证券从业资格考试《市场基础知识》测试题

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1、2010年证券从业资格考试市场基础知识测试题一、单项选择题 1狭义的有价证券是指（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D上市证券 2下列各项中，属于商品证券的是（）。 A仓库栈单 B商业汇票 C银行汇票 D支票 3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场来 4按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券 5在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。 A金融债券 B公司债券来源 C政

2、府机构债券 D金融证券 6下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。 A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 7资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。 A股票市场和基金市场 B期信贷市场和证券市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 8保险公司进行证券投资主要考虑（）。 A本金安全和收益率 B提高流动性和分散风险 C调剂资金余缺 D筹集资金 9下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。 A证券业协会 B计审计机构 C律师事务所来

3、源 D资产评估机构 1015世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券11世界上第一家股票交易所在（）成立。 A纽约 B阿姆斯特丹 C伦敦 D费城 12英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。 A1771 B1772 C1773 D1774 13美国的第一个证券交易所是（）。 A费城证券交易所 B太平洋证券交易所 C美国证券交易所 D纽约证券交易所 14（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。 A设权证券 B证权证券 C要式证券 D资本证券 15普通股票和优先股票是按（）分类的。 A股东享有的权利 B股票

4、的格式 C股票的价值 D股东的风险和收益 16记名股票与不记名股票的区别在于（）。 A股东权利的差异 B股东义务的差异 C记载方式的差异 D股东属性的差异 17清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 18股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 19下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。 A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C优先股票股东也有表决权 D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 20下列对股东表决权的论述中，不正确

5、的是（）。 A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权21在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。 A股东的权利和义务 B投资主体的不同性质 C流通受限与否 D按剩余资产分配顺序 22优先股票的“优先”主要体现在（）。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 23下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。 A债券的票面价值 B债券的到期日期 C

6、债券承销机构的名称 D债券的票面利率 24受利率风险影响较大的债券是（）。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D浮动利率债券 25下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。 A利率风险对债券的影响较大 B率风险对股票的影响较大 C利率风险对股票和债券的影响同样大 D股票和债券受利率影响不大 26下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。 A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受 B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广 D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券 27下列关于债券发行主

7、体的论述中，正确的是（）。 A金融债券的发行主体是银行 B司债券的发行主体是股份公司 C记账式债券的发行主体是非股份制企业 D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业 28下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。 A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 29在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D赤字国债 30下列关于储蓄国

8、债(电子式)特点的描述中，错误的是（）。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B采用实名制，不可流通转让 C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D采用电子方式记录债权31发行对象仅限于个人的国债是（）。 A储蓄国债(电子式) B记账式国债 C战争国债 D凭证式国债 32从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率债券。 A中央银行 B商业银行 C证券公司 D政策性银行 33我国首次发行境内外币金融债券是在（）年。 A1991 B1993 C2000 D2002 34可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。 A分别是股票、公司债 B分别是公司

9、债、股票 C都属于股票 D都属于债券 35对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债 36外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 A投资者所在国 B发行者所在国 C发行地所在国 D第三国 37下列说法中，不正确的是（）。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，

10、以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 38认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A债权人 B收益人 C股东 D委托人 39公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 A合资公司 B有限责任公司 C股份有限公司 D集团公司 40下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。 A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事

11、资产的运用和投资决策 C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立41基金托管费是指（）。 A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用 D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用 42随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向 A调高 B调低 C稳定 D不断波动 43基金资产估值的最终目的是（）。 A客观准确地计算基金管理费和托管费 B计算、评估基金资产的价值 C计算、评估基金负债的价值 D确定基金份额净值来源:考试大网 44基

12、金在进行收益分配时，（）。 A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配 B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配 C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配 D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配 451982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。 A美国证券交易所 B堪萨斯期货交易所 C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 46金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。 A合约所规定的履约时间不同 B选择权的性质 C金融期权基础资产性质的不同 D交易标的不同考试大论坛 47在期权有效期内基础资

13、产产生收益将使（）。 A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 48如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。 A资金和资产存管机构 B信用增级机构 C信用评级机构 D证券化产品投资者 491993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。 A中国石化 B上海石化 C北京石化 D广州石化 50下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（）。 A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公

14、众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告 D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让51股价指数编制的第四步是（）。 A选择样本股 B选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C指数化 D计算计算期平均股价或市值 52下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。 A简称“中小板指数” B由深圳证券交易所编制 C以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

15、 D属于综合指数类 53股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。 A股息收入 B资本利得 C公积金转增收益 D再投资收益 54下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。 A风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 55证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 56证券监督管理机构应

16、当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。 A1 B3 C6 D9 57证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。 A5000万 B1亿 C1.5亿 D2亿 58单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。 A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事 59下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。 A自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元 B必须经国务院证券监督管理机构批准 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有

17、证券从业资格 60涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委 员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。 A行政法规 国家法律 部门规章 B国家法律 行政法规 部门规章 C国家法律 部门规章 行政法规 D部门规章 国家法律 行政法规61下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。 A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量 C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖 D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

18、 62根据证券投资基金法，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。 A基金合同 B基金募集方案 C基金发行计划 D招募说明书 63下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）。 A证券法 B上市公司收购管理办法 C基金法 D中华人民共和国刑法 64证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。 A审慎 B诚信 C依法 D独立 65国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A中国人民银行 B地方人民政府 C国务院银行监督管理机构 D国务院保险监督管理机构 66下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。 A防

19、止信息滥用 B有利于价值判断 C降低证券市场效率 D防止不正当竞争 67下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）。 A公司设立、收购或撤销分支机构 B变更业务范围或注册资本 C变更持有4%以上股权的股东和实际控制人 D证券公司在境外设立证券经营机构 68下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（）。 A接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准 C会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监

20、会备案 69中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。 A会员制 B公司制 C社团组织 D非独立法人 70受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（）。 A基本信息 B奖励信息 C警示信息 D处罚信息二、多项选择题71从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。 A反映了一种权利义务关系 B是持有者的财产权利证明 C是证明或设定权利的书面凭证 D表明持有人拥有某种特定权益 72下列关于有价证券的认识中，错误的有（）。 A本身具有内在价值 B无法代表财产权利 C不具有交易价格 D标有票面金额 73下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（）。 A虚拟

21、资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用 B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 74下列各项中，属于货币证券的有（）。 A运货单 B商业本票 C现金 D银行支票 75按证券发行主体分类，证券可分为（）。 A公司证券 B金融证券 C政府证券 D私募证券 76政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。 A协调财政资金短期周转 B弥补财政赤字 C兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D

22、实施某种特殊的政策 77下列关于非上市证券的认识中，正确的有（）。 A指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券 B非上市证券也称非挂牌证券、场外证券 C不允许在证券交易所内趸易 D不可以在其他证券交易市场交易 78有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（）两种权利的凭证。 A所有权 B使用权来 C债权 D收益权 79资本证券包括（）。 A股票 B债券 C基金证券 D可转换证券 80证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。 A货币凭证 B法律凭证来 C书面凭证 D资本凭证81下列各项中，属于企业的组织形式的有（）。 A独资制 B合伙制 C公司制

23、D集体制 82下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。 A工商企业 B证券经营机构 C个人 D政府及其机构 83我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（）的职责。 A国有资产保值增值 B参股来支配更多社会资源 C控制货币发行量 D以上都是 84下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（）。 A商业银行的出现 B股份制的发展 C信用制度的发展 D公司的产生 85（）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。 A股份公司的建立 B公司股票的发行 C债券的发行 D社会化大生产的出现 86下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（）。 A我国股票市场融资国际化是

24、以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的 B自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资 C逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制 D自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段 87下列概念中，属于股票性质的有（）。 A有价证券 B要式证券 C设权证券 D证权证券 88股票应载明的事项主要有（）。 A公司名称 B公司成立时间 C股票种类 D票面金额 89下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（）。 A公司经营状况 B心理因素 C行业与部门因素

25、D宏观经济与政策因素 90普通股票的特征可表述为（）。 A普通股票是股息率固定的股票 B普通股票是最基本、最重要的股票 C普通股票是标准的股票 D普通股票是风险最大的股票91非累积优先股票的特点有（）。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 92下列各项中，属于外资股的有（）。 AH股 BS股 CN股 D红筹股 93国有股从资金来源上看主要有（）。 A现有国有企业改制时所拥有的净资产 B现有国有企业改制时所拥有的总资产 C政府部门向新建股份公司的投资 D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 94下列有关债券含义的说法中，正确

26、的有（）。 A发行人是借入资金的主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要还本付息 D反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系 95下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（）。 A市场利率下降 B紧缩的货币政策 C本币升值 D对通货膨胀实行保值补贴 96影响债券理论价格的主要变量有（）。 A债券的期值 B待偿期限 C买卖价格 D市场利率 97在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（）。 A票面价值的币种 B债券的票面金额 C债券的票面利率 D债券的利率计算方法 98导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（）。 A债务人不履行债务 B恶性通货膨胀导致货币的贬值 C流

27、通市场风险 D债权人的意外死亡 99下列关于债券特征的描述中，正确的有（）。 A偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息 B流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度 C一般来说，具有高度流动性的债券风险较大 D一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 100下列关于债券的说法中，正确的有（）。 A许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平 B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 C债券收益可以表现为利息收入和资本损益 D债券具有偿还性，投资一定能够收回101下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（）。 A储蓄国债 B账

28、式国债 C凭证式国债 D实物国债 102下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（）。 A人民胜利折实公债 B财政证券 C电子式储蓄国债 D国家经济建设公债 103凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（）。 A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免 B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。 D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限

29、个人，机构不允许购买或者持有 104储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（）。A发行对象不同 B发行利率确定机制不同 C到期兑付方式不同 D到期前变现收益预知程度不同 105我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。 A19841986年是我国企业债券发行的萌芽期 B19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C19931995年是我国企业债券发行的整顿期 D从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期 106证券投资基金的特点有（）。 A收益显著 B集合投资 C分散风险 D专业理财 107下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（）。 A期限不同 B基金份额交

30、易方式不同 C交易费用不同 D发行规模限制不同 108下列关于基金的分类说法中，正确的有（）。 A按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 B按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金 C按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金 D按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金 109下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（）。 A基金规模快速增长 B现阶段的主流形式为封闭式基金 C基金产品差异日益明显 D基金的投资风格趋于多样化 110下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（）。 A用于转移或防范信用风险 BOTC交易的信用衍生工具名义金额已

31、经超过交易所交易的传统衍生产品 C信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 D用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种111金融期货的基本功能有（）。 A套期保值 B价格发现 C投机 D套利 112下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（）。 A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数 D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 113可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。 A发

32、行债券来源 B股价上升 C股票送股 D股票增发 114下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（）。 A将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品 B各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品 C按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品 D结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品 115存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（）证券。 A债权 B外国公司 C跨国公司 D基金组合 116证券发行制度有（）。 A注册制 B核准制 C公司制 D会员制 117下列各项中，属于场外交易市场的有（）。

33、 ANASDAQ市场 BEASDAQ市场 CSESDAQ市场 D深圳证券交易所 118与交易所相比，场外交易的优势在于（）。 A交易设施先进 B交易灵活 C交易成本低 D交易效率高 119我国银行间债券市场的主要职能包括（）。 A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C提供网上票据报价系统 D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 120公司的公积金来源有（）。 A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金 B每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意

34、公积金 D公司经过若干年经营后资产重估增值部分121下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。 A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿 C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿 1222006年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。 A增加了公司章程的要求 B增加了对主要股东资格的限制条件 C证券公司的注册

35、资本应当是实缴资本ht D将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准 123证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。 A派发股息 B派发红股 C派发资本利得 D派发利息 124下列各项中，属于国家法律的有（） A关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知 B证券法 C基金法 D证券发行上市保荐制度暂行办法 125中华人民共和国刑法对证券犯罪的主要规定有（）。考试大论坛 A内幕交易，泄露内幕信息罪 B擅自发行股票和公司、企业债券罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 126

36、根据证券法，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（）。 A证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 B禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 C证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 D证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 127证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。 A薪酬与提名委员会 B审计委员会 C风险控制委员会 D风险规避委员会 128有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户

37、担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。 A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 129信息披露文件的责任主体主要包括（） A发行人、上市公司或其他信息披露义务人 B发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 C证券服务机构 D证券公司、保荐人 130证券交易所的监管职能包括（）。 A对证券交易活动进行管理 B对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D维护证券市场秩序，保障其合法运行三、判断题 131证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收

38、益。（） 132证券必须采取纸面形式。（） 133股票没有期限，可以视为无期债券。（） 134证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（） 135有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（） 136有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。（） 137货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（） 138证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（） 139社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。（） 140西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。

39、（） 1412000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（） 142股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（） 143在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（） 144股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（） 145股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（） 146股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（） 147外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。（

40、） 148非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。（） 149境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（） 150债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。（） 151债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（） 152浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。（） 153发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。（） 154特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。（） 155国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。（） 156在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券

41、，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。（） 157记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。（） 158非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（） 159外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（） 160按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保（） 161依据证券投资基金法规定，基金财产可投资于衍生金融工具。（） 162证券投资基金法规定，基

42、金财产可以用于买卖其他基金份额。（） 163契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。（） 164黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（） 165基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。（） 166一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。（） 167对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（） 168存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（） 169存托凭证由JP摩根首创。（） 170可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。（）171如

43、果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。（） 172资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。（） 173上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（） 174代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。（） 175原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。（） 176证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。（） 177简单算术股价平均数是以样本股每日开

44、盘价之和除以样本数。（） 178深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。（） 179深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（） 180资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（） 181公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。（） 182长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。（） 183债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。（） 184我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（） 185证券公

45、司是依照证券法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。（） 186设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（） 187证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。（） 188证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（） 189设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（） 190建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（） 191证券登记结算机构是为证券

46、发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（） 192证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。（） 193基金法的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（） 194甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。（） 195证券公司不得设立独立董事。（） 196证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董

47、事长担任。（） 197证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（） 198在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（） 199证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（） 200证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律

48、、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。（）2010年证券从业资格考试市场基础知识测试题答案 一、单项选择题 1【答案】B 【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。容易错选C选项货币证券，注意两者的区别。 2【答案】A 【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。B、C、D选项都属于货币证券。 3【答案】A 【

49、解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案：发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。 4【答案】C 【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家可以分为国内证券和国际证券；按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。 5【答案】D 【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债

50、券尤为常见。 6【答案】D 【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。 7【答案】D 【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等)，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。 8【答案】A 【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C选项太过笼统，D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳参考答案是A选项。

51、9【答案】A 【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。 10【答案】C 【解析】在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。 11【答案】B 【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 12【答案】C 【解析】1773年，英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆，成立。 13【答案】A 【解析】费城证券交易所(PHSF)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年，美国证券交易

52、所(AMEX)创立于1849年太平洋证券交易所(PASE)于882年在加州旧金山创立。 14【答案】A 【解析】证券可分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式。C、D选项都是股票的性质。 15【答案】A 【解析】本题考查了普通股票和优先股票的分类标准。在回答关于什么的分类、什么的类型一类的问题时，要注意掌握以下3个层次的知识：第一，分类标准是什么，如本题考查的就是分类的标准；第二，在这种分类标准下，具体包括哪些类别；第三，每一类别具有什么显著的特点。 16【答案】C 【解析】这也是一道考查分类标准的考题。 17【答案】D 【解析】本题实际是考查了清算价值的概念，在学习中，若见到一组意义近似的概念，要注意区分其异同点，似是而非是很难得分的。 18【答案】A 【解析】本题考查了股票的理论价格是股票未来股息收入的现值这一基本原理，证券考试以考查基本概念、基本原理和基本常识为主，大家一定要熟练地掌握“三基”内容。 19