证券从业《证券投资顾问》试题强化卷含答案(第19版)

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1、证券从业证券投资顾问试题强化卷含答案答题时间:120分钟 试卷总分:100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的()。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立【正确答案】A2.【真题】下列关于地方政府债券的论述,正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券,也可以称为地方公债或地方债【正确答案】D3.下列属于寡头垄

2、断市场特征的有()。厂商数目很少厂商之间相互依存进入和退出壁垒高厂商数目众多A.、B.、C.、D.、【正确答案】A4.道氏理论认为股价的波动趋势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.【正确答案】C5.在我国,根据证券投资基金运作管理办法的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【正确答案】A6.财政政策分为()。紧缩性财政政策扩张性财政政策中性财政政策针对性财政政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.【真题】下列关于证券组合有效边界的说法中,错误的有()。有效边界是可行域的上边界部分对于无限区域可行域没有有效边

3、界有效边界是可行域的外部边界对于有效区域可行域,其可行域就是有效边界A.B.C.D.【正确答案】D8.根据证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票数量在()股以上,可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D9.某基金总资产为60亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为40亿份,则该基金的基金份额净值为人民币()。?A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?【正确答案】A10.下列指标中反映证券市场容量的是()。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B11.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通

4、过。A.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B12.在证券组合管理中,投资目标的确定是在()这一步骤中进行的。A.构建投资组合B.确定证券投资策略C.进行证券分析D.投资组合业绩评估【正确答案】B13.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述错误的是()。A.完善治理结构,规范股东行为B.严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益C.完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳键的财务政策【正确答案】D14.证券交易所作为一线监管者,下列各项不属于中华人

5、民共和国证券法授予证券交易所的一线监管权力的是()。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报中国证监会备案B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权【正确答案】A15.股份有限公司因破产或解散进行清算时,公司剩余资产清偿的先后顺序是()。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D16.【真题】基金份额持有人大会一般由()召集。A.基金管理人B.基金托管

6、人C.基金持有人D.基金结算人【正确答案】A17.当股票市场处于牛市时()。A.应选择高系数的证券或组合,成倍放大市场收益率,带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合,以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合,以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合,成倍放大市场收益率,带来较高的收益。【正确答案】A18.现金类证券产品即货币型理财产品,其基本特征为()。收益稳定风险较小流动性弱安全性较高A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19.【真题】()的信用风险最小。A.地方政府债券B.金融债券C.公司债券D.中央政府债券【正确答案】D20.对基本分析法的说法正

7、确的有()。I能够全面地把握证券价格的基本走势II应用起来相对简单III对短线投资者的指导作用比较弱IV主要适用于周期相对较长的证券价格预测A.、B.、C.、IVD.、IV【正确答案】D21.以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金【正确答案】B22.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。A.现金B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券【正确答案】A23.【真题】关于股票的永久性,下列说法中错误的是()。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变

8、的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【正确答案】D24.下列关于货币时间价值的说法正确的是()。I货币的时间价值是指货币在无风险的条件下,经历一定时间的投资和再投资而发生的增值II货币时间价值的影响因素之一是时间III货币时间价值的影响因素之一是收益率IV单利与复利是货币时间价值的影响因素之一A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】D25.【真题】2004年6月1日,我国()的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证

9、券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法【正确答案】D26.在K线理论的四个价格中,()是最重要的。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价【正确答案】B27.债券与股票的比较,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的【正确答案】B28.迈克尔一波特认为,一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力

10、量包括()。I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A29.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。出具警示函责令清理违规业务监管谈话责令改正A.I、B.I、C.I、D.I、【正确答案】D30.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【正确答案】B31.下列对20世纪80年代以来的金融

11、自由化包括的内容表述错误的是()。A.取消对存款利率的最低限额,逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透,鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制【正确答案】A32.根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当()进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A33.【真题】证券市场中介机构是指()。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易

12、提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司【正确答案】A34.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C35.下列关于对冲比率的说法中,正确的有()。对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率对冲比率通常等于1传统对冲理论中,对冲比率等于1,但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产在绝大多数情况下,对冲比率通常不等于1A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36.()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算

13、体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D37.在(),我国停止发行国债。A.20世纪50年代和60年代B.20世纪60年代和70年代C.20世纪50年代和70年代D.20世纪70年代和80年代【正确答案】B38.基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B39.()在复制组合的基础上加强风险控制,其目的不在于积极寻求投资收益的最大化,因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。A.积极型股

14、票投资策略B.指数法C.加强指数法D.加强的积极型股票投资策略【正确答案】C40.【真题】可作为ADR的发行人和ADR的市场中介,并为ADR投资者提供所需的一切服务的是()。A.中央存托公司B.存券银行C.保荐人D.托管银行【正确答案】B41.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D42.【真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券【正确答案】A43.在证券投资基金的利润分配中,开放式基金的分

15、红方式为()。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式,也不是分红再投资转换为基金份额方式【正确答案】C44.债券是实际运用的()证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A45.填写开户资料时,理财师可获得的客户的基本信息不包括()。A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【正确答案】D46.理财收入占比越大,说明家庭对工作收入的依赖();工作收入的占比越大,说明家庭对工作收入的依赖性就()。A.越低:越大B.越高;越大C.越高;越小D.越低;越小【正确答案】A47.【真题】国际债券的发行对象主要是()

16、。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构【正确答案】C48.下列关于最优证券组合的说法中,正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、【正确答案】D49.集合竞价期间,进行连续竞价时,成交价格的确定原则不包括()。?A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的,以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的,以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的

17、最高买入申报价格的;以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格【正确答案】B50.证券组合管理中,确定证券投资政策的内容涉及()。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】A51.【真题】在我国,企业债券的发行采取()。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度【正确答案】B52.证券产品进场时机选择的要求有()。I进场时机的选择应结合证券市场环境II进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上III选择进场时机需要消极的投资思维跟进IV进场时机的选择应当制定合理的退出目标V进场时机的选择应当制定合理的进入目标A.I、III、IVB.I、II、

18、IVC.I、II、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】B53.【真题】公债通常指的是国债和()。A.中央银行票据B.地方政府债券C.金融债券D.政府支持机构债券【正确答案】B54.下列关于股票价格趋势线确认的说法中,正确的有()。所画出的直线被触及的次数越多,其作为趋势线的有效性越能得到确认在上升趋势中,必须确认出两个依次上升的低点在下降趋势中,必须确认两个依次下降的高点画出直线后,还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D55.下列不得列入个人家庭的现金流量表中的是()。A.工资薪金B.资本利得C.日常生活开支D.汽车贷款【正确答案】D56

19、.【真题】证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立()。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【正确答案】A57.市场中存在一张面值为100、存续期为1年的固定利率债券,当前市场价格为102.9,息票利率为8%,每半年支付一次利息。则该债券的到期收益率为()。A.7%B.8%C.5%D.10%【正确答案】C58.公开披露的基金信息不包括()。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基

20、金报告【正确答案】C59.下列属于市场风险限额指标的有()。头寸限额风险价值限额止损限额敏感度限额A.、B.、C.、D.、【正确答案】D60.关于金融期权交易双方的潜在盈亏,下列说法正确的是()。A.买方的潜在盈利是无限的,卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的,卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【正确答案】A61.【真题】以下不属于政府债券特征的是()。A.安全性高B.收益稳定C.流动性差D.免税待遇【正确答案】C62.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()股。A.1B.10C.100D.1

21、000【正确答案】C63.我国证券法规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”A.3万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.3万元以上D.10万元以下【正确答案】A64.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理()。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求III评

22、估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A65.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于()。投资管理方式不同风险控制程度不同收益率不同交易成本和管理费用不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】B66.套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易。A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D.品种不同、数量

23、不同、期限相当、方向相同【正确答案】C67.资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配,一般是()。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配【正确答案】B68.沪深300指数简称沪深300,其指数基日为()。A.2005年1月1日B.2004年l2月31日C.2004年6月1日D.2003年l0月12日【正确答案】B69.【真题】下列关于证券公司分公司的叙述,正确的是()。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设

24、立分公司,应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C70.负责提升证券化产品信用等级的机构是()。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【正确答案】D71.【真题】不存在再投资风险的金融工具有()。A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券【正确答案】C72.下列关于风险偏好型投资者的说法中,正确的有()。对待风险态度积极重视风险分析和风险规避非常注重资金安全愿意为增加收益而承担风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B73.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时,行业属于()。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业

25、【正确答案】A74.IB制度起源于(),目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。A.日本B.法国C.美国D.德国【正确答案】C75.对于契约型基金与公司型基金,下列说法正确的是()。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的【正确答案】D76.下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C.我国首家发行分离交易的可转

26、换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易?【正确答案】D77.下列属于股权分置改革积极影响的有()。不同股东之间的利益行为趋于一致化有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制市场的资源配置以大股东的利益为出发点金融创新进一步活跃A.、B.、C.、D.、【正确答案】B78.关于MACD的应用,当出现()时,是多头市场。A.DIF和DEA均为正值B.DIF和DEA均为负值C.当DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而DEA为负值【正确答案】A79.以下不属于根据对风险的态度的不同,对客户进行分类的是()。A.风险厌恶型B.风

27、险中立型C.风险偏爱型D.风险成长型【正确答案】D80.关于私募证券,下列说法正确的是()。A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多【正确答案】C81.证券产品卖出时机选择的策略有()。I股票价格走势达到高峰,再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷,再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A82.中央政府债券通常被视为()。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B83.【真题】除一般规定

28、的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。A.6%B.5%C.4%D.3%【正确答案】A84.下列关于统计推断的假设检验,说法正确的有()。根据实际问题的要求提出一个论断,称为统计假设,记为H根据样本的有关信息,对H的真伪进行判断可作出拒绝H,或接受H的决策假设检验的基本思想是概率性质的反证法概率性质的反证法的根据是小概率事件原理A.、B.、C.、D.、【正确答案】D85.【真题】下列关于基金管理人的认识错误的是()。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管

29、理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B86.【真题】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B87.根据证券投资顾问业务暂行规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务,需充分了解客户的基本情况,包括()。.客户的身份、财产和收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好.风险承受能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】A88.下列属于垄断竞争型市场特点的有()。生产者众多,各种生产资料可以流动产品不论是有

30、形或无形的,都是同质的、无差别的这类行业初始投入资本较大,阻止了大量中小企业的进入生产者对其产品的价格有一定的控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】D89.()就是利用过去和现在的成交量、成交价资料,以图形分析和指标分析为工具,来解释并预测未来的市场走势。A.微观分析B.数量分析C.基本面分析D.技术分析【正确答案】D90.保险人对风险的选择表现在()。尽量选择同质风险的标的承保尽量选择异质风险的标的承保淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D91.()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证

31、券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务【正确答案】B92.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。低回报率低市盈率低收益率低市净率A.、B.、C.、D.、【正确答案】B93.下列关于技术分析的局限性表述,正确的是()。技术分析是以一定假设条件为前提的,而这些假设条件本身就有局限性技术分析假设市场行为包括了一切,但市场行为反应的信息同原始信息有差异,信息损失是必然的技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量,但证券价格最终要受其内在价值的影响技术分析认为历史会重

32、演,这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B94.上市公司信息披露应遵循的原则不包括()。A.全面原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则【正确答案】A95.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权【正确答案】B96.行业的市场类型分为()。I完全竞争II垄断竞争III寡头垄断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】A97.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为()。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和优先股票C.外资

33、股和内资股D.有限售条件股份和无限售条件股份【正确答案】D98.深证综合指数()。A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部8股为样本股D.以全部上市股票为样本股【正确答案】D99.下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速【正确答案】B100.我国证券法规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答案】D二.多选题(共70题)1.下列各项属于公募证券特

34、征的有()。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比,审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABC2.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述,正确的是()。A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD3.对注册会计师、会计师事务所、

35、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有()。A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所【正确答案】AB4.【真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外,()均成为新的发起或承销主体。A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司【正确答案】ABC5.我国公司法规定,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形()之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份?【正确答案】ABCD6.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是()。A.受

36、到中国证监会,中国证券业协会的表彰、奖励的情况?B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况?C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况?D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况?【正确答案】ABCD7.【真题】证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外,还包括()。A.基金交易费B.基金分红手续费C.基金运作费D.基金销售服务费【正确答案】ABCD8.【真题】证券公司的资产管理业务包括()。A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务【正确答案】ACD9.为维护证券市场的正常秩序,在交收没有完成之前,任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的()等财产

37、。A.收益分配权B.担保物C.资金D.证券【正确答案】BCD10.【真题】在2007年开始的美国次贷危机下,全球证券市场的发展呈现出一些新趋势,表现为()。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.金融风险复杂化【正确答案】ABC11.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为()。A.现货交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】ACD12.【真题】金融期货合约包括()。A.货币期货B.利率期货C.股票指数期货D.股票期货【正确答案】ABCD13.【真题】在转融通业务的风险控制指标有()。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不

38、得低于100%B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【正确答案】ACD14.下列关于期货交易保证金的说法中,正确的有()。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损,所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金D.当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平?【正确答案】ABC15.关于

39、我国香港恒生指数,下列描述正确的是()。A.恒生指数是由我国香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映我国香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.恒生指数成分股编制规则沿用37年,于2006年2月提出改制,首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒生指数成分股,其编算方法为以流通市值调整计算,并为成分股设定20%的比重上限【正确答案】AD16.上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有()。A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价【正确答案】BC17.【真题】股息的具体形式包括()。A.现金股息B.股票股息C.财产

40、股息D.负债股息【正确答案】ABCD18.20世纪80年代初,若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试,出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有()。A.发行股票具有永久性,与发行公司共存续B.发行对象多为内部职工和地方公众C.发行方式多为自办发行,没有承销商D.一般按面值发行,大部分实行保本保息保分红、到期偿还,具有一定债券的特性【正确答案】BCD19.下列属于处罚处分信息的是()。?A.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处

41、罚?D.受到其他境内外自律组织的处分?【正确答案】ACD20.下列属于公司债券的是()。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务【正确答案】BC21.融资融券业务的风险指标规定包括()。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20【正确答案】ACD22.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件,阐述正确的是()。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份

42、的数量C.采用证券法规定的代销方式发行D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为【正确答案】BCD23.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析,它的考察维度包括()。A.优势B.机会C.创新D.威胁【正确答案】ABD24.公司债券的种类包括()。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券【正确答案】ABD25.【真题】在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募【正确答案】ACD26.证券的流动性是指证券变现的难易程度,证券具有极高的流动性,必须满足的条件是(

43、)。A.很容易变现B.本金保持相对稳定C.变现的交易成本极小D.具有安全可靠的证券交易市场【正确答案】ABC27.关于外国债券论述不正确的是()。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前,外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家【正确答案】BC28.在证券市场中起中介作用的机构主要有()。?A.证券登记结算公司?B.证券公司?C.会计师事务所?D.律师事务所?【正确答案】ABD29.以下关于收益公司债券的说法中正确的是()。?A.有固定

44、到期日?B.清偿时债权排列顺序先于股票?C.其利息只在公司有盈利时才支付?D.未付利息可以累加?【正确答案】ABCD30.【真题】会员制证券交易所设有以下机构()。A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会【正确答案】BCD31.20世纪80年代初,若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有()。?A.发行股票具有永久性,与发行公司共存续?B.发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行,没有承销商?D.一般按面值发行,大部分实行保本保息保分红、到期偿还,具有一定债券的特性?【正确答案】BCD32.【真题】影响股价变动的基

45、本因素包括()。A.宏观经济与政策因素B.行业与部门因素C.公司经营状况D.人为操纵因素【正确答案】ABC33.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是()。A.作用机制复杂B.股价波动幅度较大C.波及范围广D.干扰程度深【正确答案】ABCD34.证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?【正确答案】ACD35.【真题】中华人民共和国证券法规定,对操纵市场行为的监管包括()。A.事后处理B.谈话提醒C.行政干预D.事

46、前监管【正确答案】AD36.【真题】对于发行人而言,发行存托凭证的优点主要是()。A.筹资能力强B.上市手续简单C.发行成本低D.筹得本币资金【正确答案】ABC37.记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC38.股票价值与股票价格的关系包括()。A.股票的账面价值又被称为面值,即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格【正确答案】BC39.套期保值的基本做法

47、是()。A.持有现货空头,买入期货合约B.持有现货空头,卖出期货合约C.持有现货多头,卖出期货合约D.持有现货多头,买入期货合约【正确答案】AC40.下列属于公司的公积金来源的是()。?A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分?B.股东大会决议后提取的任意公积金?C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分?D.公司从外部取得的赠与资产【正确答案】ABCD41.下列各项属于证券发行市场作用的有()。A.为资金需求者提供筹集资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策【正确答案】AC42.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是()。A.股利宣布日是指公司董事会

48、将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期,在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日,通常为股权登记日之前的1个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期【正确答案】CD43.证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、

49、资料D.监管机构可以采取一定的方式,对证券公司进行现场检查【正确答案】ABCD44.有价证券具有的主要特征是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性【正确答案】ABCD45.设立证券公司,对注册资本的要求有()。A.注册资本应当是实缴资本B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准D.经营财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元【正确答案】AD46.【真题】期货与期权在()上存在差异。A.基础资产B.履约保证C.套期保值的作用与效果D.现金流转【正确答案】ABCD47.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列

50、()特殊情况,有权暂停估值。A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答案】ABCD48.无记名股票与记名股票的差别包括()。A.两者在股东的权利方面存在差别B.记名股票股东权利归属于记名股东;而无记名股票股东权利归属股票的持有人C.缴纳出资的方式不同,记名股票可以一次或分次缴纳出资,而无记名股票在认购股票时要求一次缴

51、纳出资D.无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全【正确答案】BCD49.【真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是()。A.商业银行开发的各类结构化理财产品B.交易所市场上市交易的各类结构化票据C.商业银行开发的各类结构化贷款D.交易所市场上市交易的各类结构化期权【正确答案】AB50.可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有()。A.债券回购B.权证C.普通上市开放式基金D.债券【正确答案】ABD51.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】ABCD52.中国证券业协会取得诚信信息来源

52、的渠道有()。A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体,经证实后予以记录【正确答案】ABCD53.【真题】我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有()。A.监管权B.现场检查权C.检查权D.管理权【正确答案】AB54.我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”,是指()等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?【正确答案】ABCD55.资产证券化的有关当事人包括()。A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构【正确答案】ABCD56.中华人民共和国证券投资基金法规定,基金托管人应当履行的职责包括()。A.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜B.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立C.按照规定召集基金份额持有人大会D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资【正确答案】ABC57.下列属于操纵市场的行为有()。A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量B.与

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