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1、广东省基金从业资格：证券投资基金的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单选题(在每个小题列出的四个选项中只有一种是符合题目规定的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。) 1、基金监管部对基金销售的平常持续监管重要涉及_。 A对基金销售机构的资格审核 B对基金销售机构高档管理人员的资格审核 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售各环节的监管 2、链表不具有的特点是 A不必事先估计存储空间 B可随机访问任一元素 C插入删除不需要移动元素 D所需空间与线性表长度成正比3、开放式基金
2、单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 4、_是基金利润的最重要来源。 A债券利息投资收益 B买卖差价收入 C股利利息收入 D公允价值变动收益5、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A2 B3 C5 D7 6、保守型投资者可选择的基金产品重要涉及_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D货币市场基金 7、国内基金行业的对外开放重要体现为_。 A合资基金管理数量不断增长 B基金管理公司已被容许开展涉及社保基金管理、公司年金管理等委托理财业务 C合格境内
3、机构投资者的推出，使国内基金行业开始进入国际投资市场 D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理有关业务 8、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不对的的有_。 A营业推广可以实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品 B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段 C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资方略 D营业推广多数属于长期性的刺激工具 9、债券与股票的相似点涉及_。 A两者都是债权债务关系的凭证 B两者的收益率互相影响 C两者都是筹措资金的手段 D两者均有较高的风险 10、证券市场是_
4、，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场合 B：证券交易的场合 C：证券监管部门 D：证券交易所11、中国证监会内部设有_，具体承当基金监管职责。 A：发行监管部 B：市场监管部 C：法律部 D：基金监管部 12、重要被用来判断证券与否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型 13、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10%14、证券市场的基本功能涉及_。 A资本配备功能 B资本定价功能 C投资功能 D融资功能 15、证券投资基金在美国被称为_ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集
5、合投资基金 16、下列有关稳健型投资者的说法，对的的有_。 A其重要目的是在风险较小的状况下获得一定的收益 B乐意使本金面临一定的风险 C家庭成熟期或部分处在家庭成长期的投资人属于这一类型 D一般专注于投资的长期增值 17、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上规定销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简朴化 18、用会计措施计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 19、对基金管理人而言_营销成功与否关系到公司的生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公
6、募基金 20、申请基金从业人员资格者，必须年满_周岁。 A：18 B：19 C：20 D：21 21、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。 A股票的编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称 22、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会备案。 A系统投入使用 B系统重大升级 C年度技术风险评估的报告 D顾客密码修改 23、基金托管人在基金运作中的作用重要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其她有关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 24、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购
7、买股票，一般是为了_。 A抵御通货膨胀风险 B规避系统性风险 C分散非系统性风险 D减少基金管理运作风险 25、下列不属于影响金融期货价格的重要因素是_ A：现货价格 B：规定的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息状况 D：汇率的变动 26、目前，国内开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。 A保险公司 B银行 C交易所 D证券公司 27、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完毕基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 28、基金销售行业自律管理的方式重要有_。 A制定行业自律规则和业务原则 B建立行业从业人员教育培训体系 C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进
8、行进一步研究 D开展基金业宣传活动 29、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资方略大同小异 30、保本型基金的缺陷不涉及_。 A保本型基金只有保本期到期后才可以获得本金保证或收益保证 B保本型基金有较高的机会成本 C保本型基金要承受通货膨胀风险 D相对股票基金，保本型基金收益的不拟定性较大 二、多选题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。) 31、_在债券存续期内其票面利率保持不变。
9、 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 32、根据证券基金销售管理措施有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其重要分支机构负责基金代销业务的部门获得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D2/533、国际证券市场的发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 34、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。 A追求的利益 B购买渠道 C投资需求 D忠诚度35、基金管理公司风险控制的制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度
10、D部门规章制度 36、有关债券的特性，下列描述错误的是_。 A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬 C归还性是指债券有规定的归还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和归还本金 D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券 37、证券市场从无到有重要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 38、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金 39、在基金募集
11、期间，最重要的信息披露文献有_。 A基金合同 B基金招募阐明书 C基金托管合同 D基金年度审计报告 40、债券的有价证券属性重要体现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金的量化体现 C持有债券可按期获得利息 D债券与其代表的权利联系在一起41、下列有关(证券投资基金托管资格管理措施)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具有的条件，论述不对的的是_。 A近来3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币 B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格 C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，涉及网络系统、应用系统、安全防护系统、数
12、据备份系统 D近来3年无重大违法违规记录 42、基金管理公司最高的决策机构是_。 A研究部 B交易部 C投资部 D投资决策委员会 43、下列有关开放式基金巨额赎回的说法中，对的的有_。 A基金管理人在当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其他赎回申请延期办理 B发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公示 C单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回 D持续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请44、根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；
13、60% C60%；60% D80%；80% 45、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。 A交易密码修改 B设立分红方式 C基金转托管 D交易账户开户 46、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。 A持股集中度 B平均市值 C平均市盈率 D平均市净率 47、_重要是指对基金销售机构及高档管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。 A市场准入监管 B平常持续监管 C现场检查 D非现场检查 48、基金托管人对基金管理人监督的重要内容涉及_。 A对基金投资范畴、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督 C对基
14、金投资严禁行为的监督 D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 49、当基金管理公司高档管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B丧失民事行为能力 C涉嫌违法违纪被有关机关调查 D拟因私出境15天 50、投资对象重要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目的的基金称为_ A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金 51、目前国内重要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 52、如下基金类型中，属于国内对证券投
15、资基金的本土化创新的是_。 AETF BLOF CETF联接基金 D分级基金 53、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30 54、_对风险的考量只波及系统性分析，不对基金的分散限度作出考察。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道琼斯指数 D詹森指数 55、下列关子有价证券的说法，对的的有_。 A有价证券中的股票可以视为无期证券 B有价证券的收益性是指持有证券自身可以获得一定数额的收益 C证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 D一般而言，有价
16、证券的风险与预期收益正有关 56、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其她证券三大类。 A证券发行主体的不同 B与否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 57、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D9 58、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按_进行划分的。 A资产配备下限限制 B持有债券的投资比例 C重要投资对象的不同 D持有股票的投资比例 59、4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于_之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公示。 A4月13日 B4月18日 C4月23日 D4月28日 60、根据_的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A：中华人民共和国证券法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点措施 D：证券投资基金管理暂行措施
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