律师事务所证券法律业务执业规则

《律师事务所证券法律业务执业规则》由会员分享，可在线阅读，更多相关《律师事务所证券法律业务执业规则（5页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、00225一、单项选择题本大题共30小题每小题1分共30分在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的请将正确选项前的字母填在题后的括号内。1.有关国际贸易动机的生产要素比例学说的创始人是A.亚当斯密 B.大卫李嘉图 C.俄林 D.保罗萨谬尔森2.根据平等互利原则在国家关系中国家之间在国际贸易中应相互给予A.国民待遇 B.无条件的最惠国待遇 C.普遍优惠待遇 D.特别优惠待遇3.完成国际货物买卖统一法公约和国际货物买卖合同成立统一法公约起草工作的是A.罗马国际统一私法协会 B.巴黎国际商会 C.联合国国际贸易法委员会 D.国际法协会4.1980年联合国国际货物买卖合同公约可以适用于A.

2、确定合同的效力 B.确定买卖双方的风险承担C.确定货物所有权的转移 D.确定产品责任的承担5.负责起草联合国国际货物买卖合同公约的指导委员会的组成人员主要有大卫和巴布斯库及A.施米托夫 B.穆尔 C.哥尔德斯坦 D.杰克逊6.甲国A公司于某年8月14日将其出售给乙国B公司的货物交付给承运人该承运人8月16日将该货装船运出8月20日B公司与丁国的C公司订立合同出售运输途中的上述货物并于8月25日将上述货物的全套正本提单等交易单证作为交货依据交付给C公司上述货物的风险转移时间是A.8月14日 B.8月16日 C.8月20日 D.8月25日7.对于电子商务问题迄今为止真正全面适用于电子商务活动的统一

3、法是A.数据电传交换的统一行为守则 B.跟单信用证统一贯例C.国际海事委员会电子提单规则 D.电子商业示范法8.在2000年国际贸易术语解释通则中买方所承担的风险与责任最大的国际贸易术语是A.DDPB.FCAC.FOBD.EXW9.将海运承运人的赔偿责任基础由不完全过失责任制改为推定完全过失责任制的是A.海牙规则 B.维斯比规则 C.汉堡规则 D.华沙-牛律规则10.A公司搭载于某航行途中货轮上的1000吨袋装水泥在货轮穿越一狂涛区时为保证货轮和其他几个货主的仪器设备的安全被船长下令全部抛入大海。最后该货轮安全抵达目的港A公司的水泥却已全部被抛弃。A公司的损失属于A.全部实际损失 B.推定全损

4、 C.单独海损 D.部分损失11.被保险人将残存的被保险货物的所有权转让给保险公司并请求赔付全部保险金额的条件是货物发生了A.实际全损 B.推定全损 C.部分海损 D.共同海损12.根据联合国国际货物多式联运公约联运经营人对货物的责任期间是A.接货到交货 B.装货到卸货 C.仓至仓 D.门到门13.根据中国人民保险公司的保险条款保险人对于海上运输货物的保险责任起迄为A.仓至仓 B.钩至钩 C.舷至舷 D.装至卸14.以银行信用为基础的国际贸易支付方式是A.T/T B.L/C C.D/D D.D/P15.进出口商品配额通常是指一国对指定货物在一定期间A.允许进口的限额 B.应履行的进出口义务限额

5、C.应履行的政府采购份额 D.对其进出口份额进行分配16.目前没有在GATS体制下达成多边市场准入承诺协议的服务部门是A.电信服务 B.金融服务 C.自然人流动 D.海运服务17.美国反倾销法中关于反规避措施的规定首次出现于A.1988年综合贸易与竞争法 B.乌拉圭回合协议法C.1979年贸易协定法 D.1974年贸易法18.我国已参加的有关国际货物运输的国际公约有A.华沙公约 B.海牙规则C.瓜达拉哈拉公约 D.国际公约19.下列公约中体现国内票据和国际票据立法分离的是A.统一汇票本票法公约 B.统一支票法公约C.国际汇票和国际本票公约 D.解决汇票本票法律冲突公约20.在信用证支付方式中承

6、担第一付款人义务的是A.买方 B.保兑行 C.议付行 D.通知行21.现代超贸易保护主义的代表人物之一是 A.李斯特 B.汉密尔顿 C.凯恩斯 D.亚当斯密22.把关税分为财政关税和保护关税的标准是A.征收关税的方法 B.征收关税的用途 C.征收关税的对象 D.征收关税的目的23.某WTO成员鉴于突然增加的柑桔进口决定临时提高进口环节的增值税从而加重了进口商负担该国做法违反了A.GATT国民待遇原则 B.GATT一般取消数量限制原则C.WTO海关估价协议 D.WTO动植物卫生检疫措施协议24.可以享受NAFTA进口关税优惠的货物是A.自一缔约国输入到另一非缔约国的货物 B.原产于一缔约国输入到

7、另一缔约国的货物C.原产于一缔约国输入到非缔约国的货物 D.属于缔约国法人进口的货物25.我国宪法和对外贸易法均规定国家对外贸易管理权属于A.海关总署 B.国务院 C.全国人大常委会 D.外经贸部26.WTO部长级会议和总理事会解释WTO协议和所属多边协议的决议A.以协商一致方式通过 B.以加权投票表决方式通过C.以一成员一票的表决方式通过 D.以举手表决方式通过27.WTO反倾销协议的最鲜明特点是A.完善了反倾销调查程序规则 B.规定了反规避措施C.规定了对发展中国家特殊待遇 D.对非市场经济国家倾销认定作出原则规定28.美国有权对于企业兼并是否违反反垄断法作出裁决的机构是A.司法部 B.联

8、邦贸易委员会C.国际贸易委员会 D.商务部29.我国对外贸易法可适用于 A.香港特别行政区 B.澳门特别行政区 C.深圳经济特区 D.台湾30.WTO政府采购协议要求A.缔约国政府给另一缔约国供货商平等的供货机会B.缔约国政府必须购买另一缔约国一定量的货物C.缔约国政府采购货物应优先向另一缔约国购买D.缔约国政府之间签订双边政府采购协议二、多项选择题本大题共5小题每小题2分共10分在每小题列出的五个选项中有二至五个选项是符合题目要求的请将正确选项前的字母填在题后的括号内。多选、少选、错选均无分。31.按照交货方式的不同贸易术语可分为实际交货与象征性交货。其中实际交货条件包括A.FOB B.EX

9、W C.CIF D.DAF E.DDP32.根据1980年联合国国际货物买卖合同公约之规定当买方违约时对于未收货款的卖方在不同情况下可以行使的权利包括A.停止交货权 B.留置权 C.停运权 D.再出售权 E.请求损害赔偿权33.反补贴协议规定禁止出口补贴的规定不适用于人均年国民生产总值不足1000美元的发展中国家这意味着这类国家在协议生效两年后A.可以维持对各种出口产品的补贴做法B.对其受补贴的出口产品给另一成员造成损害不予负责C.对其受补贴的出口产品给另一成员造成一般损害不予负责D.可以维持对某些出口产品补贴做法E.其受补贴产品给另一成员造成损害仍要负责34.国际技术转让行动守则草案所禁止的

10、限制性商业惯例包括A.要求技术受让方不得对所受让的专利权提出异议B.要求技术受让方将对专利技术的改进无偿提供给转让方C.限制技术受让方生产范围和能力D.要求受让方在购买专利权时购买他不需要的技术和货物E.限制技术受让方在合同期满后继续使用转让的技术35.根据中国司法实践人民法院不对信用证采取冻结措施的情况主要有A.开证行已兑付货款 B.开证申请人已承兑信用证C.议付行已向受益人支付货款 D.开证行已承兑汇票 E.受益人已将汇票贴现三、简答题本大题共3小题每小题5分共15分36.根据1958年承认和执行外国仲裁裁决公约被请求国可以拒绝承认和执行外国仲裁裁决的条件是什么37.根据UCP500的规定

