公路水运工程施工安全生产风险评估知识点学习

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1、公路水运工程施工安全知识安全标准化指南之三公路水运工程施工安全标准化指南（安全生产风险评估）内容简介：安全生产风险评估包括 一般规定、评估程序、评估阶段、评 估方法、风险辨识、风险分析、风险估测、风险等级、评估资料、评估报告 等十部分内容。第一部分 一般规定1、施工安全风险评估，主要是针对工程施工过程中各项作业活动、作业 环境、施工设备（机具、危险物品、施工方案中潜在的风险进行风险源辨识、 分析、估测、预控等系列工作。2、施工单位应根据风险评估结论，完善施工组织设计和危险性较大工程 专项施工方案，制定相应的专项应急预案，对项目施工过程实施预警预控3、风险评估应遵循动态管理的原则，当工程设计方案

2、、施工方案、工程 地质、水文地质、施工队伍等发生重大变化时，应重新进行风险评估4、风险评估报告经监理单位审核后应向建设单位报备。对极高风险（W级）施工作业，建设单位须组织专家或安全评价机构进行 论证或复评估,提出降低风险的措施建议；当风险等级无法降低时，应及时週 整设计、施工方案，并向公路水运工程安全生产监督管理部门备案。5、工程开工后，监理单位应督查施工单位安全风险控制措施的落实情况, 并予以记录。对施工中存在的重大隐患应及时指出并督促整改,对施工单位拒 不整改的，应及时向建设单位及公路水运工程安全生产监督管理部门报告。6、施工安全风险评估工作费用应在项目安全生产费用中列支。第二部分 评估程

3、序1、施工安全风险评估应按照成立评估小组、制定评估计划、选择评估方 法、开展风险分析、进行风险估测、确定风险等级、提出措施建议、编制评估 报告的程序进行，见图4.2。2、监理单位在审查工程施工组织设计文件、危险性较大分部分项工程专项施工方案、应急预案时，应同时审查施工安全风险评估报告;无风险评估报告的，不得签发开工令。图 4.2 评估程序图 4.2 评估程序第三部分 评估阶段1、施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估两个阶段。2、总体风险评估是指在编制施工组织设计方案的同时，根据工程地质环 境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，评估工程整体风险，估 测其安全风险等级。总体风险

4、评估属于静态评估3、专项风险评估是指在编制专项施工方案的同时，将施工作业活动作为 评估对象，根据其作业风险特点以及类似工程事故情况,进行风险源普查，并 针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。专项风险评估属于动态评估。第四部分 评估方法评估方法应根据被评估项目的工程特点，选择相应的定性或定量风险评估 方法，常见的风险评估方法及其特点如下：一、定性分析法定性方法是指采用文字或描述性的级别说明风险的影响程度和这些风险 出现的可能性。1、专家评议法（1）概念：专家评议法是一种吸收专家参加，根据事物的过去、现在及 发展趋势，进行积极的创造性思维活动，对事物的未来进行分析、预测的方法。

5、（2）优点：简单易行，比较客观；所得结论比较全面、正确，能够对各 种模糊的、不确定的问题做出较为准确的回答。（3）缺点：由于主要依赖于专家的水平和判断，因此易受主观因素的影 响，可能使结果产生偏差，容易偏保守。（4）适用范围：适用于难以借助精确的分析技术而可依靠专家的集体直 观判断进行预测的危险源分析问题。2、专家调查法（智暴法、菲德尔法）（1）概念：在风险识别的基础之上，请有关专家对风险因素发生的概率 和影响程度进行评价，然后再综合整体风险水平进行评价。1）智暴法，指通过邀请专家，给定风险议题，专家利用自己的经验知识相互间进行交流，或自己单独在头脑中就议题作没有限制的智力碰撞，提 出个人的思

6、想结果；最后使专家着眼点不断集中和精华，得出专家风险分析 的结果。2）菲德尔法，由调查者拟定调查表，按照既定程序，以函件的方式分 别向专家组成员进行征询，而专家组成员又以匿名的方式（函件）提交意见； 经过几次反复征询和反馈，专家组成员的意见逐步趋于集中，最后获得具有 很高准确率的集体判断结果。（2）优点：可防止由于专家多而产生当面交流困难、效率低 ；避免因 权威作用或人数多而压倒其他意见；多次征询意见。（3）缺点：由于专家不能当面交流，缺乏沟通，可能会坚持错误意见； 由于是函询法，且多次重复，会使某些专家最后不耐烦而不仔细考虑填写； 同时，具有专家评议法的缺点。（4）适用范围：难以借助精确分析

7、技术而可依靠集体的直观判断进行预 测的风险分析问题；问题复杂、专家代表不同的专业并没有交流的历史；受 时间、经费限制，或因专家之间存有分歧、隔阂不宜当面交换意见。3、“如果怎么办”法（1）概念：即故障假设分析法，是对某一生产过程或工艺过程的创造性 分析方法。使用该方法时，要求人员应对工艺熟悉，通过提出一系列“如果 怎么办？”的问题，来发现可能和潜在的事故隐患从而对系统进行彻底检查 的一种方法。（2）优点：经济有效，可充分发挥专业人员的知识特长、集思广益，可 找出一个工程所存在的危险、有害性及其程度，提出消除或降低其危害程度 的对策措施，比较醒目、直观。（3）缺点：该方法要求参与人员要熟悉工艺、

8、设备，并且要收集类似工程的有关情况，以便分析，综合判断； 对于较大的系统进行分析时，表格数 量多，工作量大，且容易产生错漏。（4）适用范围：可适用于一个系统，也可适用于系统中一个环节，适用 范围广；但不适用于较大系统分析，只适用于其系统中某一环节或小系统。4、失效模式和后果分析法（1）概念：是一种综合分析技术，主要用来分析和识别工艺生产或产品制造过程可能出现的失效模式，以及这些失效模式发生后对产品质量的影响从而有针对性地制定出控制措施以有效地减少工艺生产和产品制造过程中的 风险。（2）优点：对于一个系统内部每个部件的失效模式或不正常运行模式都 可以进行详细分析，并推断它对于整个系统的影响、可能

9、产生的后果以及如 何才能避免或减少损失。（3）缺点：只能用于考虑非危险性失效，花费时间，一般不能考虑各种 失效的综合因素。（4）适用范围：可用在整个系统的任何一级，常用于分析某些复杂的关 键设备。二、半定量分析法1、事故树法（1）概念：指从要分析的特定事故或故障开始（顶上事件），层层分析 其发生原因，直到找出事故的基本原因，即故障树的底事件为止； 这些底事 件又称为基本事件，它们的数据是已知的或者已经有过统计或实验的结果。（2）优点：对易导致灾害事故的各种因素及逻辑关系能做出全面、简洁 和形象的描述；便于查明系统固有的或潜在的各种危险因素，为设计、施工 和管理提供科学依据；便于进行逻辑运算，定

10、性、定量分析和系统评价。（3）缺点：步骤较多，计算复杂。（4）适用范围：应用比较广，非常实用于复杂性较大的系统；在工程设 计阶段对事故查询时，都可以使用此方法对它们的安全性做出评价； 经常用 于直接经验较少的危险源辨识。2、事件树法（1）概念：它是一种按事故发展的时间顺序由初始事件开始推论可能的 后果，从而进行危险源辨识的方法。它将系统可能发生的某种事故与导致事 故发生的各种原因之间的逻辑关系用一种称为事件树的树形图表示，通过对 事件树的定性与定量分析，找出事故发生的主要原因，为确定安全对策提供可 靠依据，以达到猜测与预防事故发生的目的。（2）优点：采用图解形式，层次清楚、阶段明显，可进行多阶

11、段、多因素复杂事件动态发展过程的分析，预测系统中事故发生的趋势。（3）缺点：进行定量分析还需要做大量的工作，用于大系统时，容易产 生遗漏和错误；不能分析平行产生的后果，不能进行详细分析； 事件树的大 小随着问题中变量个数呈指数增长。（4）适用范围：事件树可以用来分析系统故障、设备失效、工艺异常、 人的失误等，应用比较广泛。3、影响图方法（1）概念：是表示与求解不确定性问题的新工具，它由结点和有向弧组 成的无环路的有向图，其中，结点代表所研究问题中的主要变量，有向弧表 示变量间的各种相互关系。它是根据决策者（或委托人）对问题的描述，结 合专家的知识表示问题结构的一种直观图形，在图中明确地揭示出变

12、量间的 关系。（2）优点：能够明显地表示一个决策分析问题中变量之间的条件独立关 系；能够清晰地表示变量之间的时序关系、信息关系和概率关系，适合决策 者认识问题的思维过程；网络表示形式便于用计算机存储信息和操作处理。（3）缺点：节点的边缘概率和节点间的条件概率难得到；进行主观概率 估计时，可能会违反概率理论。（4）适用范围：与事件树法适用性类似，它比事件树法有更多的优点， 因此，也可以应用于较大的系统分析。4、原因结果分析法（1）概念：是把事件树“顺推”特点和故障树“逆推”特点融为体的 方法，该方法表示了事故与许多可能的基本事件的关系。（2）优点及缺点：是故障树和事件树的结合使用，同时具有这两种

13、方法 的优点和缺点。（3）适用范围：其适用性与故障树和事件树法类似，适用于在设计、操 作时用来辨识事故的可能结果及原因。不适用于大型系统。5、风险评价矩阵法（1）概念：在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性 分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级， 然后以严重 性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。 所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。（2）优点：根据系统层次按顺序揭示系统、分系统和设备中的危险源， 做到不漏任何一项，并按风险的可能性和严重性分类，以便分别按轻重缓急 采取措施，更适合现场作业，可以进行定性和定量

14、分析。（3）缺点：主观性比较强，如果经验不足，会给分析带来麻烦；风险严 重等级及风险发生频率是研究者自行确定的，存在较大的主观误差。（4）适用范围：可根据使用的需求对风险等级划分进行修改，使其适应 不同的分析系统，但要有一定的工程经验和数据资料做依据； 即可适用于整 个系统，又可适用于系统中某一环节。三、定量分析法定量分析是依据统计数据，建立数学模型，并用数学模型计算出分析对象 的各项指标及其数值的一种方法。1、模糊数学综合评判法（1）概念：是一种基于模糊数学的综合评价方法，它根据模糊数学的隶 属度理论把定性评价转化为定量评价， 即用模糊数学对受到多种因素制约的 事物或对象做出一个总体的评价。

15、（2）优点：给出了一个数学模型，它简单、容易掌握，是对多因素、多 层次的复杂问题评判效果比较好的方法，适用性较广。3）缺点：隶属函数或隶属度的确定、评价因素对评价对象的权重的确定都有很大的主观性，其结果也存在较大主观性； 同时对于多因素、多层次 的复杂评价，其计算则比较复杂。4）适用范围：适用于任何系统的任何环节，其适用性比较广。2、层次分析法1）概念：评价者将复杂的风险问题分解为若干层次和若干要素，并在同一层次的各要素之间简单地进行比较、判断和计算，得到不同方案风险的 水平，从而为方案的选择提供决策依据。（2）优点：具有适用、简洁、系统的特点。（3）缺点：得出的结果是粗略的方案排序，对于有较

