者个人特殊的偏好共同决定的结果偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A47.我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C48.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A49.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表

18、述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同【正确答案】C50.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III【正确答案】D51.道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价【正确答案】D52.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议

19、的，应当向客户说明证券研究报告的（）。.发布日期.发布机构.核心思想.发布人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C53.现金流量表主要包括()活动产生的现金流量。.筹资.经营.会计政策变更.投资A.B.C.D.【正确答案】D54.下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化III主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在IV主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.I、II、III【正确答案】C5

20、5.我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C56.买卖证券产品时机的一般原则有（）。I注意掌握先机II明白选股不如选时III抓住买进时机与卖出时机IV牢记挫落是获利的契机V逢低买进、逢高卖出A.I、II、IIIB.III、IVC.II、III、VD.I、II、

21、III、IV、V【正确答案】D57.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C58.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策【正确答案】D59.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。投资管理方式不同风险控制程度不同收益率不同交易成本和管理费用不同A.、B.、C.、

22、D.、【正确答案】B60.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A61.以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。必须是具备良好展望的股类必须是行情看涨时选择公司业绩良好的股类选择高利率股

23、类A.、B.、C.、D.、【正确答案】B62.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券业协会C.证券监督管理机构D.财政部【正确答案】C63.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.实物债券、凭证式债券和记账式债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.中央债券和地方债券【正确答案】C64.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员

24、，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【正确答案】D65.【真题】首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A66.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C

25、.信用评级机构D.信用增级机构【正确答案】D67.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A68.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【正确答案】C69.【真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗【正确答案】B70.【真题】国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B71.国务院证券监督管理

26、机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A72.金融期货的主要交易制度不包括（）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则【正确答案】B73.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A.2200B.2250C.2300D.23

27、50【正确答案】C74.中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有()。利率下降时，股票价格下降利率下降时，股票价格上升利率上升时，股票价格下降利率上升时，股票价格上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】B75.（）在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。A.积极型股票投资策略B.指数法C.加强指数法D.加强的积极型股票投资策略【正确答案】C76.【真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A

28、.6%B.5%C.4%D.3%【正确答案】A77.【真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同【正确答案】B78.下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行【正确答案】A79.下列属于积累者特点的是（）。I担

29、心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A80.以下说法错误的是（）。A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加?【正确答案】B81.下列关于政府机构的说法错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

30、C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D82.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B83.【真题】狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券【正确答案】C84.（）是把价格的上下

31、变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏,认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【正确答案】D85.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金【正确答案】B86.收益率曲线的变化方式有()。正比例移动平行移动非平行移动负比例移动A.、B.、C.、D.、【正确答案】C87.止损限额不能适用于（）时间内的累计损失。A.一日B.一周C.一月D.一年【正确答案】D88.下列关于最优证券组合的说法中，错误的有()。最优组合是风险最小的组合最优组合是收益最大的组合相对于其他有效组合，最优组合所

32、在的无差异曲线的位置最高最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合A.、B.、C.、D.、【正确答案】B89.下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股【正确答案】C90.【真题】不存在再投资风险的金融工具有（）。A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券【正确答案】C91.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C92.【真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发

33、的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【正确答案】B93.【真题】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A.金融监管的改革B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强D.金融分业经营【正确答案】D94.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大【正确答案】D95.中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有()。积极货币政策扩大支出调整税收紧缩货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答

34、案】D96.【真题】证券市场中介机构是指（）。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司【正确答案】A97.投资者风险承受能力常见的评估方法有（）。定性方法和定量方法客户投资目标对投资产品的偏好概率和收益的权衡A.、B.、C.、D.、【正确答案】B98.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A99.

35、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。?A.不确定?B.固定?C.随公司盈利变化而变化?D.浮动?【正确答案】B100.下列关于系数的描述中，正确的有()。系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性系数是衡量证券承担系统风险水平的指数无风险证券的系数为1A.、B.、C.、D.、【正确答案】B二.多选题(共70题)1.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券

36、业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备【正确答案】ABC2.套期保值的基本做法是（）。A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约【正确答案】AC3.以下关于派发股利的说法正确的有（）。A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期B.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间D.派发日，即股利正式发放给股东的日期?【正确答案】ACD4.关于香港恒生指数，下列描述正确的

37、是（）。A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【正确答案】AD5.股票发行的定价方式有（）。A.协商定价方式B.上网竞价方式C.一般询价方式D.累计投标询价方式【正确答案】ABCD6.【真题】根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A.外国证券机

38、构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%C.外国证券机构可以直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务【正确答案】ABCD7.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A.债券回购B.权证C.普通上市开放式基金D.债券【正确答案】ABD8.【真题】场外交易市场具有（）等特征。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交易所更严格【正确答案】ABC9.关于外资股，下列表述正确的有（）。A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境

39、外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购【正确答案】BCD10.金融期货与金融期权的区别主要有（）。A.交易者权利与义务的对称性不同B.套期保值的作用与效果不同C.现金流转不同D.基础资产不同【正确答案】ABCD11.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。A.从业人员的资格管理、后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.规范业务，制定业务指引【正确答案】AC12.【真题】关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（）。A.样本债券

40、的信用级别为投资级以上B.债券的剩余期限为1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数D.指数的基点为1000点【正确答案】ABC13.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金【正确答案】ABC14.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则【正确答案】ABCD15.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续B.发行对象多为内部职工和地方公众

41、C.发行方式多为自办发行，没有承销商D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性【正确答案】BCD16.【真题】下列符合证券公司业务规则的有（）。A.经纪业务为客户买空卖空B.自营业务要求账户实名C.资产管理业务要求客户盈亏自负D.实行逐日盯市和强制平仓制度【正确答案】BCD17.根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（）。A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股股息【正确答案】ABC18.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业

42、务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD19.被认定为市场禁入者的人员（）。?A.可以担任上市公司的高级管理人员?B.不得继续在原机构从事证券业务?C.不得继续担任原上市公司董事?D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】BCD20.【真题】在20

43、07年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（）。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.金融风险复杂化【正确答案】ABC21.影响股票价格变动的基本因素有（）。A.行业与部门因素B.心理因素C.公司经营状况D.宏观经济与政策因素【正确答案】ACD22.证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在

44、指定的期限内提供有关信息、资料D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查【正确答案】ABCD23.下列属于公司的公积金来源的是（）。?A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分?B.股东大会决议后提取的任意公积金?C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分?D.公司从外部取得的赠与资产【正确答案】ABCD24.金融机构高杠杆运作体现在（）。A.投资具有高杠杆属性的衍生产品B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数C.保证金交易制度D.无节制发开发过度打包的产品【正确答案】ABCD25.【真题】金融期货的基本功能有（）功能。A.套利B.投机C.价格发现D.套期保值【正确

45、答案】ABCD26.【真题】私募证券的特点有（）。A.审核严格B.审核宽松C.定向发行D.公开发行【正确答案】BC27.我国公司法规定股票发行价格可以是（）。A.票面金额B.超过票面金额C.任意金额D.低于票面金额【正确答案】AB28.股票价值与股票价格的关系包括（）。A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格【正确答案】BC29.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.基金份额持有人和管

46、理人之间的关系B.基金管理人和托管人之间的关系C.基金份额持有人和托管人之间关系D.基金份额持有人、管理人、托管人与证券业协会之间的关系?【正确答案】ABC30.【真题】股票的性质有（）。A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券【正确答案】AD31.【真题】下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（）。A.目前，权证交易实行T+0回转交易B.担保系数由交易所发布，并适时调整C.只有标的证券的发行人才能发行权证D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保【正确答案】ABD32.退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度

47、财务会计报告进行追溯调整?B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责?【正确答案】BC33.下列各项属于证券发行市场作用的有（）。A.为资金需求者提供筹集资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策【正确答案】AC34.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（）。A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值B.当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值C.当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化

48、的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值【正确答案】ABCD35.下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（）。?A.证券市场一体化?B.投资者法人化?C.金融机构分业化?D.金融风险复杂化?【正确答案】ABD36.【真题】债券与股票的区别表现在（）。A.两者的收益率毫无关系B.公司发行股票和债券的目的不同C.两者的期限不同D.两者的收益不同【正确答案】BCD37.我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的

49、（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性?【正确答案】ACD38.【真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格【正确答案】ABD39.与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。A.存在信用风险B.存在汇率风险C.发行规模大D.资金来源广?【正确答案】BCD40.下列各项属于公募证券特征的有（

50、）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABC41.道?琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（）。?A.该指数历史悠久?B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票?C.指数由纽约日报及时而详尽报导?D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步?【正确答案】ABD42.开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。A.基金份额资产净值公布时间不同B.交易费用不同C.投

51、资对象不同D.期限不同【正确答案】ABD43.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。?A.定向资产管理业务?B.特定目的的专项资产管理业务?C.集合资产管理业务?D.其他资产管理业务?【正确答案】ABC44.在证券市场上，证券发行人主要是（）。A.个人B.企业C.金融机构D.政府?【正确答案】BCD45.债券的票面要素包括（）。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券承销者名称【正确答案】ABC46.关于股权分置改革，下列论述中正确的有（）。A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的23

52、以上通过B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制【正确答案】ABC47.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用证券法规定的代销方式发行D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为【正确答案】BCD48.有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三

53、级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR【正确答案】BCD49.债券的特征包括（）。A.流动性B.永久性C.收益性D.安全性【正确答案】ACD50.【真题】债券的性质可以表述为（）A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证【正确答案】AC51.根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（）。A.充抵保证金的证券B.向客户收取的保证金C.客户融券卖出所得全部价款D.客户融资买人的全部证券?【正确答案】BCD52.证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?【正确答案】ACD53.【真题】从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则D.维护行业声誉原则【正确答案】ABCD