11、银行可以免责的情况主要有哪些38.简述TRIPS协议关于专利保护的主要规定。四、论述题本大题共2小题每小题10分共20分39.试述国际贸易法的法律渊源并说明它们与当事人的合同约定之间的关系。40.试述我国对外贸易管理的基本法律依据及其所确立的基本法律原则。五、案例分析题第1小题15分第2小题10分共25分41.1990年10月中国某专业生产巧克力的食品公司根据其生产巧克力的计划与专业从事粮油食品进出口贸易的A公司订立一购销合同要求A公司供应生产巧克力的主要原料棕榈油和可可粉。A公司接受订单后即与美国B公司订立进口棕榈油和可可粉的合同一份货值USD200000。合同约定以CIF条件成交目的港为食

12、品公司所在地某港口收货人为食品公司并采用不可撤销即期信用证支付。食品公司作为收货人在该合同上副署。合同订立后不久A公司即委托C银行按合同中的信用证条款开出以美国B公司为受益人的不可撤销即期信用证。同年11月25日C银行收到美国D银行转来的全套交易单证。与此同时A公司与食品公司得知货已到达目的港食品公司遂与承运人打通关节凭保函提取B公司发来的全部货物结果只有可可粉未见棕榈油食品公司无法生产巧克力。食品公司即要求A公司即通知C银行拒付全部货款。C银行经审核认为B公司交付的全套单证完全符合信用证的要求即在规定期限内将货款全数付出。随后将付出的货款从A公司帐户上全部扣除。但B公司以后一直未发棕榈油。为

13、此食品公司依据原合同约定向A公司提出索赔。A公司即以B公司单据欺诈为由要求法院冻结信用证。法院经审核认为此案不符合冻结条件故不再采取冻结措施。A公司只得向当地法院起诉要求C银行承担棕榈油的货款损失和其向食品公司赔付的损失。请运用国际贸易法的原理回答以下问题。1本案中食品公司、A公司、B公司、C银行、D银行相互之间的权利义务关系如何6分2A公司对C银行的起诉是否成立为什么3分3根据1980年联合国国际货物买卖合同公约的规定本案应如何处理为什么6分注中国与美国均为1980年联合国国际货物买卖合同公约的缔约国。42.甲国在其向WTO有关机构提交的服务贸易总协定国家具体承诺表市场准入一栏中表明自协定生

14、效时起以先来先审批的原则允许境内设立5家完全由外国投资者投资的建筑公司在国民待遇条件和限制一栏中列明非约束除此以外未作出任何其他保留。1995年中旬甲国宣布停止审批这类外资企业设立使已向甲国提出申请开办建筑公司的乙国利益受损。经查在1995年甲国共批准设立了3家外资建筑公司在1995年以前已批准设立了10家这类企业并按15的所得税率纳税。另外甲国法律规定1995年以后进入的新的外资建筑公司企业所得税税率为30并不得承建市场份额较大的民用住宅工程这类建筑工程项目只能由本国建筑公司和95年前原有的外资公司承建。甲、乙及95年前所准入企业所属国均为WTO成员问甲国的做法是否违反了GAST国民待遇、最

15、惠国待遇及市场准入义务一、单项选择题本大题共30小题每小题1分共30分1.C 2.B 3.A 4.B 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.D 11.B 12.A 13.A 14.B 15.A 16.D 17.A 18.A 19.C 20.B 21.C 22.B 23.A 24.B 25.B 26.C 27.A 28.B 29. C 30.A二、多项选择题本大题共5小题每小题2分共10分31.BDE 32.ABCDE 33.AB 34.ABCDE 35.ACDE三、简答题本大题共3小题每小题5分共15分36.1958年纽约公约规定有下列条件之一被请求国可以拒绝承认和执行外国仲裁裁决1根

16、据当事人选择的法律或作出裁决的国家的法律仲裁协议无效2作为裁决执行对象的当事人没有被给予指定仲裁员或进行仲裁程序的适当通知或未能有机会对案件提出意见3裁决的内容超出仲裁协议规定的范围超出部分不予承认和执行4仲裁庭的组成或仲裁程序不符合仲裁协议或不符合仲裁国家的法律5裁决对当事人未生效或裁决已被依法撤销或停止执行6争议的事项依照被请求国法律不可以用仲裁方式解决7承认和执行该裁决将有违被请求国的公共秩序。37.根据UCP500的规定银行对以下情况免责1银行审单中的四不管即不管单据的真实性、有效性不管货物的实际情况不管买卖合同及其履行不管买卖双方的关系及实际情况。2信息传递免责。银行对任何信息传递中

