证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案（第38次）

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】D2.A公司的每股收益是25元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2B.25C.4D.5【正确答案】D3.按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。承销证券从事承担有限责任的投资从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动向基金管理人、基金托管人出资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C

2、4.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：209：25C.9：259：30D.14：5715：00【正确答案】A5.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。成交速度成交价格价格波幅成交数量A.B.C.D.【正确答案】A6.下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D.证券公司从事证券经纪业务，不得

3、委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动【正确答案】D7.上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。.募集资金数额不少于项目需要量.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8.金融期货中最先产生的品种是（）。A

4、.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货【正确答案】C9.2013年9月28日，投资人钱某出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。A.0B.200C.500D.1000【正确答案】C10.政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11.证券公司开展自营业务的条件包括（）I证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可II证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够

5、有效控制业务风险IV建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D12.一般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是()。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【正确答案】B13.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（）。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进

6、行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易【正确答案】D14.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成I柜台市场II第三市场III第四市场IV二级市场A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C15.基金管理人由依法设立的（）担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【正确答案】D16.操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告【正

7、确答案】C17.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益【正确答案】A18.股票的发行价格不得（）票面金额。A.高于B.低于C.等于D.没有要求【正确答案】B19.以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按()分类。A.10级B.6级C.5级D.3级【正确答案】D20.下列关于优先股的说法中，不正确的是()。A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小【正确答案】C21.完善的市场体系的作用不

8、包括（）。A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥B.有利于稳定证券市场C.增强社会投资信心D.消除系统性风险【正确答案】D22.金融风险的基本特征是（）。A.客观性、必然性、相关性、不可控性、扩散性、隐蔽性B.客观性、偶然性、相同性、蔓延性、内涵性、隐蔽性C.客观性、确定性、独立性、扩散性、叠加性、传播性D.可管理性、不确定性、周期性、扩散性、隐蔽性、加速性【正确答案】D23.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。.市场利率下调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益上升.市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.下列不属于证券交易所

9、职能的是（）。A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告C.审核上市公司编制的临时报告D.监督上市公司的日常经营活动【正确答案】D25.19982007年，财政部发行了（）次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B26.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4【正确答案】D27.按债券形态分类，分为（）实物债券记名债券凭证式债券记账式债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B28.根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。.全球指数ETF.综合指数ETF.行业指数ETF.风格指数ETFA.、B.、

10、C.、D.、【正确答案】C29.【真题】下列选项中，属于操作风险特征的是()。、操作风险成因具有明显的内生性；、操作风险具有广泛存在性；、操作风险的表现形式具有很强的个体特性；、操作风险的管理责任具有共担性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A30.在下列几种基金中一般（）的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金【正确答案】B31.大部分（）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资I一般责任债券II普通债券III专项债券IV收入债券A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、IV【正确答案】B32.汇率风险的特征包括（）。.累积性.或然性.不确定

11、性.相对性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33.某剩余期限为5年的国债，票面利率8，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是（）。A.7.812%B.8.2033%C.7.5056%D.11%【正确答案】C34.拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【正确答案】A35.保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。保本保障机制包括（）。I由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人

12、与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任II基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失III保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利IV经中国银监会认可的其他保本保障机制A.I、IIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D36.（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】A37.中

13、国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。.商业银行.城市信用合作社和农村信用合作社.政策性银行.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】C38.2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。I、W公司股本为4000万元人民币、W公司于2016年1月成立、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系A.I、IVB.、IVC.、IV、D.、【正确答案】D39.下列关于地方政府债券的说法中，正确的有（）。.一般责任债券的还

14、本付息得到发行政府信誉和税收的支持.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.一般责任债券不与特定项目相联系.专项债券与特定项目相联系A.、B.、C.、.D.、【正确答案】D40.企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的()。A.10B.30C.50D.20【正确答案】D41.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

15、C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B42.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【正确答案】D43.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C44.下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行；、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；、特定性，

16、即业务设定特定的投资目标；、通过专门账户经营运作。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D45.国际证券市场上著名的股价指数有（）。.NASDAQ综合指数.日经225股价指数.金融时报证券交易所指数.道琼斯工业股价平均数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C46.【真题】会员制证券交易所设有的机构有()。、董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员会。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A47.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。.证券公司.基金公司.国有企业.一般境外法人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D48

17、.关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的()日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。A.5B.10C.15D.20【正确答案】C49.中国人民银行的职能不包括（）。A.制定和执行货币政策B.通过审慎有效的监管，增强市场信心C.防范和化解金融风险D.维护金融稳定【正确答案】B50.可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【正确答案】A51.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）I是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免II申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定

18、对应的资金帐户后购买III付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种IV发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B52.下列选项中，属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数【正确答案】A53.社会保险基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.国债C.股票D.全部信用等级的企业债【正确答案】D54.下列有关国债销售的表述中，

19、错误的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快D.若国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行【正确答案】A55.关于国债的说法，下列正确的有（）。国债的偿还期限是国债的存续时间政府通过国债筹集的资金可用于各项开支政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构A.B.C.D.【正确答案】C56.当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。A.期

20、权标的资产价格B.无限C.协定价格D.期权费【正确答案】D57.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（）申请取得证券评级业务许可。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.财政部【正确答案】A58.连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B59.下列关于股票性质的说法中，错误的是（）。A.股票是

21、有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D60.信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A61.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）I首次公开发行股票及上市II上市公司发行证券及上市III上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购IV上市公司实行股权激励计划A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D62.债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。.买断式回购的初始交易中，债券持有人将

22、债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C63.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【正确答案】D64.根据不同的附加条件，优先股可以分为()。固定股息优先股和浮动股息优先股可累计优先股和非累计优先股有限制优先股和无限制优先股强制分红优先股和非强制分红优先股可回购优先股和不可回购优先股A.B.C.D.【正确答案】B65.从数量角

23、度看，证券买卖委托包括（）I市价委托II限价委托III整数委托IV零数委托A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】B66.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单【正确答案】D67.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息，到期时按票面金额偿还本金的国债是（）。A.建设国债B.贴现式国债C.短期国债D.附息式国债【正确答案】B68.下列不属于证券交易所理事会的职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员

24、理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B69.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。.有符合本法和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、【正确答案】D70.中小企业私募债的特点包括（）。.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢.中小

25、企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低.中小企业私募债不设行政许可A.、B.、C.、D.、【正确答案】D71.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20【正确答案】A72.下列可以作为金融债券发行主体的是（）。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行【正确答案】D73.衡量公司财务安全性的指标有（）。I杠杆比率II债务担保比率III长期债务比率IV短期财务比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D74.境内上市外资股的投资者不包括（）。A.外国的自然人B.定居在国外的中国公

26、民C.在外留学的中国公民D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人【正确答案】C75.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I有100万元人民币以上的注册资本II有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施III有健全的内部管理制度IV近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D76.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。实收资本与净资产不少于人民币1500万元最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政

27、处罚最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人A.B.C.D.【正确答案】B77.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C78.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C79.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是

28、（）。A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券【正确答案】B80.定向资产管理业务的特点有（）。.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A.,B.,C.,D.,【正确答案】A81.指数基金比较适合于（）的资金投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金【正确答案】D82.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债【正确答案】D83.在我国，

29、银行业金融机构的设立要经过（）批准。A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行【正确答案】A84.20世纪（）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代【正确答案】B85.中国证券业协会履行的职能是（）。A.自律、服务、传导B.服务、传导、监督C.自律、传导、监督D.自律、服务、监督【正确答案】A86.有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】B87.()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D

30、.信息技术发展【正确答案】A88.银行面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B89.合格境内机构投资者不得有下列（）行为。.购买不动产.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现.从事证券承销业务A.B.C.D.【正确答案】D90.我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点不包括（）。A.基金监管的法律体系日益完善B.基金行业对外开放程度不断提高C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D.基金业市场营销和服务创新

31、日益活跃【正确答案】C91.常见的衍生工具包括()。期权远期互换债券A.B.C.D.【正确答案】A92.在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。.基金合同.基金财务报告.基金招募说明书.基金年度报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C93.股票以面值作为发行价，称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行【正确答案】A94.下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易【正确答案】B95.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。

32、A.对会员进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券发行进行管理D.对上市公司进行管理【正确答案】C96.（）不属于“一委一行两会”。A.中国招商银行B.国务院金融稳定发展委员会C.中国人民银行D.中国银行保险监督管理委员会【正确答案】A97.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司【正确答案】C98.中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（）。.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户.对有证据证明已经或者可能隐匿

33、、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可以冻结该财产或者查封A.、B.、C.、D.、【正确答案】D99.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A100.注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（）审议决定。A.中国人民银行B.交易商协会常务理事会C.交易商协会全体会员大会D.交易商协会秘书处【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD2.【真题】依照不同的发行

34、本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB3.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD4.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC5.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC6.【真题】有价证券本身并没有价值，但

35、它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD7.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD8.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB9.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD10.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期

36、资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD11.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD12.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD13.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC14.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者

37、C.投机者D.投资者【正确答案】CD15.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD16.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC17.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC18.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC19.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB