CH---社会调查研究设计.ppt.Convertor

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1、专题五 社会调查研究的准备与设计第一讲 明确基本概念与研究假设第三讲 设计调查研究方案第二讲 调查对象、调查内容与分析单位课后作业：研究假设的操作化第一讲 明确基本概念与研究假设三、研究假设一、概念二、概念的操作化五、假设操作化的案例四、研究假设的操作化一、概念（一）概念及其形成（二）概念的构造方法（三）概念的指标与维度（一）概念及其形成观念（conceptions ）：准确的说应该是日常生活中所说的“ 概念”，是人们对事物或社会现象的感知，是一种孤立性认识。概念化：给那些有着某些相似观念分配符号或标签，并达成共识的过程，即是梳理“概念”具体含义的过程。概念就是一系列观念的集合，是一种建构。概

2、念的形成示意图具体事物符号社会定义斜塔社会定义客观存在主观构建概念的形成示意图（二）概念的构造方法在现实中并不存在的 韦伯倡导并应用在传统-现代，法治社会（家族制）人治社会（等级制） （社会资本为0） （法律条文数为0） 组织方式的运行机制分为三种：市场机制、等级机制、家族机制B理想类型的方法A类型学的方法把一些简单的概念聚合到一起 形成一个复杂的概念把社会研究分为两类，从而构造出定量研究与定性研究这两个新概念。类型学的方法示意图理想类型的方法示意图A类型学的方法示意图135791113151724681012141618奇数偶数既存事物或概念新构造的概念法治社会（等级制）人治社会（家庭制）B

3、理想类型的方法示意图（三）概念的指标与维度1指标与维度指标：说明概念的属性。比如，进教堂就可以是宗教虔诚度的一个指标，而诵经则是另一个指标。通过指定一个或多个指标，概念化赋予了概念一个明确的意义。维度：是分类的技术术语，是指概念的具体方面（aspects）或层面(facet)。如我们可以说“感情层面”的同情心或“行动层面”的同情心。2指标的互换性指标互换性意味着，如果多个不同的指标或多或少代表了同一概念，而这个概念既真实又可被观察，代表这些指标的行为就会与代表这个概念的行为一致。为此，我们要注意思考以下三个问题：（1）能穷尽所有的指标吗？ （2）哪些指标能够测量概念的主要方面？ （3）指标之间

4、的可互换性 精简指标 二、概念的操作化（一）概念的三种定义（二）概念的抽象层次（三）概念操作化的方法（四）概念操作化示例（一）概念的三种定义1概念的抽象定义（理论定义）：抓住事务的本质特征并把一事物同他事物区别开来所作出的定义。2概念的工作定义：根据某种特定的研究目的而下的定义。对概念进行工作定义的方法：（1）将概念进行分解，即对概念所指的对象进行分类，了解其内涵。（2）根据研究的需要选择概念的主要方面给予限定该概念的外延与内涵。3概念的操作定义：同具体的测量方法、工具、程序相联系的定义。高低抽象程度名 词抽象定义经验内含社会地位先赋地位成就地位出身性别种族教育职业收入社会改革社会制度与体制的

5、人为改变经济、政治、文化、思想等领域的改革（二）概念的抽象层次（三）概念操作化的方法1概念操作化的方法（1）根据工作定义进行概念澄清与界定；（2）发展测量指标：A）列出概念的维度；B）建立测量指标：寻找和利用前人的指标 在探索性研究中积累。（3）操作定义设计的几种方法：A）用客观存在的具体事物来设计操作定义。如：“农民生活状况”：贫困户、温饱户、小康户、富裕户。B）用看得见的具体现象来设计操作定义。如：“同情心”：是否向路边的乞丐施舍、是否向灾区捐款等。C）用社会测量（一般有比较固定的一套指标、比较现成）的方法来设计操作定义。如：“领导能力”：德、能、勤、绩等。2操作定义的测量（1）提问题（单