17、的错误概不负责3不可抗力免责。银行对于因不可抗力造成的后果概不负责4对被指示方行为的免责。38.在对专利保护方面TRIPS协议的规定主要包括1TRIPS协议规定了专利权授予的普通性和非歧视性引入了当今发达国家专利保护的一般原则。2扩大了专利保护的范围。如要求各成员方给予植物新品种以专利保护。3完善了专利保护制度。规定专利权人的独占权包括禁止第三人制造、使用、销售或以此目的进口专利产品和以专利方法制造产品的权利。4统一了专利保护的最低标准。专利保护期自登记之日起不得少于20年。四、论述题本大题共2小题每小题10分共20分39.国际贸易法的法律渊源主要有1国际公约和区域性条约2国际双边协定3国际商

18、业惯例4各国国内有关贸易方面的法律5国际组织发表的宣言和决议6跨国公司及同业公会的标准合同。当事人的合同约定是确定当事人之间权利义务的基本依据。当事人所在国所参加或缔结的国际公约、区域性条约或国际双边协定对当事人有约束力当事人的合同约定如与上述公约、条约的规定不一致时以公约或条约所规定的具体内容来确定合同约定的效力。国际商业惯例作为任意性、选择性法律规范当事人的合同约定的效力应高于国际商业惯例。这也同样适用于标准合同。国内法中的强制性或公法性质的规定对当事人有拘束力其效力高于当事人的合同约定。国内法中的任意性或私法性质的规定可通过当事人的合同约定选择适用。未选择时当事人的合同约定如前述规定不一

19、致应以当事人的合同约定为准。国际组织的宣言和决议原则上对当事人没有直接的法律约束力。40.我国实行对外贸易管理的基本法律依据是1994年颁布并实施的中华人民共和国对外贸易法。该法规定了我国对外贸易管理的基本法律原则。构成了制定其他对外贸易法律规范的法律基础。对外贸易法所确立的基本法律原则主要包括1国家实行统一的对外贸易管理制度的原则2维护公平、自由的对外贸易秩序原则3保障对外贸易经营者经营自主权原则4国家鼓励发展对外贸易原则5平等互利原则6最惠国待遇和国民待遇原则答非歧视原则也可以7对等原则。五、案例分析本大题共2小题41小题15分42小题10分共25分41.1本案中食品公司与A公司之间是国内

20、购销合同关系A公司与B公司之间是国际货物买卖合同关系A公司与C银行之间是开证申请人与开证行之间的委托关系B公司与C银行之间是受益人与开证行之间的关系C银行与D银行之间是开证行与通知行之间的关系食品公司与B公司之间是最终用户与供货人之间的关系。2A公司对C银行的起诉不成立。因为C银行作为开证行其责任是根据单证相符、单单相符的要求审核B公司所交单据在单证一致、单单相符的情况下必须承担付款责任这完全符合UCP500的规定。3根据1980年联合国国际货物买卖合同公约的规定本案应这样处理首先B公司的行为已构成根本违反合同A公司有权宣告合同无效或要求B公司补交棕榈油并要求B公司给予损害赔偿。其次如A公司主

21、张宣告合同无效A公司有权自己补进货物棕榈油。补进货物的差价损失应由B公司承担。B公司已收的棕榈油货款应退还给A公司同时应承担A公司相应的利息损失。再次对于食品公司向A公司的索赔B公司在订立合同时完全可预见而且该损失也是由B公司的违约行为所引起故A公司向食品公司赔付的损失也应由B公司承担。42.1甲国对95年新进入的外资建筑企业征收的所得税高于原有外资同类企业在经营范围上又加以限制是歧视新企业的行为违反了GATS规定的给另一成员服务及服务提供者最惠国待遇原则。2GATS的国民待遇原则属于具体承诺的义务。虽然甲国给新的外资企业的待遇低于给予国内相同企业的待遇但甲国在本部门服务业中未承诺遵守国民待遇原则故甲国的做法未违反GATS的国民待遇原则。3甲国未能履行允许设立5家新的外资建筑公司的GATS具体承诺义务违反了GATS市场准入的义务。