下半年《证券基础》冲刺模拟押题卷(二)

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1、下半年证券基本冲刺模拟押题卷（二） 一、单选题（60题，每题0.5分，共30分）1证券是指用以证明或设定权利所做成的()，它表白证券持有人或第三者有权获得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。A口头承诺B书面凭证C电子信函D汇款凭证2 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即()。A资本证券B 商品证券C实物证券D 货币证券3地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其她收入归还，国内目前可以发行政府债的政府为()。A直辖市B自治区C特别行政区D省级政府4证券市场的运营形成了证券需求者和证券供应者的竞争关系，这种竞争的成果是()。A能产生高投资回报的资本，市场的需求小，相应的证券价

2、格就高B 能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就低C 能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高D 能产生低投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高5()以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。A金融机构B 中央银行C 政府机构D 商业银行6 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A5%B 10%C 15%D 20%7社保基金的投资，其中银行存款和国债投资的比例不低于()。A50%B 30%C 25%D 20%8()的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之

3、一。A基金市场B 无形市场C 有形市场D 衍生产品市场9 优先股票与一般股相比，()。A优先股是原则的股票，也是风险较大的股票B 优先股是原则的股票，也是风险较小的股票C 优先股是非原则的股票，也是风险较大的股票D 优先股是非原则的股票，也是风险较小的股票10无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。下列选项中不属于无记名股票特点的是()。A股东权利归属股票的持有人B认购股票时规定一次缴纳出资C转让相对复杂或受限制D安全性较差11派现，也称钞票股利。指股份公司以钞票分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或所有发放给股东，股东为此应支付()。A增值税B契税C所得税D营业

4、税12上市公司运用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为()。A转增股本B 配股C 增发D 股份回购13股票的清算价值应与账面价值一致，在公司清算时，()。A其资产往往压低价格发售，再加上必要的清算费用，因此大多数公司的实际清算价值低于其账面价值B 其资产往往抬高价格发售，再加上必要的清算费用，因此大多数公司的实际清算价值高于其账面价值C 其资产往往抬高价格发售，再加上必要的清算费用，因此大多数公司的实际清算价值低于其账面价值D 其资产往往压低价格发售，再加上必要的清算费用，因此大多数公司的实际清算价值高于其账面价值14一般地说，若一国国际收支持续浮现逆差，政府为平衡国际收支会采用提高

5、国内利率和提高汇率的措施，以()。A鼓励出口、减少进口，股价就会上涨；反之，股价会下跌B 鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上涨C 鼓励进口、减少出口，股价就会下跌；反之，股价会上涨D 鼓励进口、减少出口，股价就会上涨；反之，股价会下跌15 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是() 。A公司资产收益权和剩余资产分派权B优先认股权与配股权C可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策D股东持有的股份可依法转让16某公司的销售利润率为039，资产周转率为072，杠杆比率为121，则该公司的净资产收益率为()。A034B028C087D04717 如果债券发行人

6、的资信状况差，债券信用级别低，()。此时的利率差别反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。A投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高某些B 投资者的风险大，债券票面利率就需要定得低某些C 投资者的风险小，债券票面利率就需要定得高某些D 投资者的风险小，债券票面利率就需要定得低某些18下列有关积极、被动的论述对的的是()。A存款的积极性在存款户，金融机构能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是被动负债，发行债券是金融机构的积极负债B 存款的积极性在存款户，金融机构能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是积极负债，发行债券是金融机构的被动负债C 存款的积极性在金融机构，存

7、款户能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是被动负债，发行债券是金融机构的积极负债D 存款的积极性在金融机构，存款户能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是积极负债，发行债券是金融机构的被动负债19()，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行措施，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。A1月B1月C1月D6月20混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。待上述状况好转后，发行人应继续履行其还

8、本付息义务，延期支付的本金和利息将根据混合资本债券的()来计算。A市场当时利率B 票面利率C平均市场利率D超额时间平均市场利率21国内的()是指在中华人民共和国境内具有法人资格的公司在境内根据法定程序发行、商定在一定期限内还本付息的有价证券。A公司债B 公司债C 金融债D 政府债22根据国际惯例，国外金融机构在一国发行债券时，一般以该国最具特性的吉祥物命名。据此，国际多边金融机构初次在华发行的人民币债券被命名为()。A龙债券B 麒麟债券C 熊猫债券D 鹤债券23 根据债券所规定的借贷双方的权利义务关系的四个含义论述，()是借入资金的经济主体。A发行人B 投资者C 董事会D 行政机构24 199

