证券交易模拟试题1

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1、证券交易模拟试题1一、单选题(共60题，每题05分，共30分。如下备选答案中只有一项最符合题目规定， 不选、错选均不得分)1B股最先在( )证券交易所上市。A上海 B深圳 C香港 D纽约2下列有关公平原则的论述中，对的的是( )。A参与交易的各方应当有获得平等的机会 B交易各方要及时发布有关信息C除证券公司外，各方处在平等的法律地位 D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3下列有关开放式基金的卖出价的说法中，对的的是( )。A在资产净值的基本上加一定的手续费 B以资产净值拟定C在资产总值的基本上加一定的手续费 D以资产总值拟定4证券公司同步经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资

2、本最低限额为人民币( ) 亿元。A1 B3 C5 D75假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行6证券由卖方向买方转移和相应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A清算B交收C成交D结算7下列证券交易所的说法中，错误的是( )。A在国内，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范畴符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差别性D只有交易所的会

3、员才干在交易所中进行交易8柜台交易的转让价格一般由( )报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会9下列有关证券经纪商的说法中，不对的的是( )。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵循客户发出的委托指令进行证券买卖 D承当交易中的价格风险10由于工作人员粗心导致多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交收失误引起的风险 B无权或越权代理而导致的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而导致的风险11有关营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，如下说法错误的是( )。A营业部应在为投资者保密的前提下，及时发布新股

4、认购配号及中签号B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C客户如规定柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应当婉言谢绝D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易成果或证券及资金余额等12证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价1070元，时间13：35；乙的卖出价1040元，时间13：40；丙的卖出价1075 元，时间13：25；丁的卖出价1040元，时间13：3

5、8。那么这四位投资者交易的优先顺 序为( )。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲14某国债面值为100元，票面利率为5，起息日是8月5日，交易日是 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A124B186C224D28615下列有关送配股的股权登记方式的说法中，对的的是( )。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下16在委托买卖证券的交

6、易中，投资者作为委托人，承当的义务不涉及( )。A理解交易风险，明确买卖方式B按规定如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理合同书D投资者的合法权益受到经纪商或其她证券中介机构侵害时，可以通过司法途径谋求保护17价格振幅的计算公式为( )。A单只股票涨跌幅相应分类指数涨跌幅B(当天最高价当天最低价)当天最低价100C当天成交股数流通股数 100 D单只股票涨跌点数中小公司板块指数涨跌点数18在持续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的解决。如下解决中不对的的是( )。A能成交者予以成交 B不能成交者

7、等待机会成交C部提成交者则让剩余部分继续等待 D当天未成交者自动进入次日集合竞价19下列有关时间优先原则的说法中，对的的是( )。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位与否相似，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序20下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人21根据国内证券法等有关法律法规的规定，下列有关证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不对的的是( )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证

8、券借与她人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场合接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖22证券交易所对上市证券实行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。A当天开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值23在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡涉及( )。A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户24下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的长处。A市场

9、性B持续性C经济性D公平性25下列有关网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，对的的是( )。A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者C准时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者26有关投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和措施，下列说法错误的是 ( )。A每一种证券账户申购量至少为1000股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公示中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X27根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为

10、股权登记日)A RB R+1C R+2D R+328对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。A100B010C001D029BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 00张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。A3000000元；00元 B500000元；00元C500000元；8000000元 D1000000元；8000000元30新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低

11、于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方31下列有关证券自营业务的说法中，对的的是( )。A买卖对象为上市证券 B重要收入为佣金收入C证券公司均有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件32内幕信息是指在证券交易活动中，波及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。A公司2名监事发生变动 B公司一次性抵押或发售40的营业用重要资产C公司的经营政策或经营范畴发生重大变化 D公司的股权构造发生重大变化33下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A与她

12、人串通，以事先商定的时间、价格和方式互相进行证券交易B内幕人员运用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议她人买卖证券C将自营账户借给她人使用D违背规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其她重大利害关系的发行人发行的证券34下列属于自营业务特点的是( )。A客户资料的保密性B客户指令的权威性C交易行为的自主性D业务对象的广泛性35建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设立相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值36证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而导致证券价格异常波动。A供求关系B交易价格

