安全管理体系推行[44页]

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1、安全管理体系机务部推行介绍2011-2-17框架建设SMS推行策划及具体工作计划推行策划及具体工作计划开展开展SMS 全员宣贯全员宣贯 手册编制手册编制风险管理方案风险管理方案完成机务部各处室危险源汇总表完成机务部各处室危险源汇总表编制机务部管理手册编制机务部管理手册(SMS部分部分)全面启用全面启用“厦航安全管理系统厦航安全管理系统”1.SMS的实施规划组织框架建设SMS建设工作组：建设工作组：SMS领导小组（评审）领导小组（评审）SMS技术小组（执行）技术小组（执行）组织框架建设SMS领导小组：领导小组：制定SMS推行工作计划、负责推行期间对风险管理产生的问题进行评审，指导和监督推行工作。

2、安全管理委员会：安全管理委员会：通报SMS进展情况与需要解决的问题。组织框架建设SMS技术小组：技术小组：负责具体工作，建立初始危险源库，负责具体工作，建立初始危险源库，培训等培训等组织框架建设安全总监：安全总监：确保建立、实施、保持安全管理体系需要的过程确保建立、实施、保持安全管理体系需要的过程安全工程师：安全工程师：负责推行期间各部门的联系。负责推行期间各部门的联系。SMS风险评估专家：风险评估专家：对危险源进行识别、分析、评估，提出建议纠正措施对危险源进行识别、分析、评估，提出建议纠正措施SMS办事机构：办事机构：组织会议、信息汇总、沟通协调等组织会议、信息汇总、沟通协调等手册体系航空安

3、全管理手册航空安全管理手册分公司综合管理手册分公司综合管理手册机务部管理手册机务部管理手册机务部管理手册机务部管理手册F3701-8安全管理体系组织机构图安全管理体系组织机构图 F3701-15机务应急救援保障程序机务应急救援保障程序F3701-30安全策略、安全目标安全策略、安全目标 F3701-31年度安全目标管理年度安全目标管理F3701-32安全形势分析会制度安全形势分析会制度 F3701-33风险管理方案风险管理方案F3701-34安全信息管理安全信息管理 F3701-36航空安全教育培训航空安全教育培训F3701-37质量安全监督程序质量安全监督程序 F3701-38机务部空防安全

4、实施方案机务部空防安全实施方案手册体系介绍手册体系介绍 行政管理及信息沟通 信息沟通福州分公司航线一处航线二处支援处工程处安全管理员安技部部门员工厦门机务部定检处航材库机务部质量处手册体系介绍手册体系介绍安全策略安全策略 风险识别风险识别贯穿于整个过程，确保每个阶段都采取必要的防护措施。过程控制过程控制建立作业的标准化与严格的执行力，防范人为差错。监督检查监督检查冰山理论告诉我们，并不是所有的隐患都爆发为事故。正因为如此，才使工作者产生侥幸心理，从而放松对事故的警惕性。所以，经常性的严格督查是执行安全目标的关键。持续改进持续改进做好安全工作，要坚持不懈。没有最好，只有更好。安全目标安全目标完善

5、体系完善体系不安全行为的发生，都是安全管理系统存在缺陷造成的，要通过建立安全政策、风险管理、安全保证和安全促进等来构建安全管理系统，以打造责任体系，组建安全管理专业队伍，明确安全标准，确立安全指标、现场安全审核，开展安全培训，制定激励措施等方法建立完善的安全管理程序、标准和作业规范。同时，要从根本上提高员工的安全意识，改善使员工产生不安全行为的自然环境和心理环境。控制风险控制风险风险管理是一个持续的过程，也是所有安全管理要素的基础，必须定期识别存在的危害，并评估与业务活动相关的风险，采取适当的措施控制风险，从而防止事故的发生或降低其影响。平稳发展平稳发展在公司发展规划中，未来厦航福州分公司机务

6、部是作为深度维修的备份，这指明了我们的维修能力、组织建设、人才培养都要有极大的提升。同时，民航是一个高风险行业，而机务维修更是责任重大。要发展，但一定要回避风险，这也是我们的防御型策略。只有地基打得牢，安全大厦才能层层高。人员培训1.SMS建设培训：建设培训：领导小组、工作小组人员：基础知识、流程图、鱼骨领导小组、工作小组人员：基础知识、流程图、鱼骨图、文件编写。审核员培训。图、文件编写。审核员培训。2.风险管理知识培训风险管理知识培训风险评估专家：风险管理方案等。风险评估专家：风险管理方案等。3.宣贯培训宣贯培训员工：员工：航空安全管理手册航空安全管理手册机务部管理手册机务部管理手册信息系统

7、使用信息系统使用危险源分析表危险源分析表明确各岗位职责、与绩效挂钩责任经理，安全总监责任经理，安全总监SMS工作小组工作小组处室一把手处室一把手安全工程师安全工程师风险评估专家风险评估专家员工员工2.反应性的（被动的）安全管理程序 系统和工作分析：机务部活动分类、工作流程图、控系统和工作分析：机务部活动分类、工作流程图、控制要素表制要素表危险源识别：根据流程图节点等危险源识别：根据流程图节点等风险分析：后果、致因风险分析：后果、致因风险评价：评分、等级风险评价：评分、等级风险控制：现有控制措施、建议改进措施、应急处置风险控制：现有控制措施、建议改进措施、应急处置流程图示例 2.反应性的（被动的

8、）安全管理程序 通过通过5次的次的SMS评审会议：评审会议：机务部活动分类总表机务部活动分类总表各处室危险源识别风险评估表各处室危险源识别风险评估表全员讨论汇总全员讨论汇总机务部重大危险源机务部重大危险源安全信息平台风险管理2 2安全培训，考试3 3各类安全信息处理1 1厦航安全管理信息系统风险管理简单介绍1.信息处理：信息处理：信息报告信息报告-生成事件生成事件-调查分析调查分析-危险源关联危险源关联（新增）（新增）-责任认定责任认定-执行反馈执行反馈-实施实施-验验证证-关闭关闭-共享共享2.风险管理：风险管理：系统工作分析系统工作分析-各岗位危险源查询各岗位危险源查询-清单导出清单导出-

9、关联次数统计分析关联次数统计分析3.学习考试学习考试3.SMS运转（主动）1.信息搜集、利用：信息搜集、利用：隐患搜集、事件调查隐患搜集、事件调查安全信息通告安全信息通告2.风险管理启动（新增危险源）风险管理启动（新增危险源）3.每月安全形式分析会制度每月安全形式分析会制度4.安全文件学习、教育培训安全文件学习、教育培训4.运行安全保证1.安全文化建设：安全积分、安全绩效安全文化建设：安全积分、安全绩效2.实施定期审计、反馈和持续的完善工实施定期审计、反馈和持续的完善工作保持安全风险控制的效果对运行安全保作保持安全风险控制的效果对运行安全保证进行评估证进行评估3.将验证有效的纠正措施写入工作手

10、册将验证有效的纠正措施写入工作手册风险管理与安全保证风险管理与安全保证功能的关系功能的关系风险管理系统和工作分析危险源识别风险分析风险控制风险评价不可接受安全保证信息获取预防纠正措施数据分析持续监控审核调查员工报告和反馈系统评价航空系统运行不符合符合可接受潜在的新风险或无效的控制风险管理过程一方面用于初始的危险源识别，当风险在可接受水平时就可在系统运行中实施。此后，安全保证功能开始发挥作用。安全保证体系可评估当运行环境变化时是否有新的危险源或无效的控制措施。航空系统运行时，安全保证功能运用质量保证技术，从四个方面监控着系统运行情况，（内审报告、调查报告、员工报告、持续监控信息等），一旦出现不安

11、全信息时，质量部门通过收集到得数据进行分析，系统评价，判断运行过程中制定的风险控制措施是否按计划实施。可以得到三种情况，一种是符合。系统继续运行。一种是不符合。（如风险控制措施有效但没有落实实施，则制定预防纠正措施，继续运行。如此时安全工程师发现新增危险源或无效的控制措施，则需启动风险管理。）风险管理过程一方面用于初始的危险源识别，当风险在可接受水平时就可在系统运行中实施。此后，安全保证功能开始发挥作用。安全保证体系可评估当运行环境变化时是否有新的危险源或无效的控制措施。责任单位通过系统和工作分析，危险源识别，风险分析，风险评价，如评价结果“可接受”，系统继续运行。如评价结果为“不可接受”，则

12、有条向上的箭头继续进行风险管理流程。重新评估分析。员工报告在安全管理体系中的职责是：在安全管理体系中的职责是：主动报告不安全事件和隐患主动报告不安全事件和隐患积极参与风险源识别积极参与风险源识别,提供改善安全的建议。提供改善安全的建议。通过通过厦航安全管理信息系统厦航安全管理信息系统信息报告模块信息报告模块提交提交.举例2011年年x月月xx日，受日，受1#台风影响，台风影响，11：00左右，左右，B-8888飞机从机库推出时，前轮发生偏移，险飞机从机库推出时，前轮发生偏移，险些与机库碰撞。存在安全隐患。些与机库碰撞。存在安全隐患。安全工程师职责：负责机务部的信息接收，及初始评估。职责：负责机

13、务部的信息接收，及初始评估。经初始评估此信息为不安全事件，需开展事件经初始评估此信息为不安全事件，需开展事件调查。调查。将此信息提交到质量处经理，经质量处经理批将此信息提交到质量处经理，经质量处经理批准后，安排事件调查员进行调查。准后，安排事件调查员进行调查。质保工程师职责：职责：参与不安全事件的调查分析，将调查结论提交机务部质量处经理审阅，并参与不安全事件的调查分析，将调查结论提交机务部质量处经理审阅，并将原因分析结果传递给安全工程师。将原因分析结果传递给安全工程师。通过收集当事人和相关人员的报告进行事件分析，与风险评估专家进行原通过收集当事人和相关人员的报告进行事件分析，与风险评估专家进行

14、原因分析。在此基础上完成因分析。在此基础上完成B-8888飞机出机库时前轮滑动事件调查报告飞机出机库时前轮滑动事件调查报告。得出的事件调查结论是：得出的事件调查结论是：主要原因是：机务部相关手册规定大风天气飞机进出机库流程不明确及主要原因是：机务部相关手册规定大风天气飞机进出机库流程不明确及没有应急处置程序没有应急处置程序次要因素是机库地面有水迹、油迹。次要因素是机库地面有水迹、油迹。完成事件调查后，提交机务部质量处经理审阅，并将原因分析结果流转给完成事件调查后，提交机务部质量处经理审阅，并将原因分析结果流转给安全工程师。安全工程师。安全工程师得到事件调查的结果后，认为需启动风险管理，得到事件

15、调查的结果后，认为需启动风险管理，于是填写于是填写风险管理通知单风险管理通知单通知单内容：可能造成的后果，直接原因，初通知单内容：可能造成的后果，直接原因，初步结论，是否启动该项目风险管理。步结论，是否启动该项目风险管理。经机务部总经理批准后正式启动，限期为经机务部总经理批准后正式启动，限期为5个工个工作日。再将此通知单流转到责任单位定检处。作日。再将此通知单流转到责任单位定检处。责任单位经理职责：职责：负责定检处的初始风险管理方案的制定。负责定检处的初始风险管理方案的制定。新增危险源的风险管理工作。新增危险源的风险管理工作。组织落实经批准的风险控制措施。组织落实经批准的风险控制措施。持续评估

16、措施的有效性和可能存在的衍生风险，持续评估措施的有效性和可能存在的衍生风险，并向安全工程师反馈。并向安全工程师反馈。责任单位经理风险源识别：风险源识别：在此之前，已对在此之前，已对机库使用机库使用这项工作进行了这项工作进行了初始风险管理，制作了初始风险管理，制作了工作流程图工作流程图、控制要素控制要素表表，及，及危险源汇总表危险源汇总表，制订了工作程序。，制订了工作程序。责任单位经理接收到接收到“风险管理通知单风险管理通知单”后，组织员工依据流程图重新进行了危险源识后，组织员工依据流程图重新进行了危险源识别。按照别。按照航空安全管理手册航空安全管理手册的危险源识别方法，采用方法的危险源识别方法

17、，采用方法A：反推法：反推法和方法和方法C头脑风暴法，共识别出头脑风暴法，共识别出 2个危险源。个危险源。1、在未评估风速的情况下，拖推飞机进出机库。、在未评估风速的情况下，拖推飞机进出机库。2、拖推飞机进出机库前未清理地面水迹、油迹、拖推飞机进出机库前未清理地面水迹、油迹 其关键质控点是：风速值的计算其关键质控点是：风速值的计算 需要风险评估专家支援。需要风险评估专家支援。由质量处协调风险评估专家：由质量处协调风险评估专家：1.对风险进行分析、评价；对风险进行分析、评价；2、对风速限制值进行计算；、对风速限制值进行计算；3、并制定控制措施。、并制定控制措施。风险评估专家职责：职责：负责对危险

18、源进行风险分析。负责对危险源进行风险分析。负责对危险源进行风险评价，确定风险等级。负责对危险源进行风险评价，确定风险等级。提供风险缓解措施及其应急方案的建议。提供风险缓解措施及其应急方案的建议。风险评估专家专家的具体工作组织协调由质量处负责。质量处组织了几位风险评估专家组成专专家的具体工作组织协调由质量处负责。质量处组织了几位风险评估专家组成专家组，针对责任单位定检处提出的风险分析评价和分析控制需求，开展危险源评估家组，针对责任单位定检处提出的风险分析评价和分析控制需求，开展危险源评估工作。工作。风险评估专家风险分析：识别两个危险源，针对第一个危险源，对危险源的严重性和可能性进风险分析：识别两

19、个危险源，针对第一个危险源，对危险源的严重性和可能性进行分析评估。依据后果严重性界定标准表，专家组评估该危险源有可能造成机翼与行分析评估。依据后果严重性界定标准表，专家组评估该危险源有可能造成机翼与机库相撞，导致飞机严重损伤，属于一般地面事故，确定该危险源严重性等级为机库相撞，导致飞机严重损伤，属于一般地面事故，确定该危险源严重性等级为“特别严重特别严重”，分值，分值4分。接着进行危险源可能性评估，专家组采用分。接着进行危险源可能性评估，专家组采用航空安全管航空安全管理手册理手册中历史数据分析法，查阅了机务部可靠性信息系统记录，厦航中历史数据分析法，查阅了机务部可靠性信息系统记录，厦航5年来发

20、生年来发生2起大风导致飞机侧移事件，平均每起大风导致飞机侧移事件，平均每2.5年一次，参照风险管理方案中可能性等级表，年一次，参照风险管理方案中可能性等级表，2.5年介于年介于2年和年和5年之间，按保守原则，取每年之间，按保守原则，取每2年年1次以上，属于次以上，属于“极少极少”等级，分等级，分值值2分。分。风险评估专家风险评价。针对第一个危险源，参照风险评价。针对第一个危险源，参照“风险管理方案风险管理方案”，风险等级的评价采用风，风险等级的评价采用风险矩阵法。将风险分析得到的严重性和可能性分值代入风险矩阵中，计算出风险值险矩阵法。将风险分析得到的严重性和可能性分值代入风险矩阵中，计算出风险

21、值8分，属于二级风险，缓解后可接受。这样，第一个危险源的风险分析和风险评价分，属于二级风险，缓解后可接受。这样，第一个危险源的风险分析和风险评价就完成了。针对第二个危险源，风险方法同上。接下来进入风险控制节点。专家在就完成了。针对第二个危险源，风险方法同上。接下来进入风险控制节点。专家在这个环节的职责是提供风险缓解措施和应急处置措施建议。针对第一个危险源，进这个环节的职责是提供风险缓解措施和应急处置措施建议。针对第一个危险源，进出机库未评估风速，需要先计算进出机库的最大风速限制值。波音维修手册中提供出机库未评估风速，需要先计算进出机库的最大风速限制值。波音维修手册中提供了牵引飞机的风速限制计算

22、方法。请看风速限制曲线，最大风速是由飞机重量、飞了牵引飞机的风速限制计算方法。请看风速限制曲线，最大风速是由飞机重量、飞机重心和地面摩擦系数这三个参数计算出来的。查阅机务部可靠性信息系统，关于机重心和地面摩擦系数这三个参数计算出来的。查阅机务部可靠性信息系统，关于厦航厦航737机队飞机重量、重心的数据，取最保守值，飞机重量是机队飞机重量、重心的数据，取最保守值，飞机重量是91300磅，重心是磅，重心是0.21。地面摩擦系数取曲线中最保守值。地面摩擦系数取曲线中最保守值0.5，代入曲线得出最大风速，代入曲线得出最大风速30节，相当于节，相当于15.4米米/秒，参照风力等级表，属于秒，参照风力等级

23、表，属于7级风力。也就是说，级风力。也就是说，7级风力以上飞机进出机库级风力以上飞机进出机库不安全。通过以上计算，不安全。通过以上计算，风险评估专家通过以上计算，专家组给出如下几条风险缓解措施建议：通过以上计算，专家组给出如下几条风险缓解措施建议：1.进出机库前询问风速，进出机库前询问风速，大于或等于大于或等于7级时，禁止飞机进出机库。级时，禁止飞机进出机库。2.进出机库前清理地面水渍、油渍。进出机库前清理地面水渍、油渍。1.进出进出机库前询问风速，大于或等于机库前询问风速，大于或等于7级时，禁止飞机进出机库。级时，禁止飞机进出机库。2.进出机库前清理地面水进出机库前清理地面水渍、油渍。渍、油

24、渍。3.飞机牵引速度应小于飞机牵引速度应小于1.5公里公里/小时。应急处置措施，建议如下：大风小时。应急处置措施，建议如下：大风进出机库，万一飞机发生前轮侧移，指挥员应立即通过耳机指挥机上先进行飞机刹进出机库，万一飞机发生前轮侧移，指挥员应立即通过耳机指挥机上先进行飞机刹车，再通过手势指挥拖车司机刹车，然后给飞机挡上轮挡。专家组对以上措施进行车，再通过手势指挥拖车司机刹车，然后给飞机挡上轮挡。专家组对以上措施进行了衍生风险评估，认为应急措施可能存在一个风险，飞机先刹车，拖车再刹车，可了衍生风险评估，认为应急措施可能存在一个风险，飞机先刹车，拖车再刹车，可能造成前起落架受到冲击。进一步评估认为飞

25、机牵引速度极低、飞机和拖车先后刹能造成前起落架受到冲击。进一步评估认为飞机牵引速度极低、飞机和拖车先后刹车的时间差短、拖杆剪切销能起到保护作用，同样按照之前风险分析评价方法，风车的时间差短、拖杆剪切销能起到保护作用，同样按照之前风险分析评价方法，风险值险值2分，一级风险。该衍生风险可以接受。最后，专家组对以上措施进行了风险分，一级风险。该衍生风险可以接受。最后，专家组对以上措施进行了风险估算。如果采取以上措施，大风进出机库的风险值将从估算。如果采取以上措施，大风进出机库的风险值将从8分降为分降为3分，一级风险，可分，一级风险，可以接受。其中，严重性分值从以接受。其中，严重性分值从4分降为分降为

26、3分，理由是分，理由是:第一、第一、7级风以下进出机库风力级风以下进出机库风力低危害小；第二、飞机牵引速度低，就算飞机发生前轮小侧移，对飞机的影响也是低危害小；第二、飞机牵引速度低，就算飞机发生前轮小侧移，对飞机的影响也是微小的，所以严重等级从微小的，所以严重等级从“特别严重特别严重”降为降为“严重严重”，3分。另外，可能性分值从分。另外，可能性分值从2分降为分降为1分，理由是从历史数据来看，从未发生分，理由是从历史数据来看，从未发生7级风以下导致级风以下导致737飞机发生侧移的飞机发生侧移的事件，可能性降为最低，事件，可能性降为最低，1分。参照风险矩阵，风险值为分。参照风险矩阵，风险值为3分

27、，一级风险，可以接受。分，一级风险，可以接受。专家组评估认为采取以上风险缓解措施后，大风进出机库的风险可以接受。专家组评估认为采取以上风险缓解措施后，大风进出机库的风险可以接受。风险评估专家专家组将此评估和建议措施，通过专家组将此评估和建议措施，通过“风险管理通知单风险管理通知单”交给责任单位定检处。交给责任单位定检处。（见投影）定检处收到风险评估专家填写的（见投影）定检处收到风险评估专家填写的风险管理通知单风险管理通知单后，根据后，根据航空安航空安全管理手册全管理手册“风险管理方案风险管理方案”中风险控制的原则对风险评估专家给出的建议进行中风险控制的原则对风险评估专家给出的建议进行评估：评估

28、：尽可能将风险降至可接受的风险水平；充分考虑控制措施的适用性；衍生风尽可能将风险降至可接受的风险水平；充分考虑控制措施的适用性；衍生风险是否可接受。经过评估，我认为风险评估专家给出的建议有效。在此基础上，定险是否可接受。经过评估，我认为风险评估专家给出的建议有效。在此基础上，定检处制定了便于落实的细化措施。例如：针对专家提出的建议：检处制定了便于落实的细化措施。例如：针对专家提出的建议：进出机库前须询问进出机库前须询问风速，风速，7级及以上风速不得进出机库级及以上风速不得进出机库。，我们的细化措施：修订，我们的细化措施：修订标准作业手册：在拖推飞机检查单中加入标准作业手册：在拖推飞机检查单中加

29、入“进出机库前须询问风速，进出机库前须询问风速，7级及以上风级及以上风速速737NG飞机不得进出机库飞机不得进出机库”项目。项目。例如：针对专家提出的建议：一旦出现偏移，例如：针对专家提出的建议：一旦出现偏移，指挥员立即指挥机上人员刹车，同时通过手势让拖车刹车。我们的细化措施：修订指挥员立即指挥机上人员刹车，同时通过手势让拖车刹车。我们的细化措施：修订*手册，加入上述内容，并组织应急演练。最后将填写完整的手册，加入上述内容，并组织应急演练。最后将填写完整的 大风天气飞机进大风天气飞机进出机库危险源辩识和风险评价汇总表出机库危险源辩识和风险评价汇总表和和风险管理通知单风险管理通知单，以及修订后的

30、流程，以及修订后的流程图、控制要素表交安全工程师评估。图、控制要素表交安全工程师评估。安全工程师接到定检处提交的接到定检处提交的危险源辩识和风险评价汇总表危险源辩识和风险评价汇总表，经评估后报机务部，经评估后报机务部总经理批准后反馈责任单位实施，并录入总经理批准后反馈责任单位实施，并录入厦航安全管理信息系统厦航安全管理信息系统，抄，抄送分公司安技部备案。送分公司安技部备案。风险控制措施内容报质量处经理安排安全监督检查风险控制措施内容报质量处经理安排安全监督检查质量处经理职责之一是负责对各单位风险管理的实施情况进行持续监督。职责之一是负责对各单位风险管理的实施情况进行持续监督。对于大风天气下飞机

31、进出机库风险控制措施：对于大风天气下飞机进出机库风险控制措施：进出机库前询问风速，大于进出机库前询问风速，大于7级时禁止进出机库级时禁止进出机库进出机库前清理地面的水和油迹进出机库前清理地面的水和油迹依据依据F3701-37“安全监察工作程序安全监察工作程序”，每月月底，我将次月的安全监察计，每月月底，我将次月的安全监察计划编成划编成机务部安全监察工作单机务部安全监察工作单。并将。并将机务部安全监察工作单机务部安全监察工作单发给安全监察员进行监察工作。安全监察员每月将编写发给安全监察员进行监察工作。安全监察员每月将编写机务安全监机务安全监察报告察报告。如果上述风险控制措施没有落实，我将反馈到责任单位，要求责任单位落如果上述风险控制措施没有落实，我将反馈到责任单位，要求责任单位落实控制措施。如果风险控制措施对缓解风险达不到预期效果，我将要实控制措施。如果风险控制措施对缓解风险达不到预期效果，我将要求安全工程师重新评估重新启动风险管理工作。求安全工程师重新评估重新启动风险管理工作。