9、1年之前,国内国债发行重要采用()的发行方式。A行政摊派B承购包销C 招标D询价251868年由()政府出面组建了海外和殖民地政府信托组织，公开向社会发售受益凭证。海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。A美国B英国C 葡萄牙D荷兰26下列选项中，对封闭式基金结识不对的的是()。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经济商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖27目前国内货币市场基金可以进行投资的金融工具涉及()。A剩余期限在397天以内(含397天)的证券B可转换债券C股票D流通受限的证券2

10、8契约型基金来源于()，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。A美国B新西兰C英国D荷兰29开放式基金因基金份额可随时赎回，为应付投资者随时赎回兑现，所募集的资金不能所有用来投资，更不能把所有资金用于长期投资，在投资组合上须保存一部分钞票和()的金融工具。A低流动性B高流动性C 低稳定性D高稳定性30不同的国家及不同种类的基金，管理费率不完全相似。国内基金的年管理费率最初为()，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐渐调低的倾向。A1%B 25%C 5%D 8%31按照证券投资基金管理措施的规定，封闭式基金的收益分派

11、每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的()。封闭式基金一般采用钞票方式分红。A80B 90C 75D 9532证券投资基金的一种重要特点为()。A将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作B 将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作C 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D 将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作33嵌入式衍生工具与()构成混合工具，如可转换公司债券等。A收购合同B 分合同C 主合同D 居间合同34()是指交易双方在场外市场上通过协商，按商定价格（称为“远期价格”）在商定的将来日期（交

12、割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。A金融期货B金融期权C金融互换D金融远期合约35一般可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系划分市场交易的组织形态，下列选项中不是按照此原则分类的是()。A现货交易B商定交易C远期交易D期货交易36()又称货币期货，是以外汇为基本工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，重要用于规避外汇风险。A外汇期货B利率期货C 金融期权D股权类期货37新加坡交易所（SGX）于9月5日推出以新华富时50指数为基本变量的全球首个中国()。AA股指数期货BB股指数期货C N股指数期货DH股指数期货38股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后()的算术平均价。

13、A1小时B 2小时C3小时D4小时39某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()；套利和套期保值者持仓限额另行规定。A10B 15C 20D 2540 期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，()。 A盈亏相应放大，具有较低的风险性B 盈亏相应放大，具有更高的风险性C 盈亏相应缩小，具有较低的风险性D 盈亏相应缩小，具有更高的风险性41下列选项中不是证券发行市场构成要素的是()。A证券发行人B监管机构C证券投资者D证券中介机构42发行人的财务指标应满足近来3个会计年度净利润均为正数且合计超过人民币()，净利润以扣除非常

14、常性损益后较低者为计算根据。A1000万元B 万元C3000万元D 4000万元43股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。根据国内公司法和证券法的规定，()。A股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额B 股票发行价格可以等于票面金额，也可以低于票面金额，但不得超过票面金额C 股票发行价格不可以超过票面金额，可以等于票面金额，也可以低于票面金额D 股票发行价格不可以低于票面金额，可以等于票面金额，也可以超过票面金额44()又称二板市场，是为具有高成长性的中小公司和高科技公司融资服务的资我市场。A主板市场B小板市场C创业板市场D中小公司板块市场45 退

15、市风险警示的解决措施涉及：在公司股票简称前冠以“* ST”字样，以区别于其她股票；股票价格的日涨跌幅限制为()。A3B 5C 10D 2046 上海证券交易所()交易为0001美元，深圳证券交易所B股交易为001港元；债券质押式回购交易为0005元。AA股B B股C N股D H股47当创业板股票上市首日盘中成交价格较当天开盘价初次上涨或下跌达到或超过80时，深圳证券交易所可对其实行临时停牌至()。A13：55B 13：57C 14：55D 14：5748分期付息一般分()3种方式。对投资者来说，在票面利率相似的条件下，分期付息可获取利息再投资收益，或享有每年获得钞票利息便于支配的流动性好处。A

16、按年付息、半年付息和按月付息B半年付息、按季付息和按月付息C 按年付息、半年付息和按季付息D 按季付息、按月付息和按周付息49证券公司经营证券经纪、证券投资征询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。A5000万元B1亿元C3亿元D5亿元50具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，()公司经营该业务的市场占有率不低于行业中档水平。A近来1年B 近来2年C 近来3年D 近来5年51证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定

17、，设立限定性集合资产管理筹划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理筹划的净资本限额为()。A5000万元B1亿元C3亿元D5亿元52IB制度来源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并获得了成功。根据国内现行有关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间简介业务。A英国B韩国C美国D中国53 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()注册资产评估师，其中近来3年持有注册资产评估师证书且持续执业的不少于20人。A30名B 20名C 50名D40名54证券公司净资本或其她风险控制指标不符合规定原则的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工

18、作日内制定并报送整治筹划，整治期限最长不超过()工作日；证券公司未准时报送整治筹划的，派出机构应当立即限制其业务活动。A20个B 25个 C30个D 15个 55 任职证券公司合规总监应从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职()。A5年以上B8年以上C以上D3年以上56投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该筹划资产净值的()。A20%B30%C50%D100%57如果在初步询价阶段参与报价的询价对象局限性()，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象局限性50家，发行人不得定价并应中断发行。A10家B 20家C 3

19、0家D 40家58发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A10B 20C 30D 5059证券公司申请融资融券业务试点的条件涉及，财务状况良好，近来两年各项风险控制指标持续符合规定，()。A近来3个月净资本均在12亿元以上B 近来6个月净资本均在12亿元以上C 近来12个月净资本均在12亿元以上D 近来24个月净资本均在12亿元以上60属于行政法规和部门规章的是()。A证券法B上市公司收购管理措施C证券投资基金法D刑法二、不定项选择题（40题，每题1分，共40分）1有价证券自身没有价值，但由于它代表着一定量的财产

20、权利，持有人可凭该证券直接获得一定量的()收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。A商品B 货币C 利息D 股息2()是证券市场两个最基本和最重要的品种。A股票B 基金C 金融期货D 债券3 证券市场具有的明显特性：()。A证券市场是价值直接互换的场合B 证券市场是所有证券交易的场合C 证券市场是财产权利直接互换的场合D 证券市场是风险直接互换的场合4基金性质的机构投资者涉及()。A证券投资基金B 社保基金C 社会公益基金D 公司年金5按照交易活动与否在固定场合进行，证券市场可分为()。A有形市场B 上市市场C 无形市场D 非上市市场6公司的股份采用股票的形式。股份的发行实

21、行()的原则，同种类的每一股份具有同等权利。A公平B公正C公开D诚实信用7一般，股份回购会导致公司股价上涨。因素重要涉及()。 A股份回购变化了原有供求平衡，增长需求，减少供应B 股份回购变化了原有供求平衡，减少需求，增长供应C 公司一般在股价较低时实行回购行为，而市场一般觉得公司基于信息优势作出的内部估值比外部投资者的估值更精确，从而向市场传达了积极的信息D 公司一般在股价较高时实行回购行为，而市场一般觉得公司基于信息优势作出的内部估值比外部投资者的估值更精确，从而向市场传达了积极的信息8宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是()。A波及范畴广B 干扰限

22、度深C 作用机制复杂D 股价波动幅度较大9 国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。国家股从资金来源上看，重要有()。A既有国有公司改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C国家政府的部分税收收入D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资10无限售条件股份。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体涉及：()。A人民币一般股，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股B境内上市外资股，即B股C境外上市外资股，即在境外证券市场上市的一

23、般股，如H股D国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份11债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系重要有()。A所借贷货币资金的数额B 借贷的时间C 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿D借贷资金的用途 12债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，一般年利率用百分数表达。债券利率亦受诸多因素影响，重要有()。A贴现利率B筹资者的资信C债券期限长短D 借贷资金市场利率水平13政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部