6、个问题、多个问题）（2）观察（3）利用现存数据抽象定义操作定义工作定义社会地位财富、教育、权力 存款、资产、学历、文凭、政治权力 贫 困（四）概念操作化示例三、研究假设1研究假设的概念2研究假设的形式 3假设必须满足以下几个条件 4研究假设的来源5有关研究假设的说明1研究假设的概念研究假设：对研究课题的尝试性回答，它往往是用抽象概念陈述现象之间的关系。例如：“职工生产积极性超高，企业的生产效益就越好”； “社会污染愈严重，青少年犯罪率就愈高”、 “工业总产值比重（x）越高，核心家庭比重（y ）越高”2研究假设的形式 （1）条件式：“如果A，则B”，如“高的受教育程度倾向于低的生育率”（2）差异

7、式：“A不同，B也不同”或“A不同，B相同”，如“年龄不同的人，生活方式也不同”或“年龄不同的人，生活方式上没有差异”。（3）函数式：“A是B的函的数：A=f(B)”3假设必须满足以下几个条件 （1）以明确的概念为基础；（2）具有经验的统一性，即能被经验检验；（3）对假设适用范围要有所界定；（4）与有效的观测技术相联系；（5）与一般理论相关联。4研究假设的来源（1）通过查阅理论文献而得出。（1）从实地考察或访谈中得到5有关研究假设的说明（1）并非任何研究都能在准备阶段提出明确的假设（2）是否需要提出研究假设四、研究假设的操作化（一）研究假设的操作化概念（二）研究假设操作化的一般逻辑（三）研究假

8、设的操作化示例（一）研究假设的操作化概念假设的操作化过程：由抽象假设到具体假设的过程。操作化它是运用经验演绎法将抽象概念推演到经验指标，从研究假设推演出具体假设。研究假设的操作化是以概念的操作化为基础。 （二）研究假设操作化的一般逻辑自变量（X）因变量（Y）抽象定义XA抽象定义YA工作定义XB工作定义YB操作定义XC操作定义YCX1X2X3Y1Y2Y3理论操作操作化具体化经验理论（三）研究假设的操作化示例研究假设： 工业化程度愈高 （1）工业产值愈高，每年亲戚见面次数愈少。 （2）人均收入愈高，亲戚间经济联系愈弱。 （3）人均汽车拥有量愈高，亲戚间互助行为愈少。 （4）工业产值愈高，亲戚间经济

9、联系愈弱。 具体假设：研究假设之一：工业化导致亲戚关系的淡漠“工业化”概念的度量指标：工业生产总值；人均收入；人均汽车拥有量“亲戚关系”概念的度量指标：每年走亲戚的次数；亲戚之间互助行为的多少；亲戚之间经济关系的强弱。关系愈淡漠课题：为什么近来家庭关系和亲属关系越来越淡漠五、假设操作化的案例假设操作化实例 1进城务工青年调查假设操作化实例 2城市社区福利调查假设操作化实例 1 进城务工青年调查1主要假设2进城务工青年的基本情况 人力资本状况3进城务工青年的理性选择之一 计划意识4进城务工青年的理性选择之二 自我保护意识1主要假设 大多数人认为农村青年进城务工是盲目的，非理性的。我们认为农村青年

10、不是盲目外出，他们的选择经过理性分析，与我们的直觉相反，现在的进城青年比较成熟。农村青年从农村到进城生存要进行两次理性选择。第一次：决定是留在农村还是进城；第二次：进城之后，选择工作类型及面对困难的出路。 2进城务工青年的基本情况人力资本状况 基本情况具体包括：性别年龄文化程度打工经历打工前是否进行相关培训等等。 3进城务工青年的理性选择之一计划意识进城务工青年的计划意识主要包括：外出前对城市用信息的了解程度；离家时携带的现金额、认为所带现金够用的天数以及在当地停留的天数是否一致；找到工作之前钱已用完的打算；打算从事何种职业的工作；近期找不到工作的打算；外出务工原因。4进城务工青年的理性选择之

11、二自我保护意识 自我保护意识主要包括：是否去正规的职业介绍所找工作是否打算与雇主签订劳动合同如果雇主不同意签订劳动合同时的打算如果在打工期间权益受到侵害时的打算等等。假设操作化实例 2 城市社区福利调查第二部分 居民的社区福利需求第一部分 社区福利状况的主客观评价（社区福利状况）第五部分 个人背景 第四部分 社区福利建设中存在的问题第三部分 影响社区福利建设的影响因素中国城市社区福利调查问卷（社区卷）的第三部分假设的操作化过程第三部分 影响社区居民福利的因素7社区居委会、党支部成员之间的团结程度6社区内部资源的多少5社区内部共建单位状况4社区内居民的自组织的状况3外部资源的注入2社区居民的状况

12、1社区在地理空间上是否封闭操作化呈现问题16操作化呈现问题1121社区在地理空间上是否封闭（1）是否有围墙、院落；（2）外来人口多不多、杂不杂；(占社区人口的比例)2社区居民的状况（1）阶层同质性、单位同质性（行政、事业、国有企业、私营企业单位） 2）居民的阶层地位的高低（上层、中层、下层）3外部资源的注入（1）政府投入（2）社会扶持与捐赠（3）其它投入4社区内居民的自组织的状况（1）居民中存在哪能些组织和团体（2）组织化程度如何？（3）活动频率高不高？（4）参加的人多不多？（5）这些组织接受居委会和党支部领导或指导的多少？5社区内部共建单位状况（1）社区内部的共建单位有多少？ （2）共建单位

13、的性质（政府部门或企业）和效益状况（经济效益和社会效益）如何？ （3）共建单位对社区福利的投入状况？（现金、物资、设备设施、参与状况等）6社区内部资源的多少（1）经济资源（社区公共资产、社区创收效益状况、社区居民的人均年收入（估算）等）（2）政治资源：该社区（是、否）为（国家、省、市、区、街）树立的社区建设示范或典型。（3）文化资源：该社区内有中学多少所、小学多少所、其它学校多少所。 返回387社区居委会、党支部成员之间的团结程度社区居委会、党支部成员之间工作上的配合程度1本社区在地理空间上的特点是：社区在整体边界上有围墙、院子；社区内各小区有围墙、院子，但整体上没有；社区内各小区以及社区整体

14、边界上都有围墙、院子；社区没有任何围墙、院子；地理空间上完全开放。2近两年中，本社区外部资源的注入情况是：政府部门的资金投入 元社会捐赠（实物折算） 元个人或其它组织的投资 元其它投入 元3本社区存在以下哪些居民组织（可多选）：社区老人协会 社区妇女协会 社区娱乐健身团体 社区志愿者协会社区计划生育协会 其它（请注明） 这些组织中，哪些是在居委会或党支部的领导与指导下组织起来的： 这些组织中，哪些是在居民自己组织起来的： 4这些组织开展活动的平均频率是 次/月。5这些组织的平均参加人数是： 人。6本社区的共建单位情况是：政府行政单位 个，近两年对社区投入总计（大约） 元。政府事业单位 个，近两

15、年对社区投入总计（大约） 元。国有企业单位 个，近两年对社区投入总计（大约） 元。私营企业单位 个，近两年对社区投入总计（大约） 元。 操作化呈现问题167社区共建单位在社区福利建设中的参与状况是：8社区福利建设的内部资金状况：社区去年的固定资产收益大约有 元；社区去年创收的利润大约有 元；社区居民集资与捐赠约 元。9社区居民在社区福利建设活动中的参与状况是：非常积极比较积极一般比较被动非常被动10社区（是、否）为（国家、省、市、区、街）树立的社区建设示范或典型。11社区内有中学 所、小学 所、其它学校 所。12社区党支部、居委会成员之间的团结程度如何：非常团结比较团结一般不太团结非常不团结操

16、作化呈现问题112第二讲 调查对象、调查内容与分析单位一、界定调查对象三、分析单位二、明确调查内容一、界定调查对象二、明确调查内容调查内容是分析单位的属性和特征。研究者一般是根据研究课题和研究假设的要求，确定出主要想了解的项目或指标。调查的内容不应过多，因为一个分析单位的属性和特征包含各个方面，如社会、政治、经济、文化、心理、态度、行为等等。一项研究不可能调查所有的方面。一般来说，可以将分析单位的属性特征划分为三大类：1状态2意向性3行为1状态状态是一些客观指标，通过它们可以描述分析单位的基本状况。如个人的状态包括年龄、性别、身高、体重、职业、收入、文化程度、婚姻状况等。企业的状态有组织结构、

17、人员规模、产量、产值、利润等。社会产品的状态有产品形式、风格、质量、重量、色彩等。研究者可根据研究假设选择其中某些指标。例如，要研究人们的政治态度受哪些因素影响，可选择个人的年龄、职业、文化程度、经济收入等状态变量作为主要影响因素。状态变量一般可作为自变量，它们对态度、行为及其它社会现象都可能有重要影响。2意向性意向性是分析单位的内在属性，它是一种主观变量。意向性包括态度、观念、信仰、个性、动机、偏好、倾向性等等。不仅个人和群体具有意向性，组织、社区甚至社会产品也具有意向性，例如，国营企业与乡镇企业有不同的价值观念和行为倾向；不同的社区有不同的社会舆论；报刊社论可表现出不同的政治倾向。这是由于

18、社会现象不同于自然现象，它们都包含人的主观意义。意向性是内隐的，很难直接观测，研究者通常是设计一组题目来描述态度、观念和行为倾向的不同类别或不同程度。对意向性的分析是要以分析单位的行为目的、动机、手段、策略等来解释它的行为。例如，个人的宗教信仰、政治观点或世界观都会影响他的行为。又如，对游行活动可以区分为不同目的、不同动机(如政治动机与非政治动机)加以研究。 3行为行为是一种外显变量，研究者可直接观察到的各种社会行为和社会活动，如选举、加入政党、考大学、参军、就业、结婚、迁居、变换职业等等。群体、组织和社区等分析单位也有其特殊的行为。对社会行为可从各个方面考察。例如，韦伯区分了四种主要的社会行

19、为：目标一理性行为、价值一理性行为、情感性行为和传统性行为。还可从其它角度划分，如分为政治、经济、社交、长期性、短期性等行为。一般来说，社会行为通常是研究所要解释的因变量，它受状态变量和意向性的影响。同时，社会行为之间还存在着相互作用和相互影响，如一个人的行为会导致另一个人的相应行为，反之亦然。此外，对行为有影响的因素还包括社会结构、社会制度、社会关系变量、社会环境、历史、文化等变量，它们是较高层次的分析单位的属性和特征。 三、分析单位（一）分析单位的概念（二）分析单位与调查单位的关系（三）常见的分析单位（四）与分析单位相关的错误（一）分析单位的概念分析单位（unit of analysis）

20、:研究中进行的基本单元、资料对应的对象，也就是研究者所要调查和描述的对象。它是研究的基本单位，研究的最终目的是要将这些分析单位的特征汇集起来以描述由它们组成的较大集合体或解释某种社会现象。也可以称为解释单位，即是所要描述或解释的集合体或社会现象，它们是研究者所要调查和描述的具体项目或指标。分析单位的特点：（1）研究所收集的资料直接描述分析单位中的每一个个体。（2）将对这些个体的描述集合起来，可以描述由这些个体所组成的群体（样本），以及由这一群体所代表的更大的群体（总体），或者用这种描述去解释某种社会现象。（二）分析单位与调查单位的关系调查单位（unit of investigation）：实证

21、研究过程中所选取的调查对象。分析单位与调查单位的关系：相同：大学生的学习成绩与性别差异不同：家庭代际关系研究中，调查单位为家长，分析单位为家庭。分析单位与调查单位的关系示意图分析单位调查单位在非统计调查中在统计调查中分析单位与调查单位的关系图（三）常见的分析单位一般来说，分析单位等同于抽样单位。例如，要描述学生的思想状态可抽取一个个学生，要描述学校的思想政治工作可抽取一个个学校。但有时，分析单位可能与抽样单位不一致。例如，要分析家长对子女的态度，这时，分析单位是家长，而抽样单位可能是“户”。另外要注意，分析单位不一定是研究结论中所解释的单位，如杜尔凯姆分析的是个人特征(年龄、性别、贫富等)，但

22、他所解释的是不同群体的自杀率。社会研究中的分析单位主要有以下几类。1个人(individual) 2群体(group)3组织(organization) 4社区(community) 5社会产物(social production)（四）与分析单位相关的错误1层次谬误(或生态谬误) （ecological fallacy）（以大单位推论出小单位），指用一种高层次的分析单位做调查，却用另一种低层次的分析单位做结论。 2简化论（以小单位推论大单位）（reduction），指用低层次的特征来解释高层次特征，用局限于个人的资料解释宏观层次的现象，而忽略了其它因素和特征。 简化论示例层次谬误示例层次谬误

23、示例 例如，以城市为分析单位研究犯罪问题时发现：“流动人口多的城市比流动人口少的城市的犯罪率高。”“知识分子比例高的城市比知识分子比例低的城市犯罪率高。”这是从人口统计资料和犯罪率调查中得到的客观、真实的资料，但是如果由这些资料得出结论说：“流动人口比非流动人口的犯罪率高”或“知识分子的犯罪率比其他阶层高”则是显然错误的。因为调查资料是以城市为单位而收集来的，对它必须用城市特征、而不能用群体(或个人)特征来解释。如果要以群体特征来解释犯罪率，则应以群体为单位进行调查，例如，分别调查流动人口与非流动人口、知识分子与非知识分子的犯罪率，然后进行比较再做出结论。“层次谬误”就是指这种将社区特征与群体

24、特征、群体特征与个人特征相混淆的错误。 在用统计资料作分析时很容易出现这类“层次谬误”。例如，由“国营企业比集体企业的工资成本比重高”，推论出“国营企业工人比集体企业工人的工资高”，由“基督教国家比佛教国家的自杀率高”，推论出“基督教徒比佛教徒的自杀率高”，等等。当然，这种推论偶尔也是符合实际的，但它的推理方法则是完全错误的。 简化论示例例如，在解释人的行为时，心理家只考虑心理特征(如动机、性格)，经济学家只考虑经济特征（如经济地位、经济利），社会学家只考虑社会学特征（如角色、规范）。在讨论研究内容时我们已了解到，任何分析单位都具有各种属性和特征，而简化论则只偏重于其中某一类特征，这样就会忽略

25、察他特征，犯简单化的错误。此外，各种简化论在研究中常偏重于不同的分析单位。例如，对中国文化大革命的研究，心理学家常以领导人为分析单位，用领导人的个性来解释文化大革命的产生原因，而社会学家常以社会制度、社会阶级为单位来分析社会结构的影响。 第三讲 设计调查研究方案一、调查研究方案及其类型二、调查研究方案的基本内容三、调查研究方案示例一、调查研究方案及其类型（一）调查研究方案及其功能（二）调查研究方案的类型（二）1 从研究方案的作用分类（二）2 从研究方式分类（一）调查研究方案及其功能研究方案设计是对某项研究的程序和实施过程中各种问题进行详细、全面的考虑，对研究意义、研究目的、研究设想、研究方法的

26、详细说明，制定出总体计划和切实可行的研究大纲。 作用一：它是整个研究的指导大纲，有也方案，研究就明确了方向、目的，它指导整个研究的全过程。 作用二：它又是研究计划的说明书，方案是对研究者有关研究项目总体设想的概括和详细说明。 作用三：它便于对整个社会研究过程实施监督、管理和控制。根据工作计划，何时、何阶段必须完成的任务，阶段性研究成果完成情况检查等。 作用四：可据此向有关方面申请研究项目和研究经费。 （二）1 从研究方案的作用分类项目申报书与正式研究方案的内容基本上是相似的。但前者常带有论证性质。研究者的某些设想多基于文献资料，认识也较抽象；后者则将设想和假设具体化，计划也更为周密，更具操作性

27、。而且在正式调研方案中有时还必须根据实际情况对原先项目申报书的设想进行修正。 项目申报书是向有关方面申报课题和申请经费资助，内容大致包括研究项目说明摘要，研究的关注点和研究的意义、研究的方案、基本假设和研究的主要问题，研究设计，分析方法，工作计划，经费预算，参阅的文献资料等。 正式研究方案是指导调查研究的正式文本，它主要包括：研究课题的具体化、研究课题的操作化、调查内容及问卷设计，抽样方案，资料分析方法，调研人员组织与培训，工作计划，经费预算等。从研究方案的作用来看，可将方案分为项目申报书和正式研究方案。 （二）2 从研究方式分类从研究方式来说，调研方案可分为统计调查方案和实地研究方案。 统计

28、调查方案比较注重研究假设、研究框架，精心设计调查指标和问卷，确定较为严格的抽样方案，具体规定对资料的统计分析方法等，其方案比较精细、严密。 实地研究方案不一定要有明确的研究假设，一般只需要有研究设想以及详细的调查提纲。同时，实地研究方案一般要根据调查的逐步深入而不断定量和深入；特别要善于捕捉调查研究过程中发现的新问题，也需要制定对新发现问题调查的补充方案。因此，实地研究方案一般是伴随调查的深入而不断予以完善的。 二、调查研究方案的基本内容1阐明研究课题和研究目的。 2确定研究类型和研究方法。 3确定分析单位和研究内容。 4制订抽样方案。 5制订问卷、观察表格或访问提纲 6确定调查的场所和时间计

29、划。 7研究经费和物质手段的计划、安排。 三、调查研究方案示例（二）实地研究方案（略）（一）统计调查方案蒙汉通婚研究（三）项目申报书（一）统计调查方案蒙汉通婚研究 1课题名称、研究目的、理论假设与研究假设2研究设计类型和研究方法3调查范围、分析单位与抽样单位4抽样方案5调查内容及调查问卷6调查时间及进度计划7调查经费和物质手段（略）8调查员培训、组织北京大学社会学研究所“边区开发”课题组1课题名称、研究目的、理论假设与研究假设课题：赤峰地区农村牧区蒙的调查研究目的：通过对影响蒙汉通婚的各种因素的分析，建立能解释民族通婚一般模式的理论模型。这一研究既具有理论意义，也具有应用价值，但比较来说，研究

30、者更注重前者。理论构架（理论假设）：影响蒙汉通婚的主要因素有六类：经济活动、居住特点、人口迁移、语言文化、历史因素、政策因素。其中后两种因素起独立的影响。研究假设：通过对前四类因素的具体化和经验推演，筛选出10个影响民族通婚的自变量：（1）某一民族在一个村的总户数中的比重，（2）居民的平均文化水平，（3）户主的年龄，（4）户主的文化水平，（5）职业，（6）户口类型，（7）是否移民，（8）掌握另一个民族语言的能力，（9）邻居中另一民族成员的多少，（10）与另一民族成员的交友情况。将它们与因变量（民族通婚的程度）联系起来，建立了四组陈述变量间关系的研究假设。将这些假设联系起来，就构成了一个解释民族

31、通婚的因果模型。2研究设计类型和研究方法 研究设计类型：解释性研究、横剖研究和抽样调查。 研究方法：以统计调查为主，结合实地研究 具体方法：采用问卷法收集数据资料、利用计算机进行统计分析（相关分析、回归分析和路径）。此外，还需结合现场观察、深度访谈、文献收集等方法。3调查范围、分析单位与抽样单位调查范围：内蒙古赤峰地区分析单位：个人抽样单位：家庭（户）4抽样方案 研究总体是赤峰地区的居民。根据地区特点选择4个有典型意义的旗（县），在这4个旗（县）中选择5个有代表性的乡，再在这5个乡各选择23个村，共选出12个村。这12个村共3200户，从中随机抽取（每4户中选3户）2439户。在每户调查户主1人，共2439人。5调查内容及调查问卷调查内容：户主的主要特征：自变量（3）（10），各特征组的民族通婚程度，户主所在村、乡、旗的历史状况与现状，民族政策的历史变化。调查问卷：调查指标和项目是：户主的年龄、文化水平、职业变动、婚姻史、配偶情况、生育史、语言能力、社会交往、邻居情况、个人收入、个人对居住地的满意程度等等，它们是对自变量（3）（10）的测量。对每一指标或项目设计一个或几个问题来了解。以上是主要问卷。此外，还设计两个辅助问卷，一个是了解家庭情况、另一个是了解迁移情况。在了解村、乡、旗的历史与现状时，是根据事先设计的调查提纲。