证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练含答案（第11套）

《证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练含答案（第11套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练含答案（第11套）（73页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业证券投资顾问试题模拟训练含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.狭义的有价证券是指（）。A.金融证券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C2.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【正确答案】C3.道氏理论的局限性在于()。道氏理论发出的信号具有超前性道氏理论发出的信号具有滞后性道氏理论过于强调股价平均数道氏理论只能侧重于长期的分析而不能做

2、出短期分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】C4.基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A.基金负债B.基金份额净值C.各类证券的价值D.证券基金的费用【正确答案】A5.【真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.【正确答案】D6.【真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.

3、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份【正确答案】C7.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。?A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?【正确答案】A8.在没有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A.总资产B.总股本C.净资产D.总股数【正确答案】C9.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业

4、务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D10.道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价【正确答案】D11.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.6【正确答案】A12.下列指标中反映证券市场容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B13.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A14.中央银行

5、可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有()。利率下降时，股票价格下降利率下降时，股票价格上升利率上升时，股票价格下降利率上升时，股票价格上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15.【真题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【正确答案】A16.商业养老保险的特点（）。风险收益水平较低流动性一般退保成本较高品种多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择

6、适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。服务内容服务方式收费风险情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】D18.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.实物债券、凭证式债券和记账式债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.中央债券和地方债券【正确答案】C19.下列不能作为政策性金融债的发行人的是()。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【正确答案】D20.日K线中出现T字形K线意味着()。?开盘价、收盘价、最高价相等开盘价、收盘价、最低价相等没有上影线而有下影线没有下影线而又上影线A.、B.、C.、D

7、.、【正确答案】A21.制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。合理设定应急计划触发条件规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.、B.、C.、D.、【正确答案】B22.止损限额不能适用于（）时间内的累计损失。A.一日B.一周C.一月D.一年【正确答案】D23.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B24.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A.证券化产品的金融属性不

8、同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同【正确答案】A25.下列关于债务管理的说法中，正确的有（）。.总负债一般不应超过净资产.还款的期限不要超过退休的年龄.短期债务和长期债务的比例应为0.4.当债务问题出现危机时，可以通过债务重组来实现财务状况的改善A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.【真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C27.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。

9、A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A28.【真题】1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司【正确答案】D29.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【正确答案】D30.下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II主要条款比较法的优点是计算

10、方式简便，考虑了价差的变化III主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在IV主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.I、II、III【正确答案】C31.证券产品卖出时机选择的策略有（）。I股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A32.以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A.创业基金B.私募基

11、金C.证券投资基金D.社保基金?【正确答案】C33.制定投资规划时的步骤包括（）。I让客户认识自己的风险承受能力II确定客户的投资目标III实施投资计划IV根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划V监控投资计划A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D34.当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。左边界呈线性左边界向外凸左边界向内凹左边界没有规律A.、B.、C.、D.、【正确答案】A35.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，

12、以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【正确答案】C36.在公司证券中，通常将银行和非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.商业债券C.商业票据D.金融债券【正确答案】D37.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A.2005年1月1日B.2004年l2月31日C.2004年6月1日D.2003年l0月12日【正确答案】B38.【真题】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（）以上

13、的基金份额持有人有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C39.公司的税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B40.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【正确答案】D41.相

14、对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券【正确答案】A42.【真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。A.债券的承销B.债券的承销C.A股的经纪D.A股的承销【正确答案】C43.【真题】关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价

15、格就是对未来收益的评定【正确答案】C44.下列属于公司应进行重大事项分析的事项有()。公司的资产重组公司的关联交易上市公司信息披露管理办法规定的重大事项财务状况变动A.、B.、C.、D.、【正确答案】A45.在弱式有效市场条件下，下列说法中，正确的有()。证券价格反映了全部历史信息证券价格反映了全部公开信息证券价格反映了全部信息，包括内幕信息对证券进行技术分析无效A.、B.、C.、D.、【正确答案】C46.【真题】中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【

16、正确答案】A47.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【正确答案】C48.（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D49.【真题】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B50.股份有

17、限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D51.【真题】在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【正确答案】A52.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。低回报率低市盈率低收益率低市净率A.、B.、C.、D.、【正确答案】B53.行业的市场类型分为（）。I完全竞争II垄断竞争III寡头垄

18、断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】A54.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（）。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立【正确答案】A55.家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。I子女教育或财务支持支出预算II衣、食、住、行III其他爱好支出预算IV医疗V与其他短期理财目标相关的现金流支出预算A.I、II、B.I、II、IIIC.I、III、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】C56.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部

19、指标信号的指标有（）。I某项业务风险水平增加盈利能力下降资产过于集中IV资产质量下降V所发行的股票价格下跌A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【正确答案】D57.下列关于投资策略的说法中，正确的是()。A.战术性投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动【正确答案】D58.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民

20、个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B59.下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度【正确答案】C60.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金【正

21、确答案】B61.【真题】下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【正确答案】D62.我国第一家专业性证券公司是（）。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司【正确答案】B63.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【正确答案】A64.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风

22、险相对较大【正确答案】D65.【真题】常见的战术性投资策略包括（）。交易型策略多一空组合策略事件驱动型策略固定比例策略A.B.C.D.【正确答案】B66.关于MACD的应用，当出现()时，是多头市场。A.DIF和DEA均为正值B.DIF和DEA均为负值C.当DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而DEA为负值【正确答案】A67.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会【正确答案】A68.下列关于系数的说法中，错误的有()。系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小系数是衡量证券系

23、统风险水平的指数系数的值在01之间系数是证券总风险大小的度量A.、B.、C.、D.、【正确答案】A69.【真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【正确答案】B70.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B71.【真题】（）对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券

24、结算机构【正确答案】B72.武士债券的面值货币为（）。?A.美元?B.日元?C.发行国货币?D.国际货币单位?【正确答案】B73.公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.高增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股【正确答案】D74.【真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C75.中国存托凭证(CDR)是指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行

25、的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?【正确答案】A76.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（）。?A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元?B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元?C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元?D.证券公司经营证券承销与保荐、

26、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元?【正确答案】D77.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A78.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A79.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险?【正确答案】B80.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等

27、直接或者间接有偿咨询服务的活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?【正确答案】D81.我国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C82.在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。I客户收入能力II客户家庭现有经济实力III客户信用评分IV客户资产价值A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C83.

28、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C84.下列关于可行域的说法中，正确的有()。可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A85.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售

29、的股票持有期限为（）。A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上【正确答案】B86.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股【正确答案】A87.（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A.中央存托公司B.信托投资公司C.托管银行D.存券银行【正确答案】D88.税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）

30、。I减轻税收负担II获取资金时间价值III维护企业自身的合法权益IV提高自身经济利益V实现涉税高风险A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V【正确答案】A89.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。A.必须是在公司正常经营时B.必须是在公司解散清算时C.普通股股东必须持股一年以上D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的?【正确答案】B90.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C91.下列关于现金管理目的的说法中，错误的是()。A

31、.满足应急资金的需求B.满足未来消费的需求C.保障家庭生活的安全、稳定D.满足财富积累的需求【正确答案】C92.最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息【正确答案】C93.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上?【正确答案】C94.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【正确答案】

32、B95.可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A.发行要素B.适用的法规C.发债主体和偿债主体D.所换股份的来源【正确答案】A96.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司【正确答案】D97.对基本分析法的说法正确的有（）。I能够全面地把握证券价格的基本走势II应用起来相对简单III对短线投资者的指导作用比较弱IV主要适用于周期相对较长的证券价格预测A.、B.、C.、IVD.、IV【正确答案】D98.下列关于证券产品买进时机选择的策略的说法中，不正确的是（）。A.重大利多因素正在酝酿时买进B.等到股价跌落谷

33、底，而不容易回升时买进C.不确切的传言造成非理性下跌时买进D.总体经济环境因素不利的时候，可以买进【正确答案】D99.在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。I即期消费和远期消费II住房、汽车等大额消费III消费支出的预期IV孩子的消费V保险消费A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D100.下列关于证券系数的说法正确的是（）。I系数是衡量证券承担系统风险水平的指数II系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性III牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较大的股票，以期获得较高的收益I

34、V熊市时，投资者会选择系数较小的股票，以减少股票下跌的损失A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B二.多选题(共70题)1.金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。A.每日结算的制度B.逐日盯市的制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【正确答案】ABC2.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。A.可转换基金B.可转换债券C.可转换普通股票D.可转换优先股票【正确答案】BD3.【真题】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.有国家主权保障D.以自由兑

35、换货币作为计量货币【正确答案】ACD4.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A.企业债券B.可转换为股票的公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券【正确答案】BCD5.记账式债券具有（）等特点。?A.安全性较高?B.不可上市流通?C.可挂失?D.可记名?【正确答案】ACD6.【真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，

36、不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格【正确答案】ABD7.下列因素中（）对债券转让价格变动的影响不大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平?【正确答案】ABC8.【真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则【正确答案】ABD9.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（）。A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值

37、B.当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值C.当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值【正确答案】ABCD10.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB11.下列关于金融衍生工具的产生与发展

38、动因的表述正确的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段【正确答案】ABCD12.下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）。A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券

39、)和专项债券(收益债券)【正确答案】BD13.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是（）。A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况?B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况?C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况?D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况?【正确答案】ABCD14.【真题】证券投资基金具有（）特点。A.定向投资B.集合投资C.专业理财D.分散风险【正确答案】BCD15.沪深300股指期货的主要交易规则包括（）。A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.股指期货交割结算价为最后交

40、易日标的指数最后2小时的算术平均价D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的10%【正确答案】ABCD16.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（）。?A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购?B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购?C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价?D.股票中止发行后，在核准文件有

41、效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行?【正确答案】AD17.下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC18.在证券市场上，证券发行人主要是（）。A.个人B.企业C.金融机构D.政府?【正确答案】BCD19.【真题】下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.资信评级机构B.财务顾问机构C.会计师事务所D.投资咨询机构【正确答案】ABCD20.下列各项属于公募证券特征的是

42、（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABCD21.【真题】股票投资的收益由（）组成。A.股息收入B.资本利得C.利息D.公积金转增股本【正确答案】ABD22.我国证券公司短期融资券（）。A.不属于金融债券B.在银行问债券市场发行C.由证券公司依法发行D.约定在一定期限内还本付息?【正确答案】BCD23.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（）的发行人。A.证券发行数量多B.筹资额大C.机构规模大D.准备申请证券上市【正确答案】ABD24.基金管理公司、基

43、金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。?A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息?B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利?C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额?D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送【正确答案】ABCD25.【真题】以下关于外国债券的描述中正确的是（）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券【正确答案】ACD26.【真题】在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。A

44、.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的【正确答案】ABCD27.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证

45、券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【正确答案】ACD28.债券的票面要素包括（）。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券利率D.债券发行总量【正确答案】ABC29.我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性?【正确答案】ACD30.【真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。A.战争国债B.建设国债C.非流通国债D.赤字国债【正确答案】ABD31.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A

46、.交易场所和交易组织形式不同?B.交易的监管程度不同?C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定?D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?【正确答案】ABCD32.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。A.等额资产B.股息C.红利D.等额资金?【正确答案】BC33.【真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性【正确答案】ABCD34.【真题】目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.投资咨询服务B.实业投资C.受

47、托资产管理业务D.证券投资基金业务【正确答案】ACD35.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人【正确答案】ABC36.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（）。A.优势B.机会C.创新D.威胁【正确答案】ABD37.【真题】货币市场基金利润分配的规定有（）。A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红

48、利再投资，并应当每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润【正确答案】ABCD38.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用证券法规定的代销方式发行D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为【正确答案】BCD39.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（

49、）。A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所【正确答案】AB40.我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【正确答案】CD41.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答案】ABD42.保证公司债券的担保人可以是（）。A.政府B.信誉好的银行C.发行人自身D.举债公司的母公司?【正确答案

50、】ABD43.【真题】债券与股票的区别表现在（）。A.两者的收益率毫无关系B.公司发行股票和债券的目的不同C.两者的期限不同D.两者的收益不同【正确答案】BCD44.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.保证收益B.分散风险C.专业理财D.集合投资?【正确答案】BCD45.【真题】债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。A.债券市场价格相对稳定B.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后C.债券市场价格波动性大，收益率高D.债券利息支付先于股息红利分配【正确答案】ABD46.【真题】我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A.监管权B.现场检查权C.检查权D.管理

51、权【正确答案】AB47.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。A.交易目的不同B.交易对象不同C.交易价格的含义不同D.交易方式和结算方式不同【正确答案】ABCD48.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。?A.定向资产管理业务?B.特定目的的专项资产管理业务?C.集合资产管理业务?D.其他资产管理业务?【正确答案】ABC49.【真题】期货与期权在（）上存在差异。A.基础资产B.履约保证C.套期保值的作用与效果D.现金流转【正确答案】ABCD50.证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务?【正

52、确答案】BCD51.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案】ABCD52.【真题】利率从（）方面影响证券价格。A.改变资金流向B.改变资金数量C.影响公司的盈利D.影响证券供求【正确答案】AC53.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统【正确答案】BC54.证券公司的内部控制目标包括（）。?A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行?B.防范经营风险和道德风险?C.保

53、障客户及证券公司资产的安全、完整?D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门?【正确答案】ABC55.下列属于操纵市场的行为有（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】ABC56.政府债券的特征有（）。A.收益稳定B.流通性弱C.安全性高D.减税待遇【正确答案】AC57.对发行人而言，发行存托凭证的好处有（）。?A.市场容量大，筹资能力强?B.上市手续简单，发行成本低?C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求?D.上市公司发放股