证券从业《证券投资顾问》试题强化卷及答案【57】

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1、证券从业证券投资顾问试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列关于政府机构的说法中错误的是（）。?A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控?B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源?C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控?D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡?【正确答案】D2.利率风险具体有（）。重新定价风险收益率曲线风险基准风险期权性风险商品价格风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C3.当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高

2、系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合,以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【正确答案】A4.外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券【正确答案】C5.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A.4B.5C.6D.10【正确答案】C6.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相

3、对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A7.商业银行了解客户的渠道有()。.开户资料.调査问卷.家访.面谈沟通.电话沟通A.B.C.D.【正确答案】C8.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?【正确答案】A9.【真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【正确答案】A10.行业的市场类型分为（）。I完全竞争II垄断竞争III寡头垄断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III

4、、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】A11.保险人对风险的选择表现在()。尽量选择同质风险的标的承保尽量选择异质风险的标的承保淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12.下列关于中华人民共和国反洗钱法的说法中错误的是（）。A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客

5、户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年【正确答案】D13.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。I某项业务风险水平增加盈利能力下降资产过于集中IV资产质量下降V所发行的股票价格下跌A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【正确答案】D14.以下不属于根据对风险的态度的不同，对客户进行分类的是（）。A.风险厌恶型B.风险中立型C.风险偏爱型D.风险成长型【正确答案】D15.下列关于系数的说法中，错误的有()。系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比

6、市场小系数是衡量证券系统风险水平的指数系数的值在01之间系数是证券总风险大小的度量A.、B.、C.、D.、【正确答案】A16.道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价【正确答案】D17.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上

7、证成分股指数的样本股共有180只股票【正确答案】C18.【真题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响A.B.C.D.【正确答案】B19.公司的税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积

8、金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B20.中国存托凭证(CDR)是指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?【正确答案】A21.【真题】首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2

9、年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A22.黄金交叉是指（）。A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAC.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA?D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?【正确答案】C23.在对客户的未来收入预测时，预料

10、的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C24.【真题】深证成分股指数采用（）编制而成。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确答案】A25.【真题】上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。A.间接融资B.直接融资C.一级融资D.二级融资【正确答案】B26.金融期货的主要交易制度不包括（）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则【正确答案】B27.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D28.【真题】通过对证券

11、基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（）。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价【正确答案】A29.深证综合指数（）。A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部8股为样本股D.以全部上市股票为样本股【正确答案】D30.【真题】不存在再投资风险的金融工具有（）。A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券【正确答案】C31.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C32.IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。A.日

12、本B.法国C.美国D.德国【正确答案】C33.【真题】关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定【正确答案】C34.商业养老保险的特点（）。风险收益水平较低流动性一般退保成本较高品种多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D35.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?

13、B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C36.【真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A.20B.30C.40D.50【正确答案】A37.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B38.关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象A.I、II

14、、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D39.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C40.【真题】通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权的出售者【正确答案】D41.证券投资基金托管人是（）权益的代表。A.基金监管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人?【正确答案】C42.关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。A.针对机构投资者发行B.采用

15、实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权【正确答案】A43.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股【正确答案】A44.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B45.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变

16、投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III【正确答案】D46.了解证券产品的特性要求投资者了解（）。产品期限收益高低风险水平担保情况.分红方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】A47.【真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C48.股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的（）和（）变化而产生规律性的轮动。A.盈利周期；经济周期B.经济周期；气候周期C.盈利周期；气候周期D.物理周期；经济周期

17、【正确答案】A49.收入型基金是以获取（）为目的。A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入【正确答案】D50.分析证券产品应该运用（）对具体证券的真实价值、市场价格及价格涨跌趋势进行深入分析。基本分析技术分析相对分析组合理论A.、B.、C.、D.、【正确答案】B51.某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。A.60000B.40800C.2640

18、0D.45600【正确答案】B52.道氏理论的主要原理包括（）。工业平均指数和运输业平均指数必须相互加强趋势必须得到交易量的确认一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】A53.【真题】一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金【正确答案】B54.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C55.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企

19、业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【正确答案】B56.关于私募证券，下列说法正确的是（）。A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多【正确答案】C57.【真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【正确答案】B58.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属

20、于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股【正确答案】A59.下列指标中反映证券市场容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B60.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A.二次B.按不少于规定的出资比例C.分次D.一次【正确答案】D61.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和优先股票C.外资股和内资股D.有限售条件股份和无限售条件股份【正确答案】D62.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

21、A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C63.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，净资本不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】B64.【真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。有效边界是可行域的上边界部分对于无限区域可行域没有有效边界有效边界是可行域的外部边界对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界A.B.C.D.【正确答案】D65.在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人的其他支出B.采购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出【正确答案】A66.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合

22、规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D67.关于国际债券，下列叙述中正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B68.证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度计划B.基金托管协议C.基金募集情况D.基金合同【正确答案

23、】A69.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C70.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【正确答案】C71.【真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（

24、）。A.债券的承销B.债券的承销C.A股的经纪D.A股的承销【正确答案】C72.下列属于影响汇率波动主要因素的有()。?国际收支汇率政策市场预期及投机冲击各国国内政治、经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】C73.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A74.当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。左边界呈线性左边

25、界向外凸左边界向内凹左边界没有规律A.、B.、C.、D.、【正确答案】A75.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D76.证券产品进场时机选择的要求有（）。I进场时机的选择应结合证券市场环境II进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上III选择进场时机需要消极的投资思维跟进IV进场时机的选择应当制定合理的退出目标V进场时机的选择应当制定合理的进入目标A.I、III

26、、IVB.I、II、IVC.I、II、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】B77.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【正确答案】D78.【真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险【正确答案】A79.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险

27、承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A80.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股【正确答案】C81.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A82.【真题】目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.中华人民共和国证券

28、法B.中华人民共和国财政法C.中华人民共和国税法D.中华人民共和国预算法【正确答案】D83.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、【正确答案】D84.在公司证券中，通常将银行和非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.商业债券C.商业票据D.金融债券【正确答案】D85.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A86.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券

29、发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。A.30%B.25%C.20%D.10%【正确答案】D87.武士债券的面值货币为（）。?A.美元?B.日元?C.发行国货币?D.国际货币单位?【正确答案】B88.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】A89.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值【正确答案】C90.【真题】狭义的有价证券是指（）。A.商

30、品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券【正确答案】C91.（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日【正确答案】B92.关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D93.沪深300指数的

31、计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【正确答案】B94.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构?【正确答案】C95.下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()。A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A96.（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.分级基金B.QD基金C.ETFD.LOF【正确答案

32、】B97.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A98.技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图B.K线图C.点数图D.线形图【正确答案】D99.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A100.我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级I

33、V签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C二.多选题(共70题)1.下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）。A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)【正确答案】BD2.【真题】证券投资基金具有（）特点。A.定向投资B.

34、集合投资C.专业理财D.分散风险【正确答案】BCD3.我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性?【正确答案】ACD4.【真题】证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。A.基金交易费B.基金分红手续费C.基金运作费D.基金销售服务费【正确答案】ABCD5.【真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无

35、重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格【正确答案】ABD6.【真题】期货与期权在（）上存在差异。A.基础资产B.履约保证C.套期保值的作用与效果D.现金流转【正确答案】ABCD7.现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经300种股价指数【正确答案】AB8.证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值?【正确答案】ABCD9.证券投资基金的主要投资风险包括（）。A.市场风险B.管理能

36、力风险C.技术风险D.巨额赎回风险【正确答案】ABCD10.【真题】下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（）。A.目前，权证交易实行T+0回转交易B.担保系数由交易所发布，并适时调整C.只有标的证券的发行人才能发行权证D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保【正确答案】ABD11.股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化【正确答案】ABCD12.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。?A.盈利能力?B.成长性?C.负债比率?D.新兴行业的代表性?【正确答案】ABD13.【真

37、题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（）。A.保护投资者B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【正确答案】ACD14.【真题】证券投资咨询的基本业务形式包括（）。A.证券投资顾问业务B.证券投资顾问业务C.发布研究报告D.投资者教育【正确答案】AC15.在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。?A.证券登记结算公司?B.证券公司?C.会计师事务所?D.律师事务所?【正确答案】ABD16.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为

38、计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【正确答案】AB17.【真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【正确答案】ABD18.【真题】下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（）。A.流通国债可

39、以自由转让，转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构【正确答案】BD19.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%【

40、正确答案】ABD20.股票的基本要素有（）。A.发行主体B.股份C.持有人D.面值【正确答案】ABC21.【真题】会员制证券交易所设有以下机构（）。A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会【正确答案】BCD22.下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC23.利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数【正

41、确答案】ABC24.根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.互换和期权B.投资合同C.期货合同D.远期合同【正确答案】ACD25.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD26.下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的

42、表述正确的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段【正确答案】ABCD27.银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（）。?A.筹资用于某种特殊用途?B.改变金融机构本身资产负债结构?C.提高波动负债?D.增加核心资本?【正确答案】AB28.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募?【正确答案】ACD29.【真题

43、】证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本【正确答案】ABD30.下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。?A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚?B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚?C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚?D.擅自从事基金管理业务或者

44、基金托管业务的处罚?【正确答案】ABCD31.证券公司的内部控制目标包括（）。?A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行?B.防范经营风险和道德风险?C.保障客户及证券公司资产的安全、完整?D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门?【正确答案】ABC32.【真题】场外交易市场具有（）等特征。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交易所更严格【正确答案】ABC33.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东

45、大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份?【正确答案】ABCD34.政府债券的特征有（）。A.收益稳定B.流通性弱C.安全性高D.减税待遇【正确答案】AC35.下列有关可转换债券的表述正确的是（）。A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.可转换公司债券应半年或1年付息1次D.我国的可转换公司债券的期限最短为1年【正确答案】BCD36.【真题】股息的具体形式包括（）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息【正确答案】ABCD37.【真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其

46、他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性【正确答案】ABCD38.【真题】下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略【正确答案】ACD39.【真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】ABC40.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人

47、的成长性进行（）并出具专项意见。?A.监督?B.尽职调查?C.审慎判断?D.协助?【正确答案】BC41.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答案】ABD42.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备【正确答案】ABC43.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票B.优先股C.不记名股票D.普通股【正确答案】B

48、D44.为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（）等财产。A.收益分配权B.担保物C.资金D.证券【正确答案】BCD45.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。A.很容易变现B.本金保持相对稳定C.变现的交易成本极小D.具有安全可靠的证券交易市场【正确答案】ABC46.股票收益的特点是()。A.股息的来源是公司的税前利润B.股票收益具有不确定性C.股息的具体形式有多种D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高【正确答案】BCD47.我国公司法规定股票发行价格可以是（）。A.票面金额B.超过票面金额C.任

49、意金额D.低于票面金额【正确答案】AB48.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,3以上通过的有（）。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议【正确答案】ABD49.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。A.1B.3C.5D.7【正确答案】ABC50.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（）。?A.息票累积债券?B.附息债券?C.贴现债券?D.实物债券?【正确答案】ABC51

50、.关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有（）。?A.原则上应当由全体非流通股股东23以上提出?B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案?C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定?D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施?【正确答案】AC52.【真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，

51、至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度【正确答案】ACD53.证券投资基金是一种（）投资工具。A.集中资金B.降低风险C.专家管理D.分散投资?【正确答案】ABCD54.在国际金融市场上，常见的参考利率有（）。?A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率【正确答案】ABCD55.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融

52、机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD56.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险【正确答案】ABCD57.【真题】从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则D.维护行业声誉原则【正确答案】ABCD58.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品【正确答案】ABCD59.证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.政府机构C.企业和事业法人D.各类基金【正确答案】ABCD60.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序【正确答案】ABC61.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（）。A.股利宣布日是指公司董事会