16、高定量要求的决策问题，无论是建立层次结构还是构造判断矩阵， 人的主观判断、选择、偏好 对结果影响极大，判断失误即可能造成决策失误。（4）适用范围：应用领域比较广阔，可以分析社会、经济以及科学管理 领域中的问题；使用于任何领域的任何环节，但不适用于层次复杂的系统。3、蒙特卡洛模拟法1）概念：是用随机抽样的方法抽取一组满足输入变量的概率分布特征的数值，输人这组变量计算项目评价指标， 通过多次抽样计算可获得评价指 标的概率分布及累计概率分布、期望值、方差、标准差，计算项目可行或不 可行的概率，从而估计项目投资所承担的风险。（2）优点：能够用于包括随即变量在内的任何计算类型；考虑的变量数 目不受限制；

17、用于计算的随即变量可以根据具体数据采用任何分布形式； 可 以更有效地发挥专家的作用。（3）缺点：能够在实际中采取的模拟系统非常复杂，建立模型很困难； 没有计入风险因素之间的相互影响，使得风险估计结果可能偏小。（4）适用范围：比较适合在大中型项目中应用；可以解决许多复杂的概 率运算问题，以及适合于不允许进行真实试验的场合； 对于那些费用较高的 项目或费事较长的试验，具有很好的优越性； 一般只进行较精心的系统分析 才使用，适用于问题比较复杂、要求精度较高的场合，特别是对少数可行方 案实行精选时十分必要。4、等风险图法（1）概念：等风险图法有两个因素构成，失败的概率和失败的后果，把 风险分为高、中、

18、低三类，中低风险对项目仅有轻微的影响，高风险发生概 率比较大，对项目目标的实现非常不利。（2）优点：方便直观、简单有效，对任何一个具体项目，只要得到其风 险发生概率和风险后果，就可直接得到其风险系数。（3）缺点：需要得到风险发生概率和风险后果两个变量值，而这在实际 操作中不易得到，需借助其他分析方法，因此也具有其他分析方法的缺点； 只能确定风险系数位于哪一个区间内，如需得到具体数值，还需进行计算。（4）适用范围：适用于对结果要求精确度不高，只要进行粗略分析的项 目，同时只进行一个项目一个方案分析，该方法相对繁琐，适用于多个类似 项目同时分析或一个项目的多个方案比较分析时使用。5、控制区间与记忆

19、模型法（1）概念：用直方图表示各单项风险的概率分布，用和代替概率函数的 积分，按各单项风险之间的“与”、“或”关系，采用串联或并联响应模型进行相 等区间直方图的概率叠加计算，实现多项风险的综合评估。（2）优点：该方法用直方图代替变量的概率分布，用“和”代替函数积 分，变量的概率分布采取经验分布形式，使风险因素量化过程变得简单、直 观，易于实现概率的加法和乘法计算。（3）缺点：只适用于各变量间互相独立的情况，且最终结果的精确与否 与所取区间大小关系很大。（4）适用范围：适用于结果精确要求不高的项目，且只适用于变量间相 互独立或相关性可忽略的项目。6、神经网络方法（1）概念：是从神经心理学和认知科

20、学研究成果出发，应用数学方法发 展起来的一种具有高度并行计算能力、自学能力和容错能力的处理方法 。神 经网络的结构由一个输入层、若干个中间隐含层和一个输出层组成。神经网络分析法通过不断学习，能够从未知模式的大量的复杂数据中发现其规律。（2）优点：具有很强的学习能力、抗故障性和并行性。（3）缺点：在已知数据不足或无法准确构造训练样本集的情况下，需要 结合其他综合评估。（4）适用范围：预测问题，原因和结果的关系模糊的场合；模式辨识， 设计模糊信息的场合；不一定非要得到最优解，主要是快速求得与之相近的 优解的场合；组合数量非常多，实际求解集合不可能的场合； 对非线性很高 的系统进行控制的场合。7、主

21、成分分析法（1）概念：主成分分析也称主分量分析，旨在利用降维的思想，把多指 标转化为少数几个综合指标。（2）优点：能将多个指标转化为少数几个指标进行降维处理；能够将指 标之间的关联性考虑在内，但计算比较简单； 在大样本的情况下，个别样本 对主成本的影响不会很大。（3）缺点：评价标准的不可继承性；评价工作的盲目性；评价结果和评 价指导思想的矛盾性；需借助较多的统计资料。（4）适用范围：主成分分析法可适用于各个领域，但其结果只是在比较 相对大小时才有意义。三、综合分析方法1、专家信心指数法（1）概念：（2）优点：具有德尔菲法的优点，一定程度上克服了德尔菲法受个人主 观因素影响大的缺点。（3）缺点：

22、同德尔菲法。（4）适用范围：同德尔菲法。2、模糊层次综合评估方法（1）概念：将模糊数学综合评价法和层次分析法相结合的评价方法，是 一种定性与定量相结合的评价模型，一般是先用层析分析法确定因素集，然 后用模糊综合评判确定评判效果。模糊法是在层次法之上，两者相互融合， 对评价有着很好的可靠性。（2）优点：同时拥有层次分析法和模糊数学综合评判的优点；克服了模3）缺点：除了模糊数学综合评判法的权重确定的主观性的缺点之外，同时具有层次分析法和模糊数学综合评价法的缺点。（4）适用范围：在体系评价、效能评估，系统优化等方面有着广泛的应 用，其适用范围与模糊数学综合评判法一致。3、模糊事故树分析法（1）概念：

23、模糊事故树是把事故树和模糊集合理论相结合，将所有的事 故树节点模糊化，即给每个模糊事件定义隶属函数来表示模糊事件发生的程 度，来对事故树进行定性定量分析。2）优点：兼有模糊数学综合评判法和事故树法的优点；避免了对统计资料的强烈依赖性，为事故概率的估计提供了新思路。（3）缺点：除了对统计资料的强烈依赖性之外，同时具有模糊数学综合 评判法和事故树法的缺点。4）适用范围：适用范围与事故树法相同，与事故树法相比，更适用于那些缺乏基本统计数据的项目。4、事故树与模糊综合评判组合分析法1）概念：（2）优点：兼有事故树法和模糊数学综合评判法的优点；避免了在确定 因素集过程中出现错漏；对风险影响系数大的因素进

24、行分析，得到的结果更 科学、合理。（3）缺点：除了模糊数学综合评判法的权重确定的主观性缺点之外，同时具有模糊数学综合评判法和事故树法的缺点。（4）适用范围：与事故树法相同。第五部分 风险辨识1、风险源辨识是风险评估的基础，包括 3 个步骤：工程资料的收集整理、 施工作业程序的分解、施工作业可能发生的安全事故辨识。2、施工作业程序的分解，应按照施工组织设计文件所确定的施工工艺， 划分分部分项工程及工序（单位）作业层次，明确单位作业主要工序、施工方 法、作业程序、机械设备和建筑材料等特点，如图4.5所示。3、施工作业程序分解后，应通过相关人员调查、评估小组讨论、专家咨 询等方式,分析评估单元中可能

25、发生的典型事故类型，并形成风险源普查清单。图4.5：施工作业程序分解示意图第六部分 风险分析风险分析是指采用系统安全工程的方法，结合工序（单位）作业特点、环 境条件、施工组织等致险因子，从人、机、料、法、环等方面辨识施工作业活 动中典型事故类型，找出可能受伤害人员、致害物、事故原因等，确定主要的 物的不安全状态和人的不安全行为,从而建立风险源普查清单,并通过风险分 析和估测，确定重大风险源。该段内容，信息量比较大，包含以下8 个方面知识点：1、风险的方法：系统安全工程的方法；2、须要结合的事项：工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致 险因子；3、分析的范围：人、机、料、法、环等方面；4、

26、寻找的事件：可能受伤害人员、致害物、事故原因5、确定的事项：物的不安全状态和人的不安全行为；6、分析分析成果：建立风险源普查清单；7、成果的利用：风险分析和估测；8、分析分析结论：确定重大风险源。第七部分 风险估测1、风险估测概念风险估测是指采用定性或定量的方法，对风险事故发生的可能性及严重 程度进行数量估算,并根据制定的风险分级标准和接受准则，对工程风险进行 等级分析、危害性评定和风险排序的过程。2、风险估测方法风险估测方法应结合工程施工内容、安全管理方案、可能发生的事故特点等因素确定。事故可能性评估可选用专家调查法、故障树分析法、事件树分析法等；事故严重程度评估可选用专家调查法等。3、风险

27、估测原则（1）一般风险源的风险估测，不宜过分强调精确量化；（2）重大风险源的风险估测，应进行定量风险估测，确定风险等级 风险估测汇总表如表4.7 所示。表 4.7 风险估测汇总表编号风险源风险估测作业内容潜在的 事故类型严重程度可能性风险大小人员伤亡经济损失第八部分 风险等级1、风险等级表述风险等级=事故可能性X事故严重程度式中，“X”表示事故发生可能性和事故严重程度的组合。2、事故可能性事故可能性应重点考虑：物的状态、人的因素及施工管理缺陷（1）物的状态主要考虑：气候环境、地形地貌、施工难度 等工程客观 条件；（2）人的因素及施工管理主要考虑：总包企业资质、专业及劳务分包企 业资质、历史事故

28、情况、作业人员经验、安全管理人员配备及安全投入情况 事故可能性等级标准如表4.8-1所示。表 4.8-1 事故可能性等级标准概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能40.03 0.30.1可能30.003 0.030.01偶然20.0030.001不太可能1注：（1）当扌既率值难以取得时，可用频率代替概率；2）中心值代表所给区间的对数平均值。3、事故严重程度事故严重程度根据实际情况考虑：人员伤亡、直接经济损失、工期延误 环境破坏、社会影响等方面的后果,可划分为四个等级（一般、较大、重大和 特大），当多种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。4、风险等级标准依据事故发生可能

29、性和事故严重程度的组合，可评估风险等级，风险等 级标准如表 4.8-2所示。表 4.8-2 风险等级标准严重程度等级可能性等级一般较大重大特大1234很可能4高度UI高度III极高W极高W可能3中度II高度III中度皿极高W偶然2中度II中度II高度I高度I不太可能1低度I中度II中度II高度I第九部分 评估资料施工安全风险评估的基础资料应包括以下内容：1、项目可行性研究报告；2、工程水文、地质勘察报告等；3、施工图设计文件；4、工程设计阶段风险评估报告；5、施工组织设计文件；6、施工单位类似工程业绩，本项目拟投入的机械设备、技术人员、以 及施工工法等相关资料；7、类似工程安全事故案例；8、相

30、关法律法规及标准规范。第十部分 评估报告1、风险评估报告内容要求风险评估工作应形成评估报告，评估报告应反映风险评估过程的主要工作，评估报告内容应包括：评估依据、工程概况、评估方法、评估步骤、评 估内容、评估结论以及对策建议等。2、风险评估报告结论要求评估结论应明确风险等级、可能发生事故的关键部位、区域或节点、事 故发生概率、规避或者降低风险的建议措施等内容。3、皿级(高度风险)及上施工作业活动(施工区段)的风险控制措施应包括以下规定：(1) 风险源的监控与预防措施,应急预案经施工企业技术负责人和项目 总监理工程师审批后，由建设单位组织论证或复评估后实施。(2) 建立重大风险源的监测及验收、日常巡査及记录、定期报告的工作制度，并组织实施。3) 施工项目经理或技术负责人在工程施工前，应对施工人员进行安全技术教育及安全技术交底；施工现场应设立相应的危险告知牌。(4) 适时组织对典型的重大风险源应急救援演练(5) 当专项风险等级为W级(极高风险)且无法降低时，必 提高现场防护标准,落实应急处置措施,视情况开展第三方施工监测;未采取有效措施 的，不得施工。