证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案50

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.私募发行的对象有（）。公司的老股东发行人的员工投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者A.B.C.D.【正确答案】B2.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。A.股东大会B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人大会【正确答案】B3.【真题】浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存款利率【

2、正确答案】A4.国际上的创业板市场模式主要有（）。.独立模式.一所二板升级式.一所二板平行模式.条块结合模式A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5.【真题】下列选项中，属于操作风险特征的是()。、操作风险成因具有明显的内生性；、操作风险具有广泛存在性；、操作风险的表现形式具有很强的个体特性；、操作风险的管理责任具有共担性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A6.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有()。、公司名称；、公司地址；、公司规模；、公司成立日期。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.

3、发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【正确答案】A8.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D10.交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为()。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B

4、11.【真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部【正确答案】A12.证券投资基金的交易费包括（）等。.银行汇划手续费.交易佣金.过户费.证管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】A13.公司制证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B14.证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方

5、式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式【正确答案】D15.以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。A.平衡型基金B.成长型基金C.股票收入型基金D.固定收入型基金【正确答案】B16.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【正确答案】D17.储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以()元为单位办理各项相关业务。A.10B.20C.50D.100【正确答案】D18.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条

6、款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【正确答案】D19.在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值【正确答案】A20.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B21.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）%。A.4B.8C.10D.20【正确答案】D22.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发

7、展有利于（）。.保险市场的发展壮大.货币市场的发展壮大.增强证券市场与保险市场之间的协同.增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）。.交易场所和交易组织形式不同.交易的监管程度不同.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A24.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全

8、的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C25.关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与

9、利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D27.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】B28.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.有担保债券、无担保债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.政府债券、金融债券和公司债券【正确答案】D29.下列说法中，正确的有（）。证券包销是指证券承销商

10、将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.B.C.D.【正确答案】C30.下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款【正确答案】D31.（）是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业

11、务管理的基本单位。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B32.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.7个工作日B.5个工作日C.3个工作日D.10个工作日【正确答案】D33.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25;丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序应为（）。A.丁、甲、丙

12、、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲【正确答案】A34.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.（公司净资产-优先股权益）/发行在外的普通股股数D.（公司净资产-发行费用）/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B35.下列中属于影响债券利率因素的是（）。.筹资者的资信.债券票面金额.债券期限长短.借贷资金市场利率水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】C36.关于投标量限定和投标标位变动幅度，下列说法错误的是（）。A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0

13、.01%B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元【正确答案】D37.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B38.中国资产证券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【正确答案】B39.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符

14、合最低注册资本要求；有公司住所；有公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C40.下列不属于财政政策工具的是（）。A.公开市场业务B.税收C.政府债券D.政府支出【正确答案】A41.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式不包括（）。A.向原股东配售股份B.向特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【正确答案】B42.下列关于上证50指数的叙述中，错误的是()。A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选排名前50位的股票组成的样本股C.指教以2003年12月31日为基日

15、，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性【正确答案】B43.政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。这种金融体制称为（）。A.金融自由化B.金融抑制C.金融市场化D.金融深化【正确答案】A44.深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T【正确答案】D45.下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。A.信用好，承兑性强B.支付需要有

16、特定条件C.流通性强，灵活性高D.节约资金成本【正确答案】B46.金融债券的发行主体是()。、银行；、公司；、非银行的金融机构；、政府。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C47.（）是证券市场最广泛的投资者。A.机构投资者B.个人投资者C.企业D.金融机构【正确答案】B48.期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括()。、商品期货合约；、货物期货合约；、货币期货合约；、金融期货合约。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D49.沪深300指数的基点为（）点。A.100B.500C.1000D.1200【正确答案】C50.按

17、基础资产的来源分类权证分为（）。认股权证备兑权证认购权证认沽权证A.B.C.D.【正确答案】A51.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B52.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。A.证券交易所B.国家技术监督管理局C.中国证监会D.中国证券业协会【正确答案】D53.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【正确答案】D54.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是（）的实施。A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派

18、生机制【正确答案】A55.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。企业债券可转换为股票的公司债券股票法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A.B.C.D.【正确答案】C56.我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金【正确答案】B57.填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【正确答案】D58.在我国，银行业金融机构的设立要经过（）批准。A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行【正确答案】A59.关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A.发行

19、人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。【正确答案】D60.基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。.个人的性格特征.过往的业绩.投资管理水平.风险控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】C61.按股东享有权利的不同，股票可分为()。、普通股票；、记名股票；、优先股票；、无记名股票。A.、B.、C

20、.、D.、【正确答案】D62.国债销售价格的影响因素有()。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国际汇率A.、B.、C.、D.、【正确答案】A63.下列有关金融期权的表述正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利、期权的买方可以选择行使所拥有的权利、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C64.证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承

21、担责任；保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度。A.B.C.D.【正确答案】D65.期货交易实行（）制度。A.保证金交易、逐日盯市B.当场结算、逐日盯市C.逐日盯市、逐日结算D.保证金交易、逐日结算【正确答案】A66.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C67.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。.公司的竞争力.公司财务状况.公司治理水平.公司改组或合

22、并A.、B.、C.、D.、【正确答案】C68.债券与股票的相同点体现在()。、都是有价证券；、都是筹措资金的手段；、收益率相互影响；、风险相同。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A69.【真题】20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥【正确答案】A70.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D71.以下属于中央银行资产类业务的是()。外汇特别国债政府存款再贷款余额A.B.C.D.【正确答案】B72.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。A.申请人填写“股份

23、非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【正确答案】D73.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款。A.、B.C.、D.、【正确答案】C74.对公司型基金认识正确的是（）。A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约

24、型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【正确答案】B75.证券市场融资活动的方式主要包括()。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.【正确答案】D76.下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（）。A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公司可累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息【正确答案】C77.下列关于风险补偿的说法正确的有（）。.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场.通过加价来索取风险回报

25、.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A78.中国人民银行可以通过（）向市场投放资金，增加流动性。A.发行央行票据B.投放基础货币C.提高法定存款准备金率D.正回购【正确答案】B79.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形最近3年在税务、工

26、商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.B.C.D.【正确答案】D80.与有形市场相比，无形市场具有以下（）典型特征。交易场所不固定交易范围比较广交易时问相对较短交易的种类多V.分散交易A.B.C.VD.【正确答案】C81.最普通、最常见的股票是()。A.优先股票B.普通股票C.无面额股票D.无记名股票【正确答案】B82.【真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；、取得基金从业资格的人员达到法定人数；、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A

27、.、B.、C.、D.、【正确答案】B83.按照职能划分，现代资本主义国家银行可以分为（）。.中央银行.商业银行.投资银行.储蓄银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】A84.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（）。.期货购买者.期权出售者.期权购买者.期货出售者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D85.金融风险对微观经济的影响包括（）。I增大了交易和经营管理成本II可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降可能会降低部门生产率IV可能会降低部门资金利用率A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.、II、III、IV【正确答案】B86.信周违约互换交易的危险来自（

28、）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B87.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【正确答案】C88.证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A89.下列符合上海证券交易所规定的有（）。A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币基金交易的最小变动单位为0001元人民币B股交易的最小变动单位为001港元债券交易的最小变动单位为0001元人民币A.B.C.D.【

29、正确答案】C90.只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.欧式期权B.美式期权C.百慕大期权D.大西洋期权【正确答案】A91.关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程，下列说法中正确的有（）。.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】A92.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值

30、【正确答案】C93.封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【正确答案】A95.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【正确答案】B96.目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配【正确答案】B97.证券交易所的特征包括（）。.有固定的交易场所和交易时

31、间.投资者可以直接进入交易所买卖证券.通过公开竞价的方式决定交易价格.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C98.下列属于非累积优先股票特点的是（）。A.股息分派以营业年度为界，当年结清B.不因公司盈利状况的波动而减少C.股东收入的稳定性比累积优先股票的高D.公司股息分红的负担较重【正确答案】A99.公司盈利首先应（）。A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利【正确答案】C100.基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.

32、商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB2.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD3.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC4.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC5.【真题】承销方式有()。A.包

33、销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD6.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC7.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD8.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC9.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本

34、市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD10.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB11.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC12.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB13.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C

35、.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD14.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD15.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD16.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD17.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD18.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD19.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC