证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练卷含答案（第2卷）

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1、证券从业证券投资顾问试题模拟训练卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.【真题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响A.B.C.D.【正确答案】B2.下列关于SAS，说法正确的有（）。SAS是集数据管理、数据分析和数据处理为一体的应用软件系统SAS是一种集成软件用户可以将各种模块适当组合以满足各自不同的需要S

2、AS能完成经典计量经济学模型的估计和检验SAS可进行模型诊断A.、B.、C.、D.、【正确答案】C3.附认股权证的公司债券的购买者可以（）。A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权【正确答案】A4.中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员【正确答案】B5.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券业协会C.证券监督管理机构D.财政部

3、【正确答案】C6.【真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.【正确答案】D7.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（）。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立【正确答案】A8.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富

4、II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A9.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?【正确答案】A10.制定投资规划时的步骤包括（）。I让客户认识自己的风险承受能力II确定客户的投资目标III实施投资计划IV根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划V监控投资计划A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D11.【真题】属于客户证券投资对象的是（

5、）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A12.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B13.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构【正确答案】D14.深证综合指数（）。A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部8股为样本股D.以全部上市股票为样本股【正确答案】D15.股票类证券产品的特征有()。收益性风险性流动性安全性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A16.关于MACD的应用，当出现()时，是多头市

6、场。A.DIF和DEA均为正值B.DIF和DEA均为负值C.当DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而DEA为负值【正确答案】A17.【真题】国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B18.【真题】一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金【正确答案】B19.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正确答案】B20.我

7、国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【正确答案】C21.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。?A.20?B.30?C.40?D.50?【正确答案】B22.某项投资的年利率为5，某人想通过一年的投资得到10000元，那么其当前的投资额应该为()元。A.876521B.632456C.952381D.105000【正确答案】C23.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。A.风险偏好型B.风险畏惧型C.风险厌恶型D.风险中立型【正确

8、答案】D24.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。?A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?【正确答案】C25.【真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格【正确答案】A26.【真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正确答案】B27.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈种性【正确

9、答案】C28.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于()。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【正确答案】D29.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A30.关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。损失厌恶是指人们对财务的减少比对财务的增加更加敏感，而且损失的痛苦要远远大于获得的快乐由于损失厌恶的缘故，投资者在调整股票投资组合时，往往会卖出组合中亏损的股票，留下盈利的股票当人们作出错误决定后往往会后悔不已，感到自己的行为要承担引起损失的责任，会比损

10、失厌恶更加痛苦对投资的评估频率越高，发现损失的概率越高，就越可能受到损失厌恶的侵袭A.、B.、C.、D.、【正确答案】A31.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【正确答案】C32.中国存托凭证(CDR)是指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某

11、种股票的权益类证券?【正确答案】A33.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。A.70%，现金B.90%，现金C.70%，红利再投资D.90%，红利再投资【正确答案】B34.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险?【正确答案】B35.从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益

12、，让投资者树立信心D.防止内幕交易【正确答案】C36.【真题】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A.金融监管的改革B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强D.金融分业经营【正确答案】D37.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A.2009年6月30日B.2009年10月23日C.2010年1月1日D.2010年2月20日【正确答案】B38.现金流量表主要包括()活动产生的现金流量。.筹资.经营.会计政策变更.投资A.B.C.D.【正确答案】D39.下列属于年金的有()。每月缴纳的车贷贷款每年年末等额收取的养老金家庭每月生活

13、费支出?定期定额购买基金的投资款A.、B.、C.、D.、【正确答案】D40.证券产品买进时机选择的策略中其他买进策略要点包括()。I不确切的传言造成非理性下跌时买进II总体经济环境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进III重大利多因素正在酝酿时买进IV从高价跌落10%时应买入股票A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B41.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构?【正确答案】C42.下列关于最优证券组合的说法中，错误的有()。最优组合是风险最

14、小的组合最优组合是收益最大的组合相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合A.、B.、C.、D.、【正确答案】B43.【真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度【正确答案】B44.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式D

15、.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【正确答案】B45.以下关于MA的运用与特点正确的是（）I滞后性II稳定性III助涨助跌性IV先导性A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B46.【真题】（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约【正确答案】A47.【真题】有价证券是（）的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本【正确答案】C48.下列属于垄断竞争型市场特点的有()。生产者众多，各

16、种生产资料可以流动产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入生产者对其产品的价格有一定的控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】D49.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?【正确答案】D50.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.

17、资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同【正确答案】A51.【真题】关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【正确答案】D52.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委B.国务院C.中国证监会D.国家发展和改革委员会【正确答案】B53.下列关于

18、股票价格趋势线确认的说法中，正确的有()。所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认在上升趋势中，必须确认出两个依次上升的低点在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D54.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、【正确答案】D55.【真题】证券市场中介机构是指（）。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过

19、证券市场筹集资金的公司【正确答案】A56.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会【正确答案】A57.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容证券投资顾问的职责收费标准A.、B.、C.、D.、【正确答案】D58.某企业2015年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2015年净利润为210万元，则2015年销售净利率为（）。A.30%B.50%C.40%D.15%【正

20、确答案】A59.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C60.关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D61.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.

21、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【正确答案】D62.资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配【正确答案】B63.证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A.2，3B.2，5C.3，2D.3，5【正确答案】C64.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首

22、次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上【正确答案】B65.（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D66.休假属于客户证券投资目标中的（）目标。A.长期目标B.短期目标C.中期目标D.中长期目标【正确答案】B67.投资者风险承受能力常见的评估方法有（）。定性方法和定量方法客户投资目标对投资产品的偏好概率和收益的权

23、衡A.、B.、C.、D.、【正确答案】B68.道氏理论的主要原理包括（）。工业平均指数和运输业平均指数必须相互加强趋势必须得到交易量的确认一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】A69.按照客户与企业之间的关系进行分类，不应该包括的客户类型是（）。A.潜在客户B.国内客户C.非客户D.目标客户【正确答案】B70.下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市

24、公司是在深圳证券交易所上市交易D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易?【正确答案】D71.（）在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。A.积极型股票投资策略B.指数法C.加强指数法D.加强的积极型股票投资策略【正确答案】C72.【真题】可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（）。A.中央存托公司B.存券银行C.保荐人D.托管银行【正确答案】B73.中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有()。积极货币政策扩大支出调整税收紧缩货币政策A.

25、、B.、C.、D.、【正确答案】D74.我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【正确答案】B75.【真题】在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【正确答案】A76.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构?【正确答案】B77.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产

26、清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D78.【真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同【正确答案】B79.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。投资偏好风险承受能力服务需求资产状况A.、B.、C.、D.、【正确答案】B80.【真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司

27、限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C81.分析证券产品应该运用（）对具体证券的真实价值、市场价格及价格涨跌趋势进行深入分析。基本分析技术分析相对分析组合理论A.、B.、C.、D.、【正确答案】B82.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月方可转换为公司股票。A.1B.8C.6D.12【正确答案】C83.【真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A.72B.12C.48D.24【正确答案】C84.【真题】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并

28、与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A.合理的成本B.最高成本C.最低成本D.预计成本【正确答案】A85.下列关于中华人民共和国反洗钱法的说法中错误的是（）。A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年【正确答案】D86.证券投资基金应

29、履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度计划B.基金托管协议C.基金募集情况D.基金合同【正确答案】A87.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【正确答案】C88.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A89.美国的证券市场是从买卖（）开始的。?A.商业票据?B.企业债券?C.政府债券?D.股票?【正确答案】C90.中国证券业协会的章程应由（）制定。A.会员大会B.

30、理事会C.股东大会D.证券交易所【正确答案】A91.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A.5.7B.10.7C.16.7D.20.0【正确答案】C92.【真题】（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正欧式期权D.大西洋期权【正确答案】D93.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【正确答案】B94.【真题】反向市场

31、是构建（）的套利行为。现货多头期货多头现货空头期货空头A.B.C.D.【正确答案】B95.行业生命周期分为()几个阶段。初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段A.、B.、C.、D.、【正确答案】D96.【真题】通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（）。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价【正确答案】A97.通常所说的“金边债券”是指（）。A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券【正确答案】D98.下列关于对冲比率的说法中，正确的有()。对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率对冲比率通常等于1传统对冲

32、理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产在绝大多数情况下，对冲比率通常不等于1A.、B.、C.、D.、【正确答案】D99.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.1000B.3000C.5000D.6000【正确答案】C100.根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有()。移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向平均线回跌移动平均线从上升趋势转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线股价在移动平均线之下，且朝着移动平均线方向上升，但未突破移动平均线又开始下跌股价向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时移

33、动平均线仍持续下降A.、B.、C.、D.、【正确答案】C二.多选题(共70题)1.可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（）等总体特征。A.市场价格B.转换价值C.转换面值D.转换条件【正确答案】ABD2.【真题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（）。A.保护投资者B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【正确答案】ACD3.被认定为市场禁入者的人员（）。?A.可以担任上市公司的高级管理人员?B.不得继续在原机构从事证券业务?C.不得继续担任原上市公司董事?D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】BCD4.保荐人保荐发行人发行股

34、票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行（）并出具专项意见。?A.监督?B.尽职调查?C.审慎判断?D.协助?【正确答案】BC5.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人【正确答案】ABC6.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。A.从证券市场运行层面看，全球资本

35、市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大【正确答案】ABCD7.证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资?【正确答案】ABCD8.关于香港恒生指数，下列描述正确

36、的是（）。A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【正确答案】AD9.证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C.国务院证

37、券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查【正确答案】ABCD10.【真题】私募证券的特点有（）。A.审核严格B.审核宽松C.定向发行D.公开发行【正确答案】BC11.以下关于证券投资风险的不正确说法是（）。A.系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【正确答案】AB12.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品

38、所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品【正确答案】ACD13.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）。A.市场风险B.信用风险C.营运风险D.结算风险【正确答案】ABCD14.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升

39、级等作用【正确答案】CD15.【真题】公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否【正确答案】ABCD16.套期保值的基本做法是（）。A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约【正确答案】AC17.证券经营机构可以利用（）进行证券投资。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】BCD18.【真题】下列关于经营风险的表述中正确的是（）。A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B.?般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.

40、一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一【正确答案】AD19.证券公司合规总监的履职保障包括（）。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件【正确答案】ABD20.【真题】以下关于外国债券的描述中正确的是（）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券【正确答案】ACD21.下列各项属于公募证券特征的有（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人

41、有特定关系的机构投资者【正确答案】ABC22.金融机构高杠杆运作体现在（）。A.投资具有高杠杆属性的衍生产品B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数C.保证金交易制度D.无节制发开发过度打包的产品【正确答案】ABCD23.在国际金融市场上，常见的参考利率有（）。?A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率【正确答案】ABCD24.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续B.发行对象多为内部职工和地方公众C.发行方式多为

42、自办发行，没有承销商D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性【正确答案】BCD25.【真题】可参与证券投资的金融机构包括（）。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.企业集团财务公司【正确答案】ABCD26.【真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【正确答案】ABD27.【真题】对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。A.筹得本市资金B.筹得本市资金C.发行成本低

43、D.上市手续简单【正确答案】BCD28.证券公司的内部控制目标包括（）。?A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行?B.防范经营风险和道德风险?C.保障客户及证券公司资产的安全、完整?D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门?【正确答案】ABC29.我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【正确答案】CD30.【真题】有价证券特征包括（）等

44、方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性【正确答案】ABCD31.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。?A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?B.发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行，没有承销商?D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?【正确答案】BCD32.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最

45、低的水平，称为维持保证金D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平?【正确答案】ABC33.关于外国债券论述不正确的是（）。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家【正确答案】BC34.【真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功

46、能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则【正确答案】ABD35.【真题】境外上市外资股包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】BCD36.【真题】根据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产【正确答案】AB

47、CD37.【真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度【正确答案】ACD38.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用?B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险?D.使市场更有序?【正确答案】ABC39.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融

48、产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?【正确答案】AD40.【真题】关于股票与债券，以下说法正确的有（）。A.具有相同的权利B.同属有价证券C.收益率相互影响D.收益率相互影响【正确答案】BCD41.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。?A.保证收益?B.分散风险?C.专业理财?D.集合投资?【正确答案】BCD42.我国证券公司短期融资券（）。A.不属于金融债券B.在银行问债券市场发行C.由证券公司依法发行D.约定在一定期限内还本付息?【正确答案】BCD

49、43.【真题】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A.禁止相互持股的情形B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益D.禁止同业竞争【正确答案】ACD44.下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（）。?A.证券市场一体化?B.投资者法人化?C.金融机构分业化?D.金融风险复杂化?【正确答案】ABD45.以下关于收益公司债券的说法中正确的是（）。?A.有固定到期日?B.清偿时债权排列顺序先于股票?C.其利息只在公司有盈利时才支付?D.未付利息可以累加?【正确答案】ABCD46

50、.关于股权分置改革，下列论述中正确的有（）。A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的23以上通过B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制【正确答案】ABC47.【真题】凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。A.是否免税不同，凭证式国债免缴利息税；储蓄国债（电子式）不免B.申请购买手续不同，凭证式国债可持续现金直接购买；储蓄国债（电子式）需

51、开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种D.发行对象不同，凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人【正确答案】BCD48.【真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产

52、重组、前期辅导等方面的咨询服务【正确答案】ACD49.基金与股票的重要区别在于（）。A.反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险水平不同D.投资数量不同【正确答案】ABC50.【真题】债券的性质可以表述为（）A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证【正确答案】AC51.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD52.【真题】股票投资的收益由（）组成。A.股息收入B.资本利得C.利息D.公积金转增股本【正确答案】ABD53.关于利率期货，下列描述中正确的有（）。?A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具?B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的?C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所?D.利率期货比外汇期货产生早了3年?【正确答案】ABC54.保证公司债券的担保人可以是（）。A.政府B.信誉好的银行C.发行人自身D.举债公司的母公司?【正确答案】ABD55.证券投资者保护基金的来源有（）。?A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.55缴