13、C市场秩序D交易量37在自营账户的审核和稽核制度中，不属于严禁行为的是( )。A建立专用自营账户 B将自营账户借给她人使用C使用她人名义和非自营席位变相自营 D账外自营38证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严肃的惩罚是( )。A警告B罚款C没收非法所得D撤销有关业务许可39证券自营业务的风险性或高风险特点重要是指( )。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险40集合筹划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同商定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30B60C90D12041证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资

14、产管理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效隔离的，根据证券法的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。A10万元以上30万元如下 B30万元以上50万元如下C10万元以上100万元如下 D30万元以上60万元如下42证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范畴B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会有关经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D具有良好的法人治理构造、完备的

15、内部控制和风险管理制度，并得到有效执行43资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其她金融产品的投 资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人44根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行措施的规定，有关客户资产管理业务的运作，下列说法中对的的是( )。A证券公司只能自行推广集合资产管理筹划，不得委托其她证券公司或商业银行代为推广B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C参与集合资产管理筹划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完毕设立工作

16、并开始投资运作45下列属于定向资产管理业务标的的是( )。A房屋B土地C古董D证券投资基金份额46客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相似的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A3B6C10D1547融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行48证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 万元以上万元如下的罚款。( )A1；10B2；20C3；30D

17、5；5049证券发行人派发钞票红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户 D信用交易专用证券交收账户50根据上海证券交易所债券交易实行细则的规定，债券质押式回购交易实行公司债回购交易按( )进行申报。A席位B证券账户C资金账户D公司51以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。A买人(S)B买人(B)C卖出(S)D卖出(B)52债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。A股票交易B凭证式国债交易C期权交易D期货交易53在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )拟定。A交易

18、双方B中央结算公司C全国银行同业拆借中心D中国结算公司54下列( )不是深圳证券交易所质押式公司债回购交易品种。A1天B3天C7天D14天55( )规定某一交易日成交的所有交易有筹划地安排距成交日相似营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交收C时点交收D定期交收56中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其她品种的交易进行清算。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户57中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。ATBT+1CT+2DT+358清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司

19、、公司结束经营活动，收回债务、处置分派财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，合用( )解释。A第一种B第二种C第三种D都不合用59( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C持续净额清算D集中净额清算60某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时原则券折算率为1：127。当天该公司 有钞票余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当天资金清算和交收，该公司需要回购融入资

20、金为万 元，库存国债融入资金。( )A4600；足够B600；足够C4600；不够D600；不够二、多选题(共40题40分，每题1分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错选均不得分)1下列有关证券交易重要特性的表述中，对的的有( )。A证券只有通过流动才具有较强的变现能力B证券交易的特性重要表目前三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C证券交易的三个特性互相联系在一起D由于证券也许为其持有者带来一定收益，因此具有流动性2下列有关其她交易场合的说法中，对的的有( )。A场外交易市场涉及柜台市场，但不限于柜台市场B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C证券公司

21、不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D场外交易场合是相对集中的3金融期权的种类重要有( )。A外汇期权B股票期权C单据期权D股价指数期权4证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采用的措施重要有( )。A要制定完善的风险防备制度B要制定完善的内部控制制度C要建立完善的结算参与人准入原则D要建立完善的结算参与人风险评估体系5下面属于证券交易基本过程的有( )。A开户B委托C转让D结算6证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查成果报告中国证监会。A从业人员资格B财务状况C内部风险控制D客户构成7无形席位申报方式的申报程序有(

22、)。A委托指令前置终端解决机和通信网络交易所主机B委托指令终端机交易所主机C委托指令电话告知场内员终端机交易所主机D委托指令交易所主机8证券登记结算公司的业务范畴和职能涉及( )。A证券持有人名册登记9在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承当的义务涉及( )。A提示客户理解并注意从事证券投资存在的风险B认真阅读证券交易委托代理合同书C坚持理解客户原则 D必须忠实办理受托业务10A股账户按持有人可以分为( )。A自然人证券账户B一般机构证券账户C证券公司自营证券账户D境内投资者证券账户11证券营业部在审单时应回绝办理的委托有( )。A全权委托 B未办妥过户手续的记名证券委托C采用信用交易方

23、式的委托 D已办妥过户手续的记名证券委托12中小公司板上市公司浮现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益为负值B近来一种会计年度的审计成果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100以上C持续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D持续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的合计成交量低于300万股13上海证券交易所和深圳证券交易所持续竞价期间的即时行情内容涉及( )。A证券代码及简称 B股价指数C当天最高成交价和当天最低成交价 D当天合计成交数量和金额14根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券

24、交易所进行的证券买卖符合下列 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。A债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币B多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张15在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 ( )。AA股、债券交易为001元人民币 B基金

25、、权证交易为0001元人民币CB股交易为001港元 D债券质押式回购交易为001元人民币16合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，涉及( )。A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券C在证券交易所挂牌交易的权证 D证券投资基金17有关证券经纪业务，如下表述对的的有( )。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据状况变化，自行变化委托人的委托价格C经纪商无端违背委托人批示并使其遭受损失的，应承当补偿责任D证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商不承当补偿责任18股份登记涉及( )。A配股登记B初次公开发行登记

26、C增发新股登记D除权登记19下列有关深圳证券交易所证券转托管的说法，对的的有( )。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或所有B一般状况下，当天买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功因素20下列有关买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，对的的有( )。A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的900以内，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的上

27、下30，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10C债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范畴为前收盘价的上下10，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为前收盘价的上下30，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下1021投资者教育具体应重点突出的内容有( )。A要持续地采用多种有效方式让投资者充足理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清晰阐明不同产品和业务的区别，使投资者充足结识不同产品和业务的风险特性C要从开户环节着手风险揭示

28、，向客户解说有关业务合同、合同的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范畴，协助投资者增强自我保护意识，提高辨认能力，警惕和自觉抵制多种不受法律保护的非法证券活动22下面有关“一级交易商”的说法，错误的有( )。A一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各核心期限国债中的两只基准国债进行做市B一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行持续双边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过45分钟C一级交易商对做市品种的双边报价，应当是拟定报价，且双边报价相应收益率价差不

29、不小于10个基点D单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)23在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中涉及( )。A对自己购买的证券享有持有权和处置权B谋求司法保护权C对证券交易过程的知情权D按规定缴存交易结算资金24证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面涉及( )。A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B不得侵占、损害客户的合法权益C不得散布谣言或其她非公开披露的信息D不得借职务之便运用或泄露内幕信息25证券公司申请为期货公司提供中间简介业务资格，应当符合的条件有( )。A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定原则B已按规定建立客户交易结算资金第

30、三方存管制度C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的原则D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展简介业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员26上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基本上，增长了交易所( )的渠道。A发售B申购C赎回D回购27主办券商的代办业务涉及( )。A开立非上市股份有限公司股份转让账户B受托办理股份转让公司股权确认事宜C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托合同书，接受投资者委托办理股份转让业务D根据协会或有

31、关主办券商的规定，协助调查指定事项28转让撮合时，以集合竞价拟定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量，则可以选用的价位有( )。A高于该价位的买入申报所有成交B低于该价位的卖出申报半数成交C与该价位相似的买方申报所有成交D与该价位相似的卖方申报所有成交29挂牌公司披露的财务信息至少应当涉及( )。A资产负债表B利润表C重要项目的附注D钞票流量表30证券公司受期货公司委托从事简介业务，应当提供的服务有( )。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代理客户进行期货交易D代期货公司、客户收付期货保证金31使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程

32、涉及( )。A向结算公司提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册C到身份验证机构办理身份验证，激活顾客名D使用顾客名、密码及附加码登录网站32下列有关股票上网发行资金申购规则的说法中，不对的的有( )。A上海证券交易所申购单位为500股B深圳证券交易所申购单位为1000股C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其他申购由交易系统自动剔除D每一有效申购单位配一种号，对所有有效申购单位按价格高下顺序持续配号33证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。A可承受B可测C可控D可分散34证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。A合理的预警机制B严密的账户管理C止盈止损

33、的决策D规范的交易操作35下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。A建立防火墙制度 B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C建立独立的实时监控系统 D提高自营业务运作的透明度36自营业务中波及( )等方面的重大决策应当通过集体决策并采用书面形式，由有关人员签字确认后存档。A自营规模B风险限额C资产配备D业务授权37下列事项中，属于内幕信息的是( )。A公司的经营方针和经营范畴的重大变化 B公司波及的重大诉讼C公司营业用重要资产的报废一次超过该资产的30D公司的监事、13以上董事或者经理发生变动38自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

34、A投资品种的选择B投资规模的控制C投资时机的把握D资产配备的控制39定向资产管理业务的内部控制措施涉及( )。A专门、独立的业务运作 B合理、有效的控制措施C独立、客观的投资研究 D科学、严密的投资决策40证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的规定有( )。A保持独立B保持客观C建立和完善投资对象备选库制度D建立和维护备选库三、判断题(共60题，每题05分，共30分。对的的用A表达，错误的用B表达，不选、错选、放弃均不得分)1证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )2封闭式基金成立一定期期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台

35、进行基金证券的转让。( )3在持续交易系统中，并非意味着交易一定是持续的。( )4JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )5自营席位与代理席位可以是同一种席位。( )6金融衍生工具指建立在基本产品或基本变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )7境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )8证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )9根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部

36、卖出该证券。( )10每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。( )11中小公司板股票持续竞价期间有效竞价范畴为近来成交价的上下5。( )12证券公司客户的交易结算资金应当寄存在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。13市价委托是国内法规规定的委托种类。( )14证券经纪商经批准可以在营业场合外接受客户委托。( )15在国内证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并容许赚取差价作为经营收入。( )16根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订合同后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( )17权证

37、创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。( )18交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过合同交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )19委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户获得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。( )20证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )21证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )22在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量不不小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股拟定为一种申报号，连序排号，

38、然后通过摇号抽签，拟定可购得股票的认购者。( )23上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在拟定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )24投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )25深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。( )26未办理指定交易的A股投资者，其持有的钞票红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )27投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。( )28权证行权采用钞票方式结算的，权

39、证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取钞票。( )29期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( )30投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币一般股票账户或证券投资基金账户。31权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )32证券公司不得将其自营账户借给她人使用。( )33作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币一般股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或公司债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )34在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要

40、完全承当买卖的收益与损失。( )35合规风险重要是指证券公司在自营业务中违背法律、行政法规和监管部门规章及规范性文献、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的重要风险。( )36刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在波及证券的发行、交易或者其她对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将予以警告或没收非法所得的惩罚。( )37定向资产管理业务的投资范畴涉及资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理筹划、股票、金融衍生品以及中国证监会承认的其她投资品种。( )38证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规

41、和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同商定的投资目的、投资范畴和投资限制等规定。( )39证券公司可以自行推广集合资产管理筹划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理筹划，并签订书面代理推广合同。( )40上海证券交易所规定，单个会员管理的多种集合资产管理筹划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。( )41因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同商定的，应在15个工作日内进行调节并于调节次日以书面形式向上海证券交易所报告调节状况。( )42资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。43证券公

42、司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券拟定不同的折算率，但证券公司发布的折算率不得高于交易所规定的原则。( )44融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )45证券被调节出标的证券范畴的，在调节实行前未了结的融资融券合同仍然有效。( )46波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )47对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。( )48证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高档管理人员和其她直接负责人员，将被处以3万元以上10万元如下的罚款。(

43、)49债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。( )50目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( )51回购交易申报无数量限制。( )52债券回购从性质上看，属于资我市场。( )53债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )54买断式回购的完整合同应涉及买断式回购主合同、回购合同和补充合同。( )55确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的重要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算途径变更的具体根据。( )56托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )57交收的实质是根据结算成果实现证券与价款的收付

44、，从而结束整个交易过程。( )58根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( )59在国内，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )60结算备付金利息每半年结息一次。( )答案与解析一、单选题(共60题，每题05分，共30分。如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分)1【答案】A【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 来源：考试大2【答案】A【解析】B项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者均有平等的法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等也许各不相似，但不能因此

45、而予以不公平的待遇。3【答案】A【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基本上再加一定的手续费而拟定的。4【答案】C【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者所有业务：证券经纪；证券投资征询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其她证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

46、。证券公司的注册资本应当是实缴资本。5【答案】C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。6【答案】B【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者涉及资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同步也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完毕证券由卖方向买方转移和相应的资金由买方向卖方转移。7【答案】C【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范畴、承当风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面

47、规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相似。8【答案】B【解析】由于柜台交易是一对一的方式，不也许产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，因此其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受限度进行调节。9【答案】D【解析】D项交易中的价格风险由委托人承当，而证券经纪商并不承当交易中的价格风险。10【答案】A【解析】由于工作人员粗心导致多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。11【答案】C【解析】C项客户如规定柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资

48、金余额与否一致，核对无误后方可加盖业务用章。12【答案】B【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。13【答案】C【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相似的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。14【答案】B【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的

49、实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得: 15【答案】D【解析】A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于上海证券交易所的登记方式。16【答案】D【解析】除ABC三项外，委托人的义务还涉及：按规定缴存交易结算资金；采用对的的委托手段；接受交易成果；履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。17【答案】B【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为相应中小公司板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。18【答案】D【解析】D项应为当天集合竞价未成交者自动进入次日的持续竞价。 考试大论坛19【答案】B【解析】申报的原则为：价格

50、优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报时序决定优先顺序。20【答案】B【解析】目前，可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还涉及外国法人、自然人和其她组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其她组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其她投资者。B项国内境内法人暂不容许参与B股投资。21【答案】B【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其有关的严禁行为应为：不得在批准的营业场合之外接受客户委托和进行清算、交收。22【答案】B【解析】对于初次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，初次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交

51、易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，初次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0001元)。23【答案】B【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则涉及了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。24【答案】D【解析】网上竞价发行除具有网上发行的长处(经济性和高效性)之外，还具有市场性和持续性的长处。 来源：考试大25【答案】A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的拟定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。26【答案】D【解析】D项中沪市新

52、股申购代码为730 X X X；深市新股申购代码为0 X X X。27【答案】B【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一种交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在后来上市流通。28【答案】A【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如100元代表议案一，200元代表议案二，依此类推。29【答案】D【解析】权证发行所筹集的资金为：005=1000000(元)；权证执行所筹集的资金为：0040=8000000(元)。30【答案】B【解析】在国内，新股网上竞价发行是指主承销商运用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人拟定的底价将公开发行股票

53、的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。31【答案】D【解析】A项自营业务买卖对象涉及上市证券和非上市证券两类；B项自营业务重要收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。32【答案】A来源:考试大网【解析】公司13的监事发生变动才构成内幕信息，故无法判断A项与否属于内幕信息。33【答案】A【解析】证券法明确列示操纵证券市场的手段涉及：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与

54、她人串通，以事先商定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其她手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为；CD两项属于证券自营业务的其她严禁行为。34【答案】C【解析】ABD三项均属于证券经纪业务的特点。35【答案】B【解析】按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理措施规定，监控系统中设立的风险监控阀值有：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；持有一种权益类证券的市值与其总市值的

55、比例不得超过5，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。36【答案】A【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地发明虚假的证券供应和需求，扰乱正常的供求关系，导致证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。37【答案】A【解析】证券公司经营自营业务应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给她人使用，严禁使用她人名义和非自营席位变相自营、账外自营。38【答案】D【解析】根据证券法的规定，证券公司对其证券自营业务与其她业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以

56、上60万元如下的罚款；情节严重的，撤销有关业务许可。39【答案】A【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点重要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，导致证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的重要风险。40【答案】B【解析】证券公司应当聘任具有证券有关业务资格的会计师事务所，对每个集合筹划资产的运营状况进行年度审计。集合筹划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同商定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。41【答案】D【解析】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效

57、隔离的，根据证券法第二百二十条的规定惩罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元如下的罚款；情节严重的，撤销有关业务许可。对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，并处以3万元以上10万元如下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。42【答案】C【解析】C项应为具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。43【答案】C【解析】根据12月18日中国证监会令第17号证券公司客户资产管理业务试行措施规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同商定的方式、条件、规定及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其她金融产品的投资管理服务的行为。44【答案】C【解析】A项证券公司可自行推广集合资产管理筹划，也可委托其她证券公司或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项应为60日内。45【答案】D【解析】证券公司