证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷及答案[100]

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1、证券从业金融市场基础知识试题押题卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列属于金融衍生工具特征的包括（）。跨期性杠杆性投机性确定性A.B.C.D.【正确答案】A2.系统风险又被称为（）。I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV【正确答案】B3.发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。、发行价格；、筹资金额；、发行数量；、筹资费用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D4.债券筹集的资金可用于

2、（）。.固定资产投资项目.收购产权.调整债务结构.补充营运资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5.根据修订后的中国人民银行法，下列不属于中国人民银行职责的是（）。A.监督管理银行间债券市场、外汇市场B.发行人民币，管理人民币流通C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动D.维护支付、清算系统的正常运行【正确答案】C6.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B7.证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50.对单一证券公司转融通的余额

3、，不得超过证券金融公司净资本的50.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15.证券金融公司应当每年按照税后利润的10提取风险准备金A.B.C.D.【正确答案】C8.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0.5【正确答案】A9.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B10.以下关于货银对付交收制度的表述

4、，正确的是（）。I货银对付制度可防范本金风险II通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收III货银对付制度是“一手交钱、一手交货”IV目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D11.上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。.股东大会.董事会.监事会.独立董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.下列不属于无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格

5、灵活【正确答案】B13.下列中不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【正确答案】B14.与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款【正确答案】A15.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】D16.收取印花税的程序为（）。股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算

6、由中国结算公司统一向征税机关缴纳A.B.C.D.【正确答案】D17.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司【正确答案】C18.保证期货交易正常进行的规则包括（）。.集中交易制度.结算所和无负债结算制度.限仓制度.大户报告制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19.根据证券投资基金运作管理办法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的（）。A.20%B.15%C.10%D.5%【正确答案】C20.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的

7、投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B21.下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【正确答案】C22.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确答案】A23.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800

8、股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为40

9、0股【正确答案】A24.（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域股权市场【正确答案】D25.凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。.前一次公开发行的公司债券尚未募足的.募集资金的用途不符合国家产业政策的.违反中华人民共和国证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26.从1984年1月1日起，中国人民银行不再

10、办理针对企业和个人的信贷业务，成为专门从事金融管理，（）货币政策的政府机构。A.发行和制定B.发行和实施C.管理和制定D.制定和实施【正确答案】D27.金融市场的配置功能具体表现在()。、资源配置；、信息共享；、财富再分配；、风险再分配。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠道【正确答案】C29.（）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF【正确答案】D30.风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必

11、须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A31.资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。A.担保人提供的担保B.发起人的全部财产C.受托机构的自由财产D.发起人提供的信托财产【正确答案】D32.我国发行的国际债券品种主要有（）。.政府债券.金融债券.可转换公司债券.熊猫债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D33.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.

12、深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D34.道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A.9%B.10%C.12%D.15%【正确答案】B35.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV【正确答案】B36.下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个

13、国家同时办理经销.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【正确答案】A38.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合

14、票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【正确答案】B39.新一代的经济思维对经济危机的启示有（）I必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制II必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制III必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资IV经济体系周期性调整结构行业运行进展A.II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【正确答案】A40.混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（）性质。股本债务期权期货A.B.C.D.【正确答

15、案】A41.一般性货币政策工具包括（）。.存款准备金政策.再贴现政策.公开市场业务.消费者信用控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】C42.下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）。.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】C43.下列关于国际债券的叙述中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲

16、债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B44.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.或然性C.周期性D.隐蔽性【正确答案】A45.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.央行宣布增发长期建设用国债B.人民币汇率上升C.宏观经济发展数据低于预期D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【正确答案】D46.境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.

17、“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A47.影响我国货币乘数的因素包括()。超额准备金率信贷计划管理财政性存款资产负债率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C48.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股【正确答案】B49.封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】C50.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载构姓名或名称为()。A.

18、S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【正确答案】C51.目前我国金融业实行（）的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。A.集中经营、集中管理B.分业经营、分业管理C.集中经营、分业管理D.分业经营、集中管理【正确答案】B52.企业发行企业债券必须符合的条件有（）。.企业规模达到国家规定的要求.企业财务会计制度符合国家规定.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C53.虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来

19、，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】B54.证券投资基金在美国被称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金【正确答案】B55.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金【正确答案】A56.股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。单只股票利率期货股票组合股票价格指数A.B.C.D.【正确答案】B57.（）应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A.证

20、券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.中国证监会派出机构【正确答案】A58.一般性货币政策工具属于调节货币（）的工具。A.总量B.流通速度C.价格D.流通范围【正确答案】A59.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D60.【真题】从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()。A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府【正确答案】B61.上海证券交易所债券回购的购回价格

21、为101元，回购天数为50天，则回购成交年收益率为（）。A.7.2%B.7.3%C.7.4%D.7.5%【正确答案】A62.证券公司主要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正确答案】B63.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。A.1B.5C.10D.100【正确答案】B64.导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（）。.前一次公开发行的公司债券尚未募足.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途.债券利率超过国务院

22、限定的利率水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】A65.证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括（）。.证券的存管和过户.证券持有人名册登记.证券账户、结算账户的设立.受发行人的委托派发证券权益A.、B.、C.、D.、【正确答案】C66.下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是（）。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】A67.证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利。.进入与退出市场.获取信息.享受服务.投资机会A.、B.、C.、D.、【正确

23、答案】C68.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B69.下列不属于集合资产管理业务特点的是（）。A.集合性，即证券公司与客户是一对多B.投资范围有限定性和非限定性的区分C.具体的投资方向在资产管理合同中约定D.客户资产必须托管，专门账户投资运作【正确答案】C70.下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开.上市公司的所有事项必须及时向社会公布.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布A

24、.、B.、C.、D.、【正确答案】B71.下列对证券投资基金认识正确的是（）。通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金基金与股票和债券一样属于是直接投资工具筹集的资金主要投向实业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一A.B.C.D.【正确答案】A72.间接融资具有如下（）特征。间接性分散性信誉的差异性较小具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A.B.VC.D.V【正确答案】D73.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金【正确答案】B74.

25、A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0625B.1C.16D.2【正确答案】C75.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【正确答案】B76.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。.有符合本法和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，

26、且必须为实缴货币资本.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、【正确答案】D77.【真题】回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【正确答案】C78.下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（）。A.临时停牌期间，可以继续申报B.临时停牌期间，不能撤销申报C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价【正确答案】B79.合格境外机构投资者(QF

27、H)在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券.证券投资基金在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.B.C.D.【正确答案】D80.在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D

28、.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收【正确答案】A81.基金管理费费率的大小通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【正确答案】A82.债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D83.在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值【正确答案】A84.信息批露制度是中华人民共和国证券法（）的具体

29、要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A85.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。、提供交易场所和设施；、制定交易规则；、监管在该交易所上市的证券；、监督会员交易行为的合规性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D86.发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债【正确答案】A87.以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报A.B.

30、C.D.【正确答案】B88.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【正确答案】B89.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.【正确答案】C90.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I

31、股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C91.债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C92.下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（）。.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司.深圳证券交易所、0

32、00001、平安银行股份有限公司.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B93.封闭式基金的交易方式是（）。A.在证券交易所内转让B.通过基金管理人申购或赎回C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回【正确答案】A94.货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A95.关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额

33、的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D96.我国机构投资者可以分为（）。.政府机构.金融机构.各类基金.个人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】C97.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【正确答案】D98.下列属于

34、我国混合资本债券基本特征的是（）。A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本之后、先于一般债务和次级债务D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息【正确答案】B99.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【正确答案】D10

35、0.根据委托订单的数量，委托指令分为（）。A.整数委托和零数委托B.买进委托和卖出委托C.市价委托和限价委托D.当日委托和当周委托【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC2.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC3.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD4

36、.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB5.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB6.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD7.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通

37、过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC8.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD9.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC10.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD11.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管

38、银行D.存券信托公司【正确答案】BCD12.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC13.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB14.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC15.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD16.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD17.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD18.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD19.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD