证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案（第66版）

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B2.下列各项中，属于金融期货性质的是（）。.买卖双方的权利与义务是对称的.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金.双方潜在的盈利和亏损是无限的.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易A.、B.

2、、C.、D.、【正确答案】A3.代办股份转让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【正确答案】D4.股票价格指数的编制方法有（）。A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式B.简单算术股价指数、加权股价指数C.费雪理想式、简单算术股价指数D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数【正确答案】B5.债券的票面要素中不包括（）。A.持有人名称B.到期期限C.票面利率D.发行人名称【正确答案】A6.在各类债券中，（）的信用等级是最高的。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.国际债券【正确答案】B7.中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【正确答案】B8.一只基金

3、是否有效益主要是看（）是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费【正确答案】C9.债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B10.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B1

4、1.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回优先股II可转换优先股III可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV【正确答案】A12.在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在()手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府【正确答案】C13.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B14.下列中属于影响债券利率因素的是（）。.筹资者的资信.债券票面金

5、额.债券期限长短.借贷资金市场利率水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】C15.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。处以30万元以上60万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格；由公司登记机关吊销其公司营业执照；撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.【正确答案】B16.合格境内机构投资者不得有下列（）行为。.购买不动产.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现.从事证券承销业务A.B.C.D.【正确答案】D17.关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程，下列说法中正确的有（）。.证券公司接到客户委托买卖

6、指令后对客户账户内资金和证券进行校验.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】A18.按照保险标的的不同，可以将保险分为（）。.财产保险.人身保险.再保险.原保险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19.影响股票价格的政治因素有()。、战争；、国际社会政治、经济的变化；、政权更迭、领袖更替等政治事件；、政府重大经济政策的出台。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20.（）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一

7、分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。A.保证金制度B.限仓制度C.无负债结算制度D.大户报告制度【正确答案】C21.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A.20B.30C.40D.50【正确答案】D22.证券投资基金所支付的费用包括（）。.基金交易费.基金运作费.基金托管费.基金销售服务费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B23.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（）。I交易价格II合约

8、时间III交易时间IV合约规模A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B24.中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.与有形市场相比，无形市场具有以下（）典型特征。交易场所不固定交易范围比较广交易时问相对较短交易的种类多V.分散交易A.B.C.VD.【正确答案】C26.关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要.远期合

9、同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担

10、赔偿责任【正确答案】B28.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额【正确答案】C29.下列不属于影响国债销售价格因素的是（）。A.基准利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.国债承销的手续费收入【正确答案】A30.关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日

11、该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31.基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B32.全球化及科技对金融市场的影响包括（）。给我国经济发展带来巨大的机遇给我国薄弱经济带来巨大的冲击利于我国与世界的交流和友好对我国科技发展有着直接的影响A.、B.、C.、D.、【正确答案】C33.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有()。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补

12、战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D.【正确答案】A34.（）是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债D.熊猫债券【正确答案】C35.下列对股票基金认识正确的有（）。在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金各国政府对股票基金的监管都十分严格不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例以防止基金过度投机和操纵股市股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值按基金

13、投资的标的划分可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.B.C.D.【正确答案】B36.中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A.银行间市场发行的债券B.政策性银行间市场发行的债券C.金融机构间市场发行的债券D.政府发行的债券【正确答案】A37.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付【正确答案】C38.下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（）。A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公

14、司可累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息【正确答案】C39.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A40.下列关于影响股票价格的因素的说法中，正确的有（）。.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大.本币贬值一定会使股票价格上升.通货膨胀一定会使股票价格上升.股价往往先于经济周期的变动而波动A.、B.、C.、D.、【正确答案】B41.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.清算C.成交D.结算【正确答案】A42.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管

15、部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A43.列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D44.以个人为发行对象的（）有时被称为储蓄债券。A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债【正确答案】C45.以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降从理论上说股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

16、股票分割通常适用于低价股股票合并常见于高价股股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重A.B.C.D.【正确答案】B46.我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款【正确答案】C47.证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资

17、本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【正确答案】B48.证券交易所的职责不包括（）。A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责D.制定自律规则、执业标准和业务规范【正确答案】D49.一般性货币政策工具属于调节货币（）的工具。A.总量B.流通速度C.价格D.流通范围【正确答案】A50.债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D51.以下对外国债券的描述正确的有（）。外国债券的面值货币

18、与发行市场属于一个国家外国债券的发行人与发行市场属于一个国家在日本发行的外国债券称为武士债券在美国发行的外国债券称为扬基债券A.B.C.D.【正确答案】B52.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品【正确答案】D53.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B54.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】D55.代表基金份额10%以上的基金份额

19、持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C56.下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.公

20、司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度【正确答案】A57.信息披露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A58.我国证券市场监管的目标有（）。.运用和发挥证券市场机制的积极作用.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应A.、B.、C.、D.、【正确答案】A59.选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。A.破产隔离B.破产保护C.财产保护D.财产隔离【正确答案】A60.我国记账式

21、国债的特点不包括（）。A.发行时间短，发行效率高B.交易手续简便C.成本低，交易安全D.不可记名、挂失，安全性较低【正确答案】D61.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【正确答案】D62.下列关于公司型基金特点的说法，错误的是（）。A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.基金资产归公司所有C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会【正确答案】C63.下列关于混合资本债

22、券的说法正确的有()。、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回；、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前；、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B64.2013年9月28日，投资人钱某出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。A.0B.200C.500D.1000【正确答案】C6

23、5.下列关于券商柜台市场的描述，不正确的是（）。A.没有固定的场所B.交易主要利用电话进行C.柜台市场又称场内交易市场、店头交易市场D.交易的证券以不在交易所上市为主【正确答案】C66.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。A.正比B.反比C.线性关系D.凸性【正确答案】A67.不属于客户向证券经纪商下达委托指令的形式的是（）。A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托【正确答案】B68.下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是（）。A.募集的资金是人民币而不是外汇B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司C.交易范围包括银行间

24、债券市场D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理【正确答案】B69.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格

25、为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【正确答案】A70.企业间的分期付款属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【正确答案】A71.从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发符人能够筹集到所需资金【正确答案】A72.连续竞价时，确认成交价格的原则不包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B

26、.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价【正确答案】A73.（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。A.风险期望B.风险预算C.风险管理D.风险报告【正确答案】D74.（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域

27、股权市场【正确答案】D75.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%净资产与负债的比例不得低于8%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.B.C.D.【正确答案】B76.按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（）。A.借贷性融资和投资性融资B.货币性融资和实物性融资C.直接融资和间接融资D.风险性融资和稳健性融资【正确答案】A77.集合资产管理业务的特点有()。、综合性，即证券公司与客户是一对多；、投资范围有限定性和非限定性之分；、客户资产必须进行托管

28、；、较严格的信息披露。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B78.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资D.间接融资【正确答案】D79.下列各项属于保护基金公司职责的有（）。筹集、管理和运作基金监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作管理和处分受偿资产A.B.C.D.【正确答案】C80.【真题】根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金【正确答案】A81.下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选

29、举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B82.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A83.公司盈利首先应（）。A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利【正确答案】C84.下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C.D.【正确答案】B85.证券投资基金的特点包括（）。I发行规模大II集合投资III分散风险IV专业理财A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II

30、I、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B86.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益【正确答案】A87.我国的政策性银行不包括（）。A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【正确答案】A88.附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是（）。.认购比例.认购期间.股票的购买价格.转换价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】A89.金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征

31、【正确答案】D90.下列可以作为金融债券发行主体的是（）。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行【正确答案】D91.设立基金管理公司，应当具备的条件是（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【正确答案】D92.发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。、发行价格；、筹资金额；、发行数量；、筹资费用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D93.交易所的固定收益电

32、子平台定位于机梅投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。现券交易质押式回购质押券申报与转回买断式回购A.B.C.D.【正确答案】B94.资产支持证券的发起机构为（）金融机构。A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业【正确答案】A95.监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。I董事II监事III高级管理人员IV公关人员A.I、IIIB.I、IVC.II、IVD.I、II、III【正确答案】A96.按照公司法的要求，股票应当载明下列()事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A.B.C.D.【正确答案】D97.国家股、法人股等是按()来划分

33、。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B98.证券公司主要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正确答案】B99.股票价格指数的编制步骤包括（）I选定某基期并计算基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B100.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D

34、.特别国债【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD2.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC3.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD4.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB5.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度

35、的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD6.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD7.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD8.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD9.

36、【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB10.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC11.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB12.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确

37、答案】BCD13.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC14.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC15.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC16.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD17.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD18.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD19.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC