资管业务法律框架

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1、信托公司资管业务法律框架资管业务法律汇编大全“一法三规”中华人民共和国信托法（-4-28）信托公司管理措施(-3-1) 信托公司集合资金信托筹划管理措施(-2-4) 信托公司净资本管理措施（-8-24）中国银监会有关印发信托公司净资本计算原则有关事项的告知(-1-27) 有关做好信托公司净资本监管、银信合伙业务转表及信托产品营销等有关事项的告知（-6-16）综合性法规有关加强信托公司构造化信托业务监管有关问题的告知(-2-5) 有关信托公司开展项目融资业务波及项目资本金有关问题的告知【银监发（）25号】(-9-3) 信托公司治理指引（-3-1）有关支持信托公司创新发展有关问题的告知 (-3-2

2、5) 信托产品登记公示与信托信息披露试行方案(-5-20) 信托投资公司信息披露管理暂行措施（-1-18）有关信托公司票据信托业务等有关事项的告知2月下旬， 银监会已正式下文严禁票据信托业务。根据这份名为有关信托公司票据信托业务等有关事项的告知(下称告知)规定，信托公司不得与商业银行开展多种形式的票据资产转让/受让业务。票据信托筹划：是商业银行将已贴现的未到期的银行承兑票据，以商定的利率转让给特定的信托筹划，而相应的理财筹划的投资者，作为特定理财筹划的委托人和受益人，获得相相应的理财收益率。有关加强影子银行业务若干问题的告知【国办发（）107号】中国银行业监督管理委员会办公厅有关华宝信托投资有

3、限责任公司与上海岩鑫实业投资有限公司信托合同纠纷案所涉有关信托法规释义的批复（）房地产领域法律法规有关信托公司房地产信托业务风险提示的告知【银监会令第5号】（-11-12）有关加强信托公司房地产信托业务监管有关问题的告知【银监办发（）54号】（-2-11）国务院有关调节固定资产投资项目资本金比例的告知【国发（）27号】(-5-25) 有关信托公司开展项目融资业务波及项目资本金有关问题的告知【银监发（）84号】有关加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的告知【银监办发（）265号】 (-10-28) 有关规范信托投资公司办理业务中与房地产抵押估价管理有关问题的告知（-3-1）有关进一步加强信贷

4、构造调节增进国民经济平稳较快发展的指引意见(-3-18) 有关进一步加强房地产信贷管理的告知（-7-22）商业银行房地产贷款风险管理指引（-8-30） 股权投资领域法律法规信托公司私人股权投资信托业务操作指引(-6-25) 证券、债券领域法律法规信托公司参与股指期货交易业务指引（-6-27）信托公司证券投资信托业务操作指引（-2-2） 有关信托公司信托产品专用证券账户有关事项风险提示的告知（-8-18）信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项的公示(-12-10) 有关加强信托投资公司部分业务风险提示的告知 (-8-18) 有关规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的告知（

5、-11-16）银信合伙领域法律法规 银监会有关规范商业银行理财业务投资运作有关问题的告知【银监发（）8号】（-3-25）银监会进一步规范银信理财合伙业务的告知【银监发（）7号】（-1-13）有关进一步规范银信合伙有关事项的告知【银监发（）111号】（-12-14）有关进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的告知【银监发（）2号】（-12-10）有关规范银信理财合伙业务有关事项的告知【银监发（）72号】（-8-5）银行与信托公司业务合伙指引【银监发（）83号】(-12-4) 信贷、理财领域法律法规 有关规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的告知(-12-23) 有关目前调节部分信贷监管

6、政策增进经济稳健发展的告知(-1-10) 信托公司受托境外理财业务管理暂行措施(-3-12) 有关调节信托公司受托境外理财业务境外投资范畴的告知(-7-19) 地方融资平台法律法规 43号文银监会有关加强地方政府融资平台贷款风险监管的指引意见【银监发（）10号】（-4-9）有关制止地方政府违规违法融资行为的告知【财预463号】（-12-31）国务院有关加强地方政府融资平台公司管理有关问题的告知【国发（）19号】（-6-10） 有关贯彻国务院加强地方政府融资平台公司管理有关问题的告知有关事项的告知【财预（）412号】（-7-30）有关坚决制止财政违规担保想社会公众集资行为的告知【财预（）388号

7、】财政部有关规范地方财政担保行为的告知【财金（）7号】有关信托公司信政合伙业务风险提示的告知（-4-14） 有关机构法律法规 中国银监会有关制定、修改、废止、不合用部分规章和规范性文献的公示（-7-3）项目融资业务指引(-7-18) 地方金融公司财务监督管理措施（-6-7） 有关金融支持文化产业振兴和发展繁华的指引意见（-3-19）非银行金融机构行政许可事项实行措施(-8-7) 同业拆借管理措施（-7-3） 金融许可证管理措施(-12-28) 信托业务会计解决信托业务会计核算措施（-1-5）证券公司“一法两则”证券公司客户资产管理业务管理措施证券公司集合资产管理业务实行细则证券公司定向资产管理

8、业务实行细则上述规则对证券公司开展资管业务放松管制、放宽限制，使其更有助于客户需求和适应市场状况。上述法规的颁布将推动证券公司资产管理业务的发展，增强证券公司服务实体经济的能力，并提高其在资管领域的核心竞争力。综合法规证券法证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例直接投资业务规则证券公司直接投资业务规范初次明确了直投子公司和直投基金可以参与股权有关的债权投资，为直投子公司和直投基金以可转债或过桥贷款等债权方式向被投资公司进行投资提供了也许性，为券商直投业务提供了更多的操作空间。公司资产证券化业务规则证券公司公司资产证券化业务试点指引证券公司资产证券化业务管理规定深圳证券交易所资产证券化业务指引

9、该等规则使证券公司的公司资产证券化业务脱离了客户资产管理范畴，为公司资产证券化业务提供了明确的法规根据。公募基金业务规则证券投资基金法有关加强证券公司资产管理业务监管的告知资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定该等规范使符合一点条件的证券公司辞别大集合业务，开始进入公募时代。托管业务规则有关推动证券公司改革开放、创新发展的思路与措施非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定该等规则鼓励证券公司开展资产托管、结算、代理等业务，为专业投资机构提供后台管理增值服务。基金公司证券投资基金法证券投资基金管理公司管理措施证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定证券投资基金销售管理措施其中，基金

10、管理公司特定客户资产管理业务试点措施基金管理公司特定多种客户资产管理合同内容与格式准则基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则有关实行基金管理公司特定客户资产管理业务试点措施有关问题的规定让基金管理公司可以通过设立专项资产管理筹划投资于钞票、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融公司债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其她金融衍生品等全面资管业务，并初次获准进入股权投资（PE）领域。期货公司期货公司管理措施期货交易管理条例期货公司资产管理业务试点措施期货公司资产管理合同指引期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引特殊客户参与期货公司资产管理业务统一开户问题解答（征求意见稿

11、）有关期货公司资产管理合同指引的补充规定期货公司资产管理业务投资者合适性评估程序(试行)容许国内符合一定条件的期货公司以专户理财的方式从事资产管理业务，除了可以投资于商品期货、金融期货等金融衍生品外，还可以投资股票、债券、基金、票据等金融资产。上述变化变化了此前期货公司倚靠手续费的单一赚钱模式，有助于推动期货公司向多元化经营模式转型，培养将来新的赚钱增长点，也适应经济发展的新需要并满足市场的需求。保险方面法律规定：面保险公司管理规定保险资金投资股权暂行措施，（）保险资金委托投资管理暂行措施有关保险资金投资有关金融产品的告知中国保监会发布保监发101号，（保险公司可以投资创投基金）创投基金的管理

12、团队，合计管理创投资产的规模不低于10亿元，成功退出的创投项目合计不少于10个；单只创投基金的募集规模不超过5亿元，保险公司投资单只创投基金的余额不超过基金募集规模的20%等等。保险资金参与股指期货交易规定保险资金参与金融衍生产品交易暂行措施保险资金境外投资管理暂行措施实行细则基本设施债权投资筹划管理暂行规定有关保险资产管理公司有关事项的告知有关保险资产管理公司开展资产管理产品业务试点有关问题的告知有关加强和改善保险资金运用比例监管的告知（待出台）根据上述规则，符合一定资质的保险公司将保险资金委托给符合条件的投资管理人，开展定向资产管理、专项资产管理或者特定客户资产管理等投资业务，大大扩大了保险资产管理的业务范畴，也为保险资金与其她非保险资产管理机构的合伙提供了根据。资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定符合条件的保险资产管理公司经证监会核准，还可以开展公募证投基金管理业务。商业银行商业银行个人理财业务管理暂行措施商业银行理财产品销售管理措施商业银行基金管理试点措施信贷资产证券化试点管理措施有关进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的告知新三板有关证券投资基金法股转系统公司：有关加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函