24、门或其她代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的特性有()。A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇14 国内发行的一般国债的总体状况大体有()。A规模越来越大B期限趋于单一化C发行方式趋于市场化D市场创新日新月异15 国内的公司债券和公司债券在哪些方面有所不同。()A发行主体的范畴不同B发行方式以及发行的审核方式不同C担保规定不同D发行定价方式不同16作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相似，下列选项中对的的是()。A美国称共同基金B 日本称单位信托基金C 英国和国内香港地区称单位信托基金D 国内台湾地区称证券投资信托

25、基金17国内证券投资基金法规定，基金管理人不得有()行为。A将其固有财产或者她人财产混淆于基金财产从事证券投资B办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实行其她法律行为D向基金份额持有人违规承诺收益或者承当损失18基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的规定，在证券投资基金运作中承当()等相应职责的当事人。A募集资金B交易监督C信息披露、资金清算与会计核算D资产保管19按投资目的划分，可分为()。A成长型基金B 平衡型基金C 收入型基金D 交易型基金20 目前，对证券投资基金的限制重要涉及对基金投资范畴的限制、投资比例的限制等方面

26、。按照证券投资基金法和其她有关法规的规定，()。A基金财产不得用于投资或者活动B基金财产不得用于承销证券C基金财产不得用于向她人贷款或者提供担保D基金财产不得从事承当无限责任的投资21根据国内公司会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具涉及()，以及具有以上金融产品中一种或一种以上特性的工具。A期权B 远期合同C 期货合同D 互换22金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在商定日期内（或商定日期）享有按事先拟定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。涉及()。A现货期权利率期权C期货期权D股票指数期权23利率期货品种重要涉及()。A债券期货B重

27、要参照利率期货C股票价格指数期货D单只股票期货24套期保值的基本类型有()。A多头套期保值B空头套期保值C买入套期保值D卖出套期保值25根据资产证券化的地区分类。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地区不同，可将资产证券化分为()。A境内资产证券化B 离岸资产证券化C 应收账款证券化D 将来收益证券化26证券发行市场拥有大量的运营成熟的证券商品供发行者选择，发行者可以参照各类证券的()等不同特点，根据自己的需要和也许选择拟发行证券的种类，并根据当时市场的供求关系和价格水平拟定证券发行数量和价格（收益率）。A期限、收益水平B 参与权、流通性C 风险度D 发行成本27初次公开发行股票并上市管理

28、措施规定，初次公开发行的发行人应当是()。A依法设立并合法存续的股份有限公司B 持续经营时间应当在3年以上；注册资本已足额缴纳C 生产经营合法；近来3年内主营业务、高档管理人员、实际控制人没有重大变化D 股权混杂28 向不特定对象公开募集股份（增发），除一般规定的条件以外，尚有()。A近来3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6，扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算根据B除金融类公司外，近来1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供发售的金融资产、借予她人款项、委托理财等财务性投资的情形C发行价格应不低于公示招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价D

29、采用证券法规定的代销方式发行29债券发行方式涉及：()。A定向发行B承购包销C直接发行D招标发行30 证券交易所的组织形式大体可以分为()。A会员制B机构制C 组织制D公司制31证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，下列选项中，对于上述资本条列规定表述对的的是()。A证券公司经营证券经纪、证券投资征询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其她证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元C证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其她

30、证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其她证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币亿元32证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A证券名称B 买卖数量C 价格幅度D 出价方式33证券公司申请简介业务资格，应当符合条件描述对的的是()。A申请日前12个月各项风险控制指标符合规定原则B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请

31、日前2个月的风险监管指标持续符合规定的原则D配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展简介业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员34下列选项中会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件对的的是()。A依法成立3年以上，内部质量控制制度和其她管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为B具有10名以上符合规定第五条或者第十四条或者第十五条第二、三款有关条件的注册会计师C60周岁以内注册会计师不少于40人；上年度业务收入不低于1000万元D有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元35国内证券法规

32、定，投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为涉及()。A代理委托人从事证券投资B与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本征询机构提供服务的上市公司股票D运用传播媒介或者通过其她方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息36 下列选项中有关证券市场监管的原则论述对的的是()。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原则37国内证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运营。国务院证券监督管理机构由()构成。A中国证券监督管理委员会B 证券监督管理委员会派出机构C地方政

33、府D工商总局38上市公司信息披露应遵循的原则涉及()。A真实原则B精确原则C完整原则D及时原则39创业板上市公司在()事项发生后应及时进行信息披露。A公司产值下滑，浮现亏损现象B董事会、监事会及股东大会作出决策C签订意向书或者合同（无论与否附加条件或者期限）D公司（含任一董事、监事或者高档管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时40中国证券业协会的自律管理体目前保护行业共同利益、增进行业共同发展方面，具体体现为哪几种方面()。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C结算系统的掌控D 代办股份转让系统三、判断题（60题，每题0.5分，共30分）1证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，

34、它表白证券持有人或第三者有权获得该证券代表的特定权益，或证明其将要发生的行为。()A对的B错误2有价证券是实际资本的一种形式。()A对的B错误3非上市证券不容许在证券交易所内交易，但可以在其她证券交易市场发行和交易。()A对的B错误4一般状况下，风险越大的证券，投资者规定的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。()A对的B错误5在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。()A对的B错误6由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，一般状况下，中央政府债券不存在违约风险。()A对的B错误7国内股票市场融资国际化是以A股、B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。()A对的B错误8

35、费城证券交易所是美国成立的第一种证券交易所。()A对的B错误9证权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。()A对的B错误10 获取常常性收入是投资者购买股票的重要因素之一，发放红股是股票投资者常常性收入的重要来源。() A对的B错误11资本公积金转增股本同样会增长投资者持有的股份数量，但实质上，它不属于利润分派行为，因此投资者不必纳税。()A对的B错误12股份公司的经营现状和将来发展是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正有关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌。()A对的B错误13中央银行减少法定存款准备

36、金率，商业银行可贷资金增长，市场资金趋松，股票市场价格下降。()A对的B错误14 在股份公司赚钱分派顺序上，优先股票排在一般股票之前。各国公司法对此一般都规定，公司赚钱一方面应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；另一方面是支付优先股股息；最后才分派一般股红利。因此，从风险角度看，优先股票的风险不不小于一般股票。()A对的B错误15如果是具有法人资格的国有公司、事业单位及其她单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序获得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（）A对的B错误16股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。()A对的B错误17债券与其

37、代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券并不代表将债券代表的权利一并转移。（）A对的B错误18一般来说，具有高度流动性的债券同步也是较安全的，由于它不仅可以迅速地转换为货币，并且还可以按一种较稳定的价格转换。()A对的B错误19息票累积债券与附息债券相似，也没有规定票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。()A对的B错误20在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受多种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。()A对的B错误21记账式国债可只能在发行期认购，不可以上市流通，但

38、可以按照有关规定提前兑取；储蓄国债（电子式）以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出。()A对的B错误22保险公司次级债务的归还只有在保证归还次级债务本息后偿付能力充足率不低于200%的前提下，募集人才干偿付本息。()A对的B错误23 发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者均有也许蒙受意外损失或获取意外收益，因此，汇率风险是国际债券的重要风险。()A对的B错误24如果债券发行人的资信状况好，债券信用级别高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其她条件相似的债券低某些。()A对的B错误25由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的

39、系统风险。()A对的B错误26契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。()A对的B错误27为了满足投资者赎回资金、实现变现的规定，开放式基金一般都不会从所筹资金中拨出一定比例，从而钞票形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的赚钱水平，但作为开放式基金来说是必需的。()A对的B错误28平衡型基金的重要目的是从其投资组合的债券中得到合适的利息收益，与此同步又可以获得一般股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的长处是风险比较低，缺陷是成长的潜力不大。()A对的B错误29目前，国内证券投资

40、基金的交易费用重要涉及所得税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。()A对的B错误30根据证券投资基金运作管理措施及有关规定，基金投资应符合如下有关方面的规定：股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有80以上的资产投资于债券。()A对的B错误31 同一基金管理人管理的所有基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10。()A对的B错误32开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分派的钞票收益按照基金合同有关基金份额申购的商定转为基金份额。()A对的B错误33利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基本工具的金融衍生工具，重要涉及远期利率合同、利率期货、货币期权、利率互换以及上述合约

41、的混合交易合约。()A对的B错误34目前基本金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔构造，单位基本产品所支撑的衍生工具数量越来越大。()A对的B错误35远期汇率合同是指按照商定的汇率，交易双方在商定的将来日期买卖商定数量的某种外币的远期合同。()A对的B错误36以沪深300指数为例，如合约乘数定为每点价值300元人民币，也就是说，假设期货报价为3000点，则每张合约名义金额为3000300=900000元人民币。()A对的B错误37某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的20；套利和套期保值者持仓限额另行规定。()A对的B错误38

42、与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前国内股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机。()A对的B错误39可转换公司债券应1年付息1次，到期后5个工作日内应偿尚未转股债券的本金及最后1期利息。()A对的B错误40附权证债券的权利载体是权证，在可分离交易的状况下，权证持有人也许与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，具有转股权。()A对的B错误41 政府、公司和个人在经济活动中也许浮现临时闲置的货币资金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。储蓄转化为投资是社会再生产顺利进行的充足条件。()A对的B错误42一般，初次

43、公开发行是发行人在满足必须具有的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。通过初次公开发行，发行人不仅募集到所需资金，并且完毕了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司。()A对的B错误43发行分离交易的可转换债券公司近来1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；近来3个会计年度的年均可分派利润不少于公司债券1年的利息。()A对的B错误44债券的发行价格可以分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等；折价发行，即债券以低于面值的价格发行；溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。()A对的B错误45 中小公司板块的总体设计可以概括

44、为“两个不变”和“四个独立”，“四个独立”是指中小公司板块是主板市场的构成部分，同步实行运营独立、监察独立、代码独立、指数独立。()A对的B错误46公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币10000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。()A对的B错误47国内证券法规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及证券交易所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。()A对的B错误48深证基金指数以6月30日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为10000

45、点。()A对的B错误49证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险限度，可以调节注册资本最低限额，但不得低于上述限额。()A对的B错误50根据新修订的证券法有关“客户的交易结算资金应当寄存在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基本上，按照保障客户资产安全、避免风险传递、以便投资者、有助于证券公司业务创新的原则，设计、实行了新的客户交易结算资金第三方存管制度。()A对的B错误51证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同商定的方式、条件、规定和限

46、制，为投资者提供证券及其她金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。()A对的B错误52证券公司可依法以自有资金参与我司设立的集合资产管理筹划。参与1个集合筹划的自有资金不得超过筹划成立规模的5，并且不得超过5亿元；参与多种集合筹划的自有资金总额不得超过公司净资本的25。()A对的B错误53IB（Introducing Broker）即简介经纪商，是指机构或个人接受期货经纪商的委托，简介客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间简介（IB）业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商简介客户参与期货交易并提供其她有关服务的业务活动。()A对的B错误54对于担任证券公

47、司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作3年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位。()A对的B错误55证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元。()A对的B错误56证券公司经营证券自营业务的， 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100。自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200。()A对的B错误57初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量不小于网下配售数量时，应当对所有有效申购进行同比例配售。()A对的B错误58招股阐明书的有效期为5个月，自中国证监会核准前招股阐明书最后一

48、次签订之日起计算。()A对的B错误59所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的015缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。()A对的B错误60董事会会议由23以上无关联关系董事出席即可举办，董事会会议所作决策须经无关联关系董事过半数通过。()A对的B错误参照答案（一）一、单选题1B2A3C4C5B6B7A8C9D10C11C12D13A14B15C16A17A18A19D20B21A22C23A24A25B26D27A28C29B30B31B32C33C34D35B36A37A38B39D40B41B42C43A44C45B46B47D48C49A5

49、0A51D52C53A54A55B56A57B58B59B60B二、不定项选择题1ABCD 2AD 3ACD 4ABCD5AC6AB 7AC 8ABCD 9ABD 10ABC11ABC 12BCD 13ABCD14ACD15ABCD16ACD 17AD 18BCD 19ABC20ABCD21ABCD 22AC 23AB 24AB 25AB26ABCD 27ABC 28ABC 29ABD 30AD31ABC 32ABCD33BC 34AD 35ABCD36ABCD 37AB 38ABCD 39BCD40ABD三、判断题1B2B3A4A5A6A7B8A9B10B11A12A13B14A15B16B17B18A19B20A21B22B23A24A25B26A27B28A29B30B31A32A33B34A35A36A37B38A39B40B41B42A43A44A45A46B47A48B49A5051A52B53A54B55B56B57A5859B60B