证券投资基金犯罪的基本问题研究

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1、证券投资基金犯罪的基本问题研究摘要：重要研究证券投资基金犯罪的概念、内涵、构成要件、及证券投资基金犯罪中的有关个罪，涉及背信运用受托财产罪、违法运用资金罪。核心词：证券投资 基金犯罪 违法行为1 证券投资基金犯罪的概念证券投资基金犯罪亦应有立法概念与司法概念之分（有学者又把它表述为证券投资基金犯罪的实质概念和形式概念，其实意思同样）。证券投资基金犯罪的立法概念可界定为：证券投资基金是指严重危害证券投资基金投资者利益和国家对证券投资基金业的监管理制度，严重危害证券投资基金管理秩序的行为。在立法意义上存在的证券投资基金犯罪存在于证券投资基金发展的各个阶段，不以证券投资基金刑事法律与否规定为转移。证

2、券投资基金犯罪的立法概念表达的是那些违背证券投资基金法规的行为应当犯罪化，其原则一方面是社会危害性。证券投资基金犯罪的司法概念则可界定为：证券投资基金犯罪，是指证券投资基金刑事法律规范规定应当负刑事责任的行为，即但凡证券投资基金刑事法律规范规定应当负刑事责任的行为，都是证券投资基金犯罪。证券投资基金犯罪的司法概念的唯一原则是刑事违法性，但它并不是完全不考虑行为的社会危害性。2 证券投资基金犯罪的构成要件2.1 证券投资基金犯罪的客体要件根据刑法理论的老式定义，犯罪客体，是指国内刑法所保护的，而为犯罪行为所侵害或者威胁的社会主义社会关系。近年来，学者们开始从全局上思考刑法中犯罪客体问题，重要是将

3、刑法目的贯穿于整个刑法理论，提出了一种新的犯罪客体论，即“法益说”，觉得用“法益”来替代老式定义中的“社会主义社会关系”更为妥贴，笔者亦表达赞同。就证券投资基金犯罪而言，在现实生活中它所侵害的法益客观上也存在许多种状况，但是构成证券投资基金犯罪行为的客体要件必须是证券投资基金犯罪所侵害的最主线的法益。这种法益一般易受到证券投资基金操作中的违规、违法行为的侵害或威胁，因而刑法特别予以保护，同步也受到证券投资基金方面法律、法规的保护。有学者指出，证券投资基金法虽然有一定的社会本位性，但本质上都是一部“投资者权益保护法”，因而证券投资基金犯罪的重要客体应是投资者的财产权利，笔者虽对观点表达赞同，但是

4、考虑到国内的立法体例，证券投资基金犯罪是规定于破坏社会主义市场经济秩序罪之中的破坏金融管理秩序罪，因此也许在立法者看来，证券投资基金的正常管理秩序才是证券投资基金犯罪的重要客体。 论文网 LunWenNetCom2.2 证券投资基金犯罪的客观方面要件犯罪客观要件，是刑法规定的，阐明行为对刑法所保护的社会关系的侵犯性，而为成立犯罪所必须具有的客观事实特性。证券投资基金犯罪的客观方面，必须是阐明此行为的危害性，并为该行为构成证券投资基金犯罪所必须具有的，此外，证券投资基金犯罪的客观方面必须是有关刑事法律所明确规定的，这也是罪刑法定原则的规定。证券投资基金犯罪的客观方面在证券投资基金犯罪的构成中占有

5、十分重要的地位，它的特点是外在性，直观性和客观性，不仅直接体现了证券投资基金犯罪行为对期货管理秩序的严重危害性，从而可以决定证券投资基金犯罪客体的存在，并且还是认定证券投资基金犯罪人主观方面的客观根据。证券投资基金犯罪的客观方面要件具体体现为行为人违背证券投资基金法律法规，在从事证券投资基金管理、经纪或其她有关活动中，破坏证券投资基金的正常管理秩序,情节严重的行为。2.3 证券投资基金犯罪的主体要件对于证券投资基金犯罪的主体，概括来讲就是与证券投资基金有关的机构及其有关人员，其为一般主体，既可以是自然人，也可以是单位。就自然人而言，按其在犯罪活动中与否具有特殊身份，可以分为一般个人主体和特殊个

6、人主体两类。一般个人主体指不具有特殊身份，而实行了严重危害证券投资基金管理秩序行为，具有刑事责任能力的自然人。此类主体在证券投资基金犯罪领域中并不多，一般指运用证券投资基金这种方式进行贪污、诈骗等犯罪行为的人。证券投资基金犯罪中的个人主体重要是特殊个人主体，即实行了严重危害证券投资基金管理秩序，具有刑事责任能力，且具有特殊身份的自然人，在证券投资基金犯罪中重要指的是证券投资基金管理公司、证券投资基金托管金融机构中从业人员。单位犯罪多是经济犯罪的一大特点，证券投资基金犯罪亦不例外。在证券投资基金的实际操作运营中，由于单位比个人具有更强的经济实力，在人才储藏、技术占有、信息渠道、公关手段等各方面都

7、占有优势，其实行证券投资基金犯罪应当说隐蔽性更大，其所导致的危害后果往往也比自然人犯罪导致的后果更为严重，因此单位犯罪应当是我们在证券投资基金犯罪避免方面所要针对的重点。要强调的是，证券投资基金犯罪中的单位主体必须是合法成立的，其宗旨、目的与法律是相符的，如果是为了实行犯罪而成立，依有关的司法解释只能认定为自然人犯罪，而谈不上单位犯罪主体。具体而言，证券投资基金犯罪的单位犯罪主体涉及:（1）商业银行；（2）证券交易所；（3）证券公司；（4）证券投资基金管理公司；（5）其她金融机构。2.4 证券投资基金犯罪的主观方面要件理论界的一般观点是，证券投资基金犯罪的主观方面体现为故意，并且重要体现为直接

8、故意。笔者觉得，证券投资基金犯罪的主观形态只能是故意，过错不也许构成证券投资基金犯罪，理由如下：（1）在国内刑法体系中，证券投资基金犯罪皆属于财产型犯罪，也就是有的学者所指的“贪利性犯罪”，这种犯罪类型是不也许存在过错的心理状态的，由于此类犯罪有其明确的目的，或是为了非法谋取经济利益，或是为了减少自身的损失。例如背信运用受托财产罪，其犯罪行为的实质就是违背受托义务，擅自运用客户资金或者其她委托、信托的财产。（2）国内刑法明确规定：“过错犯罪，法律有规定的才负刑事责任”，这体现了刑法以惩罚故意犯罪为原则，以惩罚过错犯罪为特殊的精神，阐明刑法分则没有明文规定罪过形式的犯罪只能由故意构成。考察有关证券投资基金犯罪的刑法条文，可以发现并未规定过错可以构成有关证券投资基金犯罪，因此笔者觉得，证券投资基金犯罪的主观形态只能是故意，而不存在过错。