证券从业《证券投资顾问》试题强化卷含答案58

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1、证券从业证券投资顾问试题强化卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A2.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C3.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致

2、的情形和中国证监会另有规定的除外。?A.5%?B.10%?C.15%?D.30%?【正确答案】A4.证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.证券交易所D.国务院证券监督管理委员会【正确答案】A5.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股【正确答案】A6.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.证券法B.财政法C.税法D.预算法【正

3、确答案】D7.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【正确答案】C8.【真题】国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B9.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?【正确答案】D10.关于金融期

4、权与金融期货，下列论述错误的是（）。A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【正确答案】A11.在弱式有效市场条件下，下列说法中，正确的有()。证券价格反映了全部历史信息证券价格反映了全部公开信息证券价格反映了全部信息，包括内幕信息对证券进行技术分析无效A.、B.、C

5、.、D.、【正确答案】C12.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股【正确答案】A13.有价证券具有（）的基本特征。A.期限盈利流通风险B.周期盈利流通风险C.期限收益流通风险D.周期收益流动风险【正确答案】C14.【真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权【正确答案】C15.即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策，但人们依然倾向于愿意等

6、待直到信息披露以后再做出决策的效应是()。A.确定性效应B.同结果效应C.反射效应D.隔离效应【正确答案】D16.保险人对风险的选择表现在()。尽量选择同质风险的标的承保尽量选择异质风险的标的承保淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.证券投资基金在美国被称为（）A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金【正确答案】C18.【真题】通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权的出售者【正确答案】D19.

7、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和优先股票C.外资股和内资股D.有限售条件股份和无限售条件股份【正确答案】D20.【真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【正确答案】C21.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D22.向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询职业资格并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。.中国证监

8、会.中国证监会在各地的派出机构其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23.证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。I电话II传真III电子信箱IV地址A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A24.下列关于证券产品买进时机选择的策略的说法中，不正确的是（）。A.重大利多因素正在酝酿时买进B.等到股价跌落谷底，而不容易回升时买进C.不确切的传言造成非理性下跌时买进D.总体经济环境因素不利的

9、时候，可以买进【正确答案】D25.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D26.【真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C27.制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。合理设定应急计划触发条件规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.、B.、C.、

10、D.、【正确答案】B28.【真题】（）的信用风险最小。A.地方政府债券B.金融债券C.公司债券D.中央政府债券【正确答案】D29.市场中存在一张面值为100、存续期为1年的固定利率债券，当前市场价格为102.9，息票利率为8%，每半年支付一次利息。则该债券的到期收益率为（）。A.7%B.8%C.5%D.10%【正确答案】C30.分析证券产品应该运用（）对具体证券的真实价值、市场价格及价格涨跌趋势进行深入分析。基本分析技术分析相对分析组合理论A.、B.、C.、D.、【正确答案】B31.【真题】1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

11、A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司【正确答案】D32.分析行业生命周期主要是从（）方面进行分析。I公司数量II产品价格III利润IV风险A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A33.投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长，使财富得以累积是（）。A.本金保障B.财富积累C.资本积累D.资本增值【正确答案】D34.【真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.6%B.5%C.4%D.3%【正确答案】A35.下列不属于

12、金融投资的是()。A.固定收益证券投资B.金融信托和基金产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资【正确答案】D36.流动性风险控制指标主要有()。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【正确答案】D37.证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。.承诺投资收益.保证投资收益.虚假宣传过往业绩.宣传证券投资顾问团队的经验和履历A.、B.、C.、D.、【正确答案】A38.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C39.【真题】发行人及其主承销商向参与网下

13、配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正确答案】B40.信用风险债项评级主要包括()。违约概率违约风险暴露违约损失率现金回收率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C41.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正确答案】B42.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案

14、】A43.下列关于流动性原则说法正确的是（）。用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】A44.下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B.机构投资者范围增加C.监管机构的管理更加严格D.二级市场交易尚不活跃【正确答案】C45.【真题】（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正欧式期权D.

15、大西洋期权【正确答案】D46.客户的基本信息不包括（）。A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【正确答案】D47.通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的估值方法是（）。A.绝对估值法B.相对估值法C.资产价值法D.风险中性定价法【正确答案】A48.下列属于寡头垄断市场特征的有()。厂商数目很少厂商之间相互依存进入和退出壁垒高厂商数目众多A.、B.、C.、D.、【正确答案】A49.对基本分析法的说法正确的有（）。I能够全面地把握证券价格的基本走势II应用起来相对简单III对短线投资者的指导作用比较弱IV主要适用于周期相对较长的证券价格预测A.、B.、C.、IVD.、

16、IV【正确答案】D50.证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度计划B.基金托管协议C.基金募集情况D.基金合同【正确答案】A51.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.实物债券、凭证式债券和记账式债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.中央债券和地方债券【正确答案】C52.下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。对待风险态度积极重视风险分析和风险规避非常注重资金安全愿意为增加收益而承担风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B53.【真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值B.

17、改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利【正确答案】B54.【真题】下列说法正确的有（）。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离【正确答案】C55.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3

18、%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B56.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员【正确答案】A57.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?【正确答案】A58.在没

19、有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A.总资产B.总股本C.净资产D.总股数【正确答案】C59.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。?A.20?B.30?C.40?D.50?【正确答案】B60.【真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗【正确答案】B61.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是（）。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险【正确答案】C62.【真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A.基金管理人

20、的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B63.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出。A.1个月内B.3个月内C.6个月内D.9个月内【正确答案】C64.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同【正确答案】A65.下列不能作为政策性金融债的发行

21、人的是()。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【正确答案】D66.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。低回报率低市盈率低收益率低市净率A.、B.、C.、D.、【正确答案】B67.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A68.利率风险具体有（）。重新定价风险收益率曲线风险基准风险期权性风险商品价格风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C

22、69.按照我国企业会计准则和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D70.【真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，

23、不包括（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D71.()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算公司【正确答案】A72.在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【正确答案】A73.【真题】下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B74.我

24、国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【正确答案】B75.（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D76.下列关于政府机构的说法中错误的是（）。?A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控?B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资

25、源?C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控?D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡?【正确答案】D77.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A78.波浪理论考虑的因素主要有()。股价走势所形成的形态完成某个形态所经历的时间长短波浪移动的级别股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置A.、B.、C.、D.、【正确答案】A79.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A80.证券投资基金托

26、管人是（）权益的代表。A.基金监管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人?【正确答案】C81.下列关于现金管理目的的说法中，错误的是()。A.满足应急资金的需求B.满足未来消费的需求C.保障家庭生活的安全、稳定D.满足财富积累的需求【正确答案】C82.通常所说的“金边债券”是指（）。A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券【正确答案】D83.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B84.货币政策工具可分为()。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策

27、、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务【正确答案】A85.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C86.证券公司设立子公司，实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B87.【真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。有效边界是可行域的上边界部分对于无限区域可行域没有有效边界有效边界是可行域的外部边界对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界A.B.C.D.【正确答案】D88.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询

28、机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。发布人发布日期发布地点理论模型A.、B.、C.、D.、【正确答案】A89.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（）。I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A90.采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有（）。.法律确定性.信用事件的规定.风险监控.评估A.、B.、C.、D.、【正确答案】A91.在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人

29、的其他支出B.采购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出【正确答案】A92.【真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A.20B.30C.40D.50【正确答案】A93.最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息【正确答案】C94.下列关于对冲比率的说法中，正确的有()。对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率对冲比率通常等于1传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产在绝大多数情况下，对冲比率通常不等于1A.、B.、C

30、.、D.、【正确答案】D95.公司的税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B96.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A.中国证监会B.国务院C.国家发展和改革委员会D.国务院证券委【正确答案】B9

31、7.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()。A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨【正确答案】C98.处于成熟期的行业通常会呈现的现象有()。产品的成熟技术上的成熟产业组织上的成熟生产工艺的成熟A.、B.、C.、D.、【正确答案】D99.个人投资者投资证券的主要目的有（）。I谋求操纵证券市场II追求盈利III谋求资本保值IV谋求资本增值A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】D100.依据优先股票在一定的条件下能

32、否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【正确答案】C二.多选题(共70题)1.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。A.从业人员的资格管理、后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.规范业务，制定业务指引【正确答案】AC2.我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股【正确答案】BCD3.公司债券的种类包括（）。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务

33、公司债券D.信用公司债券【正确答案】ABD4.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为（）。A.甲=乙+丙B.丙=甲-乙C.乙=甲+丙D.丙=甲+乙【正确答案】AB5.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?【正确答案】ABD6.债券的票面要素包括（）。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券利率D.债券发行总量【正确答案】ABC7.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案

34、】AC8.我国证券公司短期融资券（）。A.不属于金融债券B.在银行问债券市场发行C.由证券公司依法发行D.约定在一定期限内还本付息?【正确答案】BCD9.【真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务【正确答案】ACD10.【真题】下列关于经营风险的表述中正确的是（）。A.一般情况下，公司

35、盈利增加，股息相应增加B.?般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一【正确答案】AD11.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（）特殊情况，有权暂停估值。A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答案】ABCD12

36、.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募?【正确答案】ACD13.【真题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.汇率风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险【正确答案】BCD14.关于外资股，下列表述正确的有（）。A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购【正确答案】BCD15.深圳证券交易所在确定和调整

37、成分时一般要考虑的因素有（）。A.公司财务状况B.上市规模C.交易活跃程度D.行业代表性【正确答案】ABCD16.关于利率期货，下列描述中正确的有（）。?A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具?B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的?C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所?D.利率期货比外汇期货产生早了3年?【正确答案】ABC17.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流

38、量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【正确答案】AB18.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,3以上通过的有（）。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议【正确答案】ABD19.利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数【正确答案】ABC20.证券市场监管的经济手段

39、是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务?【正确答案】BCD21.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%【正确答案】ABD22.【真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检

40、查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构【正确答案】ABCD23.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。A.可转换基金B.可转换债券C.可转换普通股票D.可转换优先股票【正确答案】BD24.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.基金份额持有人和管理人之间的关系B.基金管理人和托管人之间的关系C.基金份额持有人和托管人之间关系D.基金份额持有人、管理人、托管人与证券业协会之间的关系?【正确答案】ABC25.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C

41、.大面额可转让存单D.长期政府债券【正确答案】BCD26.【真题】根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。A.企业债券B.可转换公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券【正确答案】BD27.证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（）。A.政策风险B.经济周期风险C.利率风险D.购买力风险【正确答案】ABCD28.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中

42、国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体，经证实后予以记录【正确答案】ABCD29.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。?A.保证收益?B.分散风险?C.专业理财?D.集合投资?【正确答案】BCD30.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确

43、答案】BCD31.证券公司的内部控制目标包括（）。?A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行?B.防范经营风险和道德风险?C.保障客户及证券公司资产的安全、完整?D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门?【正确答案】ABC32.股票价值与股票价格的关系包括（）。A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格【正确答案】BC33.下列各项属于公募证券特征的有（）。A.发行人

44、通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABC34.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A.债券回购B.权证C.普通上市开放式基金D.债券【正确答案】ABD35.【真题】存在活跃市场的投资产品，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交

45、易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值【正确答案】ABCD36.国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元【正确答案】BD37.银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（）。?A.筹资用于某种特殊用途?B.改变金融机构本身资产负债结构?C.提高波动负债?D.增加核心资本?【正确答案】AB38.【真题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（）。A.保护投资者B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【正确答

46、案】ACD39.对基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略【正确答案】ABC40.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.交易场所和交易组织形式不同?B.交易的监管程度不同?C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定?D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?【正确答案】ABCD41.下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。?A.利率互换?B.信用联结票据?C.信用互换?D.保证金互换?【正确答案】BC42.关于证券中介机构，

47、下列叙述正确的是（）。A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准【正确答案】ABD43.【真题】债券与股票的区别表现在（）。A.两者的收益率毫无关系B.公司发行股票和债券的目的不同C.两者的期限不同D.两者的收益不同【正确答案】BCD44.证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.政府机构C.企业和事业法人D.各类基金【正确答案】ABCD45.【真题】下面属于我国证券业从业

48、人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（）A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员【正确答案】ABCD46.【真题】公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否【正确答案】ABCD47.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。A.等额资产B.股息C.红利D.等额资金?【正确答案】BC48.【真题】根

49、据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产【正确答案】ABCD49.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其

50、股份?【正确答案】ABCD50.目前我国金融市场上的私募证券有（）。?A.信托投资公司发行的信托计划?B.商业银行发行的理财计划?C.证券公司发行的理财计划?D.证券交易所的交易基金?【正确答案】ABC51.证券公司接受客户的委托买卖证券时（）。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券?【正确答案】ABC52.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生

51、工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品【正确答案】ACD53.【真题】证券投资的信用风险主要受证券发行人的（）等因素影响。A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模【正确答案】ABCD54.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A.企业债券B.可转换为股票的公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券【正确答案】BCD55.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同D.发行定价方式不同?【正确答案】ABCD56.设立证券公司应当

52、具备的条件是（）。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度【正确答案】CD57.可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（）等总体特征。A.市场价格B.转换价值C.转换面值D.转换条件【正确答案】ABD58.【真题】证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本【正确答案】ABD59.【真题】中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东【正确答案】ABD60.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产