财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告

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1、第一篇、学校内部控制制度和财务收支管理的自查报告财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告学校内部控制制度和财务收支管理的自查报告，学校组织相关人员就近两年来学校的财务收、支管理工作和学校内控制度 认真进行了全面自查。在自查中，我们严格按照文件规定的要求，逐项开展，现 将自查情况报告如下一、财务内部控制制度建设和执行情况我校能严格按照上级财政部门、省教育厅的规定，开展财务活动，在每项经 济事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。一是建立健全了学校财务管理内部 控制制度。严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项的 经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。二是建立了财务管理人员控制责任

2、 机制。在每一项财务制度中，都规定了相关人员的职责。各类人员各司其职，共 同完成好学校财务的管理工作，确保财务收支管理工作有序、高效地运转。三是 财务人员岗位职责明确。要求在工作中，严格按照财务人员分工体现不相容职务相互分离、相互制衡的原则办事，坚持“收支有据”的原则，严防虚、假的经济 事项发生。四是强调财务过程管理，做好财务管理的每一个环节。五是学校实施 了财务收支内部审核制度，工会加强了对学校财务收支的审核力度。六是坚持学 校财务定期公示。通过学校制度建设与实施，极大地提高了财务管理人员的政治素质与业务素 质，增强了财务管理意识，正是如此，我校的财务管理工作在制度和法规的约束 下，操作规范

3、。二、财务收支管理情况建立各类会计及相关人员的岗位责任制，明确各岗位的职责和权限合理设置 岗位，坚强制约和监督，建立健全收费和支出管理制度。收入管理学校收入包括财政预算的公用经费拨款、事业收入。1、学校严格执行上级的收费规定。近年来，在收费过程中，严格执行国家 规定的收费范围和标准，并使用符合国家规定的合法票据。除此之外，学校没有 向学生收取其他任何费用。在收费时，实施“收支两条线”的管理规定，没有截 留或擅自坐支应交款项，更没有隐匿不报的现象。2、学校的一切收费行为都做到有章可循，有据可依，所有收入都开列合法的收据，很好的禁止了一切乱收费现象的发生。3、学校的一切收入均按要求入帐，并及时纳入

4、学校开设的银行帐户。严格按照会计法规和制度执行，进行统一管理和核算。 从而规范了学校资金运作行为、 增强了对学校资金的监管力度 ,消除坐支、截留、挪用资金的隐患 ,提高了资金使用 效率。支出管理学校支出包括学校开展教育教学及其他活动发生的各项费用。1、学校能根据年初支出预算开支经费，确保了公用经费的使用发挥了最大效益。严格按照学校经费开支制度执行和资金使用范围列支经费。没有随意扩大开支范围、提高开支标准的现象发生。在经费的列支中，能按照相关规定提取工 会经费。外出培训、学习等费用能按照规定执行，该由单位支付的由单位报销， 该由个人承担的费用，学校不予报销。2、学校办公用品的采购均由学校总务处负

5、责，大宗物品的采购均按程序办 理，纳入政府采购。3、所有支出凭证都有经手人、验收人或证明人、领导签字审批。从而杜绝 了支出无序操作，确保了资金合理使用。4、在经费支出过程中，所有原始凭证合理、合规，做到了内容真实、完整，三、资产的管理合理设置岗位做到不相容职务分离，出纳不得兼任稽核、票据管理、会计档 案管理和收入支出等账目的登记工作，出纳应具备会计基础知识和熟练操作计算 机的能力。学校现金收入，能及时存入银行；学校备用金，按照财务管理的要求，实行 限额管理。出纳人员能及时做好现金日记帐，并与会计月末定期对帐，确保了证 帐帐相符，帐物相符。没有挪用现金的现象发生。银行存款学校严格遵守银行存款的管

6、理制度， 按规定开设并管理好银行帐户。 支票、银行印鉴实行专人管理。能按要求做好存款帐并与银行及时对帐。学校收 支没有帐外循环，私设“小金库”的现象。财产物资按上级有关部门的规定，设 立固定资产，建立了专项管理制度。所有财产物资均按申请购买、实物验收、入 库登记、使用、维修、处置等制度执行。每年定期对固定资产进行清理，按相关 规定对报损、报废的财产进行申报、审批，做到了帐帐相符，帐物相符。 通过自 查，学校的资产管理规范，没有铺张浪费现象发生、也没有发生过财产上的损失。 学校的往来资金入账处理手续完备及时。 对财政的专项资金能 按照资金的用途用好、用实。通过自查，国家对我校的贫困生助学金补助，

7、对于 这项专款，在上级下拨经费到帐后，学校立即将经费足额发放到受助学生手中。杜绝了挤占挪用的违规行为发生。对于其他往来款项，学校能按照相关规定和财务制度办理。四、自查取得的成效本次通过对学校内部控制制度和财务收支管理工作的自查，取得了很好的效 果。一是领导高度重视，对本次自查思想认识到位，工作措施到位。二是在学校 内部控制制度和财务管理方面，工作实在，各项制度基本健全，并能得到很好的 落实。保证了学校教育教学工作的正常运转， 不断提高了学校的办学质量。 今后 我们将进一步严格执行财务管理的规章制度，完善学校财务内控的长效机制，努 力做好学校财务管理工作，力争再上新台阶。五、自查中存在的问题及整

8、改措施1、有些规章制度不完善，制度陈旧，不适合现在的财务管理体系。在这次 自查中，对现有不完善的制度进行了修改和完善， 建立健全了各项财务管理制度。2、对会计人员的工作情况检查的力度和深度不够，在这次自查中，根据我 校的相关制度结合实际情况制定检查计划，明确奖罚规定，将此作为年终考核的 重要一项。3、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到会计法所规定的要求，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做的更好。第二篇、内控执行自查报告财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度执行自查整改报告*x* *x* *x* *x*

9、 *x* *x* *x* *x*,T* ,T* ,T* ,T* ,T* ,T*2012年*月*日内控制度执行自查整改报告按照 *文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，*为组长， *为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操 作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范 的情况。三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员 工离开岗位时间过

10、长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操 作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在 此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行 自查，合规经营。四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对 各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的 一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。kL kL kL kL kL kL rr* rr* rr*2012 年*月

11、*日第三篇、财务内审自查报告财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告篇一财务审计自查报告 -katy关于 xx 部审计财务自查自纠的报告根据关于做好审计中整改工作的通知 xx 公司文件精神，结合我部审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如 下一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我部成立了以副经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。成立清查小组后，我部按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。三、认真自查，及时自纠按照关于做好审计中整改工作的通知的

12、要求，我部对本单位执行财经纪 律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。1、我部所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发 票报销获取费用。2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。无以 虚假理赔或夸大损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开具阴阳支票等多种违规形 式获取理赔资金。无以虚开中介发票形式获取手续费资金等。3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。6、国有资产帐实相符，核算规范，无

13、违规处置国有资产、截留处置收入的行为。7、我部资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库” 。8、我部根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工 作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。篇二学校财务审计 自查报告审计财务自查报告根据 xx 区审计局审计通知书 xx 区审计通字 201412 号文件精神，结合 我学校审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自 查情况报告如下财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告一、基本情况xx 中学创办于 xxx 年 x 月，是 xx 区的高级中学。学校机构设置了校长室、政教 处、教导处、总务处。现有编

14、制 xx 人，在职员工 xx 人，财务隶属于 xxxx 。二、任期内各学期招生情况2010 年秋季招生 453 人，2011 年春季招生 434 人，2011 年秋季招生 767人，2012 年春季招生 730 人，2012 年秋季招生 904 人，2013 年春季招生 920 人， 2013 年秋季招生 970 人.三、任期初及任期末资产负债情况。2010 年 7 月初资产负债情况现金 元、银行存款元、固定资产元、其他应付款 0 元、应缴财政专户款元。 2013 年 10 月末资产负债情况现金 元、银 行存款 元、固定资产 元、其他应付款 元。四、我校收入均按收费许可证收费，及时上缴财政，无

15、隐瞒、截留、转移财 政收入；没有公款私存、没有设立“小金库” 。各项支出真实、合规、合法。没有 挤占挪用、扩大开支范围、提高开支标准、虚列支出等问题。五、各年度各种专项资金，做到了专款专用、及时拨付。六、大宗物品和设备的购置，我校通过政府采购中心采购。七、各项资产做到了账实相符。八、落实了债权和债务的管理，没有重大经济遗留问题。xx 市 xx 区 xx 中学2014-4-20 篇三 2014 年预算任务执行及财务收支情况内审自查总结 1 (1) 金台区金河镇宝陵小学2014 年预算任务执行及财务收支情况内审自查总结 依据宝鸡市金台区教育体育局关于开展教育系统 2014 年预算执行及财务收支情况

16、内审自查和审计抽查工作的通知 (宝金教发 201522 号)文件要求， 近期，我校成立财务内审自查工作小组，按照自查内容及要求，结合我校财务工 作实际，确定自查重点，认真组织开展了学校财务内审自查工作，现将自查情况 总结如下一、财务内控管理及预算执行情况。我校建有财务管理制度，财务内控制度健全，资金和资产等管理办法健全有 效，会计核算制度严格，各项收支活动真实、合法、有效，能严格执行财务管理 和会计核算制度，无人为调节收支科目、编造虚假会计信息等问题，年度预算编 制完整可行，预算执行结果良好。二、非税收入收缴和票据管理情况。三、资金支出管理情况。我校的各项支出核算和管理严格规范，没有混收混支、

17、结余资金长期挂账等问题；能严格按照批准的预算和财政制度规定使用资金，无擅自提高标准、自定项目和扩大范围发放奖金、补贴的现象；无违规报销内容、金额与实际不符的发 票，也没有使用不合规票据，虚列支出；能严格国库集中支付制度。我校 2014 年财务收支情况如下收入情况收入合计 193575 元。其中财政拨款 182200 元，上级补助收入 11375 元。支出情况支出合计 1991123 元。其中工资福利支出 20975 元，公务支出89479 元，其他资本支出 18260.23 元，对个人和家庭支出 70400 元。日常公务支出中办公费、维修（护）费、会议费、培训费、招待费、差旅费等列支真实有效且

18、符合规定；职工工会经费的提取、使用符合规定范围。四、重点专项资金分配使用情况。益性，资金使用合规有效，会计核算严格规范，无长期滞留、挤占挪用及闲置浪费专项资金的现象。 对重点资金的项目设立、 资金申请、管理使用以及会计核算、监管制度等环节能坚持逐项进行核查。 金台区金河镇宝陵小学2015 年 5 月 15 日第四篇、内部管理制度自查自纠报告 财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局 我部根据贵局关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知（苏证监机构字?2011?662 号 ）的要求 ,及时组织

19、全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下在每一对员工管理制度进行了自查。 我部将“诚信” 作为公司文化的首要理念，次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心 ;以保护投资者合法权益为出发点 ;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据 监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的合规提醒 、合规公告、经纪业务合规信息分析报告等内容，结合本营业部的具体情况，在调

20、查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信 的道德风尚。二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的印章管理办法、财务印章管理办法、业务印章管理标准化条例的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及 各位印章保管人员均一一签订合规用印承

21、诺书。指定档案管理员保管业务合同、 申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直 接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、 改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与 调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。三、经自查我部在日常

22、管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制 度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有 异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易 并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完 整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管 理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司 OA 系统中的办公流程、按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。五、我部于 2011 年 4 月份接受了总公司对我

23、部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政 法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部二0 一二年二月二二日第五篇、部门自查自纠整改报告财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告自查自纠整改措施报告自集团开展整顿工作作风，客服官僚主义动员会后，我按照要求，认真学习了相关文件精神，并细心体会，与其同时，也开始认真反思自身。这是我第一次学习有关整顿工作作风方面的精神，经过学习教育和深入思考，我个人对开展整顿思想作风活动有 了更深的理解。同时，也对自身存在

24、的问题也有了更进一步的认识。现在对照工作实际，作 深入剖析，期望后期达到自我教育、自我提高、自我完善目的。一、存在的问题由于我刚进入集团，在公司领导的指导下，在同志们的协助下，虽然做了一 些工作，并按照领导的提醒对自己完成的工作做了修改，但还是不能充分对自己在如今 的工作中存在的问题进行自我剖析，所以我将结合自身在之前工作岗位中存在的问题一并反 思，主要有以下几个方面1、对自我表现有些满足。过去在学校表现还算优异，在第一份工作中做出了一些成绩，第二份工作也要求简单，然后就有些自我良好，对自身要求也有所降低，幸 运的是在现在的工作岗位上发现了自己还欠缺众多。2、对待工作过于被动。工作时，有时不够

25、主动、积极，只满足于完成领导 交给的任务，或者听着领导安排任务。在工作中遇到难题，常常等待领导的指示，说一步 走一步，未把工作做实、做深、做细。3、对自身要求放松。在日常工作中，如果没有较急、较重的任务的时候， 对自己没有严格要求，有时上班时间有过聊天，同时看到很多做得好的东西，心理想着下 来试着做，却没落实。空余时间也很少花时间看书，继续学习，勤于练习。二、存在问题的原因上述这些问题的存在，主要来自于自身，董事长会上才教导了我们遇到问题 首先从自身找原因。因此，借着周末，我对自身存在的主要问题和不足也认真进行了反 思，概括起来主要有以下几个方面1、对自我学习要求不够高。学习的范围较窄，也不够

26、深入，从而使得学习 的效果不明显。以为某方面专一做事就没问题，现在发现职场里需要的更多是综 合型的人才，一方面精，其余方面也不差才可以把工作做得更好，而之前就专业 跟自己爱好以外的东西接触甚至学习都太少，这是没有要求自身去学习导致的。2、工作意识不够高。对待工作有些被动就是因为工作意识不够高，而且在 某些方面还存在依赖性，有些唯唯诺诺，若不知道领导的要求，便不敢自己先做事，唯恐 自己做不好，担心事先做的都是无用功。3、学习意识不够强。空余时间，虽然会做些图，写些东西，看看书，但大 多都是自己爱好内的事，对于与工作有关的专业性的书籍，看得太少。主要原因在于自己 学习意识不够强，自我开始松懈，对自

27、己的要求也跟着降低。三、整改措施和努力方向对于自己在工作中存在的种种问题，我将在以后的工作中加以改进，不断进 行自我批评，严格要求自己，尽心尽力干好每一项工作，不断学习，提高自身综合素质。具体做到以下几点八、1、加强学习，提高自身素质。拥有好的工作作风及良好的工作心态是终身 的事，而工作能力只有不断提升才不会被社会所淘汰，自我素质不断提升才会被社会所认 可。因此，现在乃至将来，这都是一个不断学习的过程，要真正做到活到老学到老，而不是 满足现状。3、增强创新意识，大胆敢于挑战。工作性质所决定，这个工作岗位需要创 新，需要与众不同之上的肯定。面对新的挑战，要大胆工作，勤于思考，多想点子。不唯 唯诺

28、诺，不害怕挨批评，不害怕被否定。只有不断进取，才能把工作做得更好，从而提高到 一个新的水平。4、加强自我改造，自我完善，努力提高综合素质。经常反思，保持良好的工作作风。敬业爱岗，甘于奉献，有强烈的事业心和责任感。刚加入咱们团队，要虚心好 学，遇到问题多看多问多想， 多向领导及周围的同志请教。 严格要求自己， 不松懈，不违纪 与公司同进步。 网络部xxxx2013-3-31 篇二自查自纠情况汇报自查自纠工作情况汇报根据广东银监局、省行、分行“合规建设回头看”活动安排，结合业务发展 和合规工作实际，我行有条不紊地开展工作，进一步强化了员工合规意识，在推动和完 善合规风险管理体系建设、构筑防范合规风

29、险的长效机制、进一步提高精心组织、周密部署，深入扎实开展“规范经营 合格操守”活动。为培养全行员工依法合规经营意识，打造合规经营长效机制，在全行系统认真开展了“规范经营 合格操守”活动。一是认真组织全行员工系统学习法律法规和各项规章制度。并将活动与 业务发展、风险防范、合规文化建设、加强内控制度建设、员工学习培训、业务检查、内控 制度建设相结合。二是深入开展自查自纠。发动全体员工查找问题，积极探讨如何把规范和发 展更为有机地统一起来，对存在问题，跟踪了解整改效果，确保整改落实到位。三是抓住重 点，进一步完善内控制度。结合合规管理实际，先后制定各类管理实施意见近 30 余部，内 容涉及流程改革、

30、2、是查找重点，对症下药，落实整改到位。各部门针对这次整改工作“回 头看”的具体情况，认真分析自身内控现状和差距，有的放矢地抓住存在问题的焦点，剖 析存在问题的成因，寻找解决问题的办法，一步一个脚印筑高内控平台。要正视问题，认真 对待，逐条落实，确保规范，对能整改的，当场予以整改；对既成事实不能整改的要吸取教训， 有效防范，严防“边改边犯” ，“改后再犯”的现象；对未整改、未规范的网点责 任人加大处罚、严肃处理。强化内控和监督，不断深化合规管理。对前台业务办理过程中的风险点实行 现场监控检查，对前台重要岗位、重点时段、重要业务进行再监督检查，范围覆盖了 所辖全部营业网点。大力构筑“合规有理、违

31、规必纠”的文化氛围，积极推行积分管理制度。对内外部检查中发现的违规、屡查屡犯等问题实行负向积分，并直接与各机构和人员的考 核挂钩。加强案件风险防范，把依法合规经营真正落到实处。近年来，分行以风险控 制为目标，竭力抓好案件防控工作。一是每半年开展一次员工行为排查。排查内容涉及 到员工工作 8小时内外 42 个方面。通过排查一方面对员工进行了警示教育，另一方面查清 了员工的日常表现，为做好合规管理和案件防范打下了一定的基础。二是强化了一线营业机构负 责人和重要岗位人员的轮岗工作， 轮岗率确保 100% ，消除了部分风险隐患。 三是狠抓了 “案 件防控及整改方案”的落实。四是建立了违规举报信息系统，

32、鼓励举报违规行为。 我行长期坚持抓风险重合规，重管理求实效，业务发展的保障基础不断夯实，全行内控管理水平不断提高，因而实现了连续多年无经济案件和重大责任事故。二、银行业合规管理建设总体思考（一）目前我国银行业合规建设和风险管理存在的不足。主要表现在一是合 规理念、认识存在差距。合规的观念、意识和文化还没有完全深入到各级管理人员和全体员工思想中。对合规、合 规风险和合规经营的认识比较模糊，重发展、轻管理，忽视内控管理的现象没得到彻底 改观，面对改革竞争的压力，少数基层机构甚至不惜冒违规操作的风险以实现短期业绩，加 大了合规风险。二是合规管理水平不高。主要是我们现有的合规管理技术比较单一，合规管

33、理手段比较有限，对合规风险进行动态、持续的识别、计量、评估和管理的能力还比较薄弱， 不能及时发现和提示风险点。三是合规制度建设滞后难以适应业务发展的需要。商业银行正 常经营所必须具备的若干基本规章制度，或是在某些地方还存在盲点，或是没能根据风险变 化以及外部法律法规的最新发展，及时梳理更新。有的针对性差，操作性不强，难以实施。 四是合规制度贯彻不力。少数机构对规章制度讲的多抓落实少；甚至有的遇到具体问题，灵 活性讲的多，原则性讲的少，使之流于形式。五是在内部控制的组织结构方面存在缺陷。各 控制系统之间还存在着脱节现象， 未能有效形成相互联系、 相互依赖、相互制约的内控机制六是人力资源配置方式不

34、能适应内部控制的要求。人力资源配置还停留在主要按业务量定编定岗的方式上，结果出现了混岗操作、一人多岗等问题。（二）当前加强银行业合规建设的意义有效的合规风险管理是落实科学发展观，实现发展目标的重要前提。因为合 规经营是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在激烈的同业竞争 中，只有紧紧遵循合规经营的理念，各项业务的发展才会不迷失方向，才能健康、稳定、快速发展。此外，良好的合规风险管理还有助于提高银行的品 牌价值、增加银行无形资产， 有助于银行吸引更多优质客户， 从而尽快达到发展目标。有效的合规风险管理机制是银行依法合规经营的保证。依法合规经营是银行 的首要任务。现在商业银行的经营活

35、动日益综合化，产品日益复杂，需遵循的法律、 规则和准则十分广泛，商业银行要真正做到各项经营活动都能合乎法律、 规则和准则的要求 只有建立有效的合规风险管理机制，在认识规范、理解规范、运用规范等方面下功夫，才 能准确界定法律、规则和准则赋予商业银行在各项业务中的经营尺度，并为商业银行的经营创 造最为有利的外部环境。有效的合规风险管理是防范商业银行操作风险的需要。深入分析银行所发生 的各类风险，可以说大多都是由违规问题引发的，因而要想从根本上遏制违规违纪问 题和防范案件发生、全面防范风险、提升经营管理水平，就必须合规经营、规范员工的操作 行为，将合规风险消除于无形。合规风险管理机制的有效运转有利于

36、商业银行业务发展和管 理水平的提高，保证商业银行进入良性循环轨道。有效的合规风险管理是银行业履行社会责任的需要。银行业是经济金融的核 心。银行的合规稳健经营，不仅仅是履行对出资人、债权人和金融消费者权益保护的 承诺，也是对经济、社会稳定和发展负责的直接体现。因此，我们要按照合规建设的内在要 求，依法合规开展业务，在追求和实现经济目标的同时，也要承担起履行社会责任的重担， 以树立银行的良好形象，提高银行服务品牌的“商誉”价值。（三）基层商业银行实施合规建设的思路为取得合规管理推进年活动的实效，当前必须围绕合规管理的有效性做好以下几项工作建设科学的合规管理体系。一是银行业机构要建立合规管理组织体系

37、，根据各自内设机构的要求、规模和业务复杂程度建立健全合规风险管理的部门，明确合规风险管理和合规财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告人员的职责和定位，清晰界定与其他部门、岗位之间的职责分工。二是要按 照商业银行合规风险管理指引 的重点要求， 为实现合规管理构建 “三条防线”。即由各业务条线、分支机构构成第一道防线，根据合规管理程序主动识别和管理自身合规风险。由法 律、合规部门与风险管理部门构成第二道防线，通过对第一防线合规经营情况检查实现有效 的流程监控。由对第一、第二道防线的履职情况进行审计的审计部门作为第三道防线。探索高效的合规管理流程和内控制度。银行的合规风险管理流程必须紧紧围 绕内部政

38、策和程序建设进行。一是合规部门时时关注法律、规则和准则的最新变动情 况，及时将最新变化反映到内部政策、 流程当中，发挥事前的合规预防职能。 二是要坚持 “内 控制度先行”的原则，在开发推广新业务新产品过程中，制定出相互制衡的业务管理办法 和制度，并不断修改完善。三是不断创新操作流程和管理制度，对现有的规章进行梳理，废 弃不合宜的，保留有用的，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。四是进一步梳理业 务流程和环节的合规风险点，提出有效管理和控制合规风险的措施和建议。篇三个人自查自 纠整改报告 廉政自查自纠整改报告按照公司领导要求，本人从工作、学习等方面进行自查自纠，虽无严重的“吃、拿、卡、要”现

39、象，但也存在以下问题一、存在的问题学习意识不强， 本人对于工作学习不够深入， 思考不够全面， 调研不够细致 常因工作繁忙或其他借口而放松学习和自我深造。缺乏系统、主动地学习，理想上 逐渐缺乏多学习多研究多实践的激情，事业心、责任感、紧迫感也不够强。工作要求不高。对自己缺乏高标准、高要求，在工作上存在过得去就行的思 想，缺乏精益求精精神。对待工作有时不够主动、积极，满足于完成部门和领导交办 的任务，未把工作做细、做实、做深。如领导多次提出的变电站杂草未及时清除的问题，始 终未提出有效的解决办法。创新意识不强。工作中，存在着因循守旧的观念，习惯于按旧框框办事，缺 少创新意识。比较习惯于老套路、老办

40、法，凭自己的经验办事，导致创新能力不强， 往往对于一些新问题、新困难感到不适应。二、整改措施随着自查自纠活动的不断深入，通过对自身存在问题的排查，更加清醒地认 识到自己存在的问题，也更加增强了我改正错误、提高自己思想素质的信心和决心。在 今后的工作中，我决心从以下几方面进行改进一）加强政治理论学习，努力提高自身素质。全面认真系统地学习党的方针政策，毛泽东思想、邓小平理论和三个代表的重要思想，深入学习实践科学发展观， 熟练掌握和运用后勤服务管理工作的相关政策和法律法规。（二）进一步改进工作作风。以高度的政治责任感、使命感和爱岗敬业的事 业心，切实转变工作作风、提高工作效率，脚踏实地、勤勤恳恳的完

41、成各项工作任务， 努力开拓工作新局面要努力做到克服消极思维、模糊认识所造成的各种束缚， 破除平庸懒散 迎难而上，积极工作；对遇到的问题进行理性思考，深挖其中的规律性；从事物之间的种 种联系去分析和解决问题；根据个人具体情况和自身工作特点，不断完善和提高自己，脚踏 实地地投入到后勤服务管理的事业中去。（三）求真务实、开拓创新。一是想问题、办事情，做决策都要坚持从实际 出发，遵循客观规律，不要凭主观臆断行事。二是要敢于讲实话、真话，敢于听实话、 真话。重实际、办实事、求实效，不搞形式主义，不摆花架子。三是创造性地工作，大胆地 投身到工作实践中去，在工作中勇于开拓创新、不墨守陈规、不固步自封、从实际

42、出发，不 断探索真理、研究新问题、解决新问题， 不断总结和完善已有的经验， 提出新思想、 新方案 拿出新举措，开创工作新局面。经过深入的自查自纠，结合本部门的职能职责，我会认真对待这次廉政自查 自纠整改及做好以下工作 在今后工作中， 充分发挥主观能动性， 以改革创新的精神， 不 断探索先进的方法，深入乡镇调查研究， 总结提炼员工和群众经验， 强化学习，完善机制 不断提高服务工作的质量和效率。认真执行，按照“廉洁自律”的工作规范要求，认真接 待做好各项工作，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”现象，树立“务实、高效、勤政、廉洁”的良 好工作形象。篇四办公室自查自纠整改报告办公室自查自纠整改报告我院根据区卫

43、生整改提高方案的要求，组织召开全体职工大会，认真组织广 大职工学习方案精神，根据要求对医院各个方面的工作进行了专项整改活动。通过整改 活动开展以来，现将办公室整改时存在的问题及整改措施汇报如下一、存在的问题医院办公室负责协调全院工作，是院领导班长和职工之间的桥梁，工作服务 对象既对领导，又对科室，还直接接触群众，工作任务繁杂而艰巨。 办公室的工作作风 精神面貌和队伍素质，直接关系到医院形象。通过本次学习实践活动，我们认识到还存在 以下问题（一）、工作作风、精神面貌方面存在的问题 有时只是为了工作而工作，对本职工作有放松懈怠现象。只满足于完成手头上领 导交办的工作，不能开拓性的开展工作，缺乏工作

44、主动性和能动性。部分职工得过 且过、进取心、责任感、主动性不强。需进一步增强工作责任感、紧迫感、危机感，增强服 务意识，改进服务方式，改善医患关系， 使群众对医疗机构的作风满意度明显提高。 部分医 务人员精神面貌差，工作期间不穿工作服、不佩戴工作证、脱岗、聊天、精神萎靡不振不能 够以昂扬的工作状态投入到医疗工作当中去。（二）、学习积极性不够高， 只满足于单位组织的一些要求学习的内容， 很少 主动去学一些东西，特别是涉及到医疗、管理等一系列的法律法规学习不够，再加上办 公室日常工作繁杂琐碎，更不愿意抽出时间去充电学习。（三）、工作纪律有待于进一步加强， 工作时间偶尔有闲谈、 串岗等不良现象。二、

45、整改措施一） 提高医务人员综合素质，加强医德医风建设。进一步加强职工的思想教育，认真学习医务工作者道德规范，加强医务工作人员 道德素质修养。针对部分医务人员工作期间存在不穿工作服、不佩带工作证、脱岗、聊天、 精神萎靡不振等问题。采取强力措施，规范医务人员工作行为，确保工作人员以昂扬的 工作状态投入到医疗工作当中去。在全体医务人员中开展文明礼仪培训，从动作、语言、神态、表情等各个细 微方面进行强化培训，在医务人员当中扎实开展“微笑”服务， “四心”（爱心、耐心 细心、责任心）教育，把其作为医务人员思想业务素质教育和职业道德教育的核心内容。努 力全心全意为患者服务，树立白衣天史的形象。（二） 强化

46、管理加强医院管理， 解决工作作风方面存在的问题。 加强自律， 提高工作热情，结合“抓落实年”活动，把每项工作落到实处，以最快的速度办好。 解决部分工作人员工作敷衍了事、抓工作浅尝辄止、工作作风漂浮的问题和工作得过且过、 进取心、责任感、主动性不强的问题，使干部职工进一步增强工作责任感、紧迫感、危机感和 服务意识，改进服务方式，改善医患关系，使群众对医疗机构的作风满意度明显提高。（三）加强学习。结合目前正在开展“三好一满意”活动。珍惜自己的工作 岗位，加强学习“抓落实年”重要思想和党的十七大精神等理论知识，注重学以致用， 理论联系实际，全面提高自身素质。 并加强学习医疗相关专业知识及法律法规知识

47、， 增强处 理问题的能力。（四）加强工作纪律， 要自我加压。 1、要树立办公室里无小事的思想意识；2 、要有爱财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告岗敬业的思想意识； 3 、要有雷厉风行、办事果断的意识； 4 、要有树部门形象的思想意识，处处维护本单位的形象。事事从 大处着眼，从小事着手，在随意中把握有序，在被动中把握主动，努力做到不以事小而 不为，不以事大而乱为，不以事乱而盲为，不以事难而怕为，凡事谨慎考虑，小心运作，确 保各项工作零搁置、零积压、零失误，推动工作打开新局面。（五）加强团结协作的能力，进一步强化各人与各人，科室与科室之间的协 调，加强职工之间的团结， 树立集体主义观念， 发挥

48、团队团结精神。 树立科学发展理念，增强开拓创新意识，弘扬敢闯敢干风气，以好的作风带院风、促医风、树新风，形成良好 的医疗氛围。 我第六篇、内控自查报告财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告【内控制度】内部控制方法探讨（一）目标控制法目标控制是一种事前控制方法， 指一个单位内部的管理工作应遵循控制目标 分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的计划，并对其执行情 况进行控制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部控制目标不仅是管理 经济活动、实施内部控制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部控制 系统的重要依据。 、实行目标性控制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且

49、逐步 实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的具体措施，这样更有助于 达到预期目的 ;其次不仅要对计划指标的执行情况控制， 而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督， 做到层层把关 ;再次要连续不断地对所取得的成果进 行测查，将实际同计划目标进行比较，及时揭示实际与目标之间的差异及其原因 进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便 修改原定的计划或采取有效的补救措施。目标控制的内容很多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标控制。在财务方面的控制目标有目标销售额、目标利润额、流动资金周转计划天数等 ;成本方面的控制目标有原材料消耗定额、

50、工资定额 （或工时定额 ）、产品计划单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的控制目标有毛利、 利润总额、净利等。总之，为了搞好目标控制，必须做到以下几点确定目标、健全目标体系、保 持各种目标的一致性、建立有效的奖励制度、建立完善的反馈系统。（二）组织控制法机构设置以后， 必须要进行职责的划分， 并明确规定每一层次、 每二 .机构的 任务和应负的职责，还要规定相互配合与制约的方法，这就是所指的组织控制方 法。组织控制法，也是一种事前控制方法，是建立授权控制、实施程序与牵制控 制的基础，也是决定内部控制是否有效的关键。职能实行分离，确保专业、职业和技术的专门化，实现内部管理控制所要求的职能独立，

51、以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特别是资财保管与控制以及会计分管等职责均应分离。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或所有重要环节，以减少差错、浪费或未察觉的不法行为的危险性。如授 权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计经营业务等重要责任，应有计划地授予若干部门或个人一，以保证检查和结算的有效进行。内部控制措施应与业务流程融为一体，以保证在不增加费用或设立新的职位或新的经营机构的情况下，在现有的职工中进行职责分配和分离，以提高可靠性，并避免滋长官僚主义。在小单位中，如无法用划分责任来实现

52、完全 的控制，则可采取经常进行内部审计等其他措施来加以控制。在实施组织控制时，应遵循以下原则分清职责，杜绝一个部门或者个人控 制交易的全过程;每个执行部门都有权采取果断的决策行动来切实履行职责： 明确规定个人职责，防止逃避责任、超越职权、文过饰非和推卸责任的事情发生 负责分配职责和权力的主管人员，要进行追踪检查，考核下级是否切实执行命令;被授权者应按规定期限经营业务，如无特殊情况，上级一般不予检查，因此要求职工具有识别异常现象的能力 ;短）每个工作人员应向上级汇报其履行职责和所取得成果的情况;应该确认单位有关授权法规的要求：机构应具有弹性及可 塑性，以便适应经营计划、方针和目标的变化，职能、责

53、任和职权的分配，应 避免重叠、重复和冲突；应避免职权分工过细，而导致行动迟缓、职务虚设和效率低下，力求精简机构。（三）授权控法所谓授权控制法，是指各项业务的办理，必须由被批准和被授权人去执行， 也就是说单位的各级人员必须获得批准或授权，才能执行正常的或特殊的业务。 授权控制同样是一种事前控制方法。内部控制要求进行交易和经营活动时，要有 授权批准制度，以确立完善的工作程序。授权控制的基本技巧进行授权控制要求单位内部要有授权环节和明确各环节的授权者。一个组织的根本大权在其领导和其管理班子成员，管理当局应依次将职权授予具体人员或部门。授权级别应与授权者地位相适应如低层次主管人员只能进行提议、批准和执

54、行日常工作，做较小的经营和交 易方面的授权 ;高层次主管人员可以进行重大的非同寻常的经营业务和交易事项 方面的授权。除特别重要的或巨额的交易进行特殊授权外，单位主要负责人应以 书面形式授予下属官员以批准和经营业务的权力。要求被授权人应该是称职的人员 .对于不胜任的人不得授权授权控制其实质是人事控制，更侧重于对职工使用方面的控制。总体要求是 根据管理人员及广大职工的资历、能力、经验分配其适当的工作，不分配给力所 不能及的任务，不授予力所不能及的职位或权力。严格要求各级人员按所授的权限办事不得随意超越权限。如拒不执行应提出适当的理由，上级领导或部门主要负 责人不能越俎代庖，不要统揽下属工作。无论采

55、取什么样的授权、批准形式 .都应有文件记录。用书面授权为主，方便 以后查考。注意“一般授权”和“特定授权”区别对待“一般授权”是指对正常业务范围内的授权，也即规定处理正常性业务的标 准。这种授权是在涉及鉴别一般条件时遇到的，它是一种经常性的、连续性的授 权。例如，授权给采购人员可在一定金额范围内购买常用材料，如果他超限额采 购或采购不常用的材料， 他也就逾越了权限， 必须得到 “特定授权”，否则不得办 理。“特定授权”是指对非正常业务处理的授权。这种授权是给予严格条件与所 涉及的特殊个人的授权，是在遇到特殊情况，超过了一般条件才使用。因此，它是无连续性授权或为一次性授权，一旦业务完成，授权也就

56、自行撤销。例如，某一组织要削价销售不属于一般销售范围的一大批呆滞材料，这就需 要组织领导特别批准授权才能进行处理，如严格规定削价幅度、处理对象和数量 等。（四）程序控法 （也叫标准化控制 ）它是对重复出现的业务，按客观要求，规定其处理的标准化程序作为行动的 准则。进行程序控制，有助于单位按规范处理同类业务，有科学的程序、标准可 依，避免业务工作无章可循或有章不循，避免职责不清等;有利于及时处理业务和提高工作效率 ;有利于减少差错，有利于暴露或查明差错 ;有利于追究有关责任人的 应负责任 ;有利于及时地处理和解决问题等。实行程序控制，需要将单位各项业务处理过程，用文字的说明方式或用流程 图的方式

57、表示出来，以形成制度颁发执行。如制定现金管理制度，材料采购、核 算、领用办法，固定资产管理办法，产品成本计算规程及各种业务操作方法，等 等。程序控制也是典型的事前控制方法，它不仅要求按照牵制的原则进行程序设 置，而且要求所有的主要业务活动都要建立切实可行的办理程序。任何业务的处理程序都要与单位的机构设置、 人员配置相吻合 ;任何业务程序都要有助于制约错 误和弊端 ;同时，还要注意程序的经济性与有效性，既不能繁琐与重复，也不能过 于简单或存在漏洞。(五) 职务分离控制程序控制法的关键是实行职务分离控制，是将一些不相容的职务由几个人分 别办理的一种控制。例如，在一个组织经营过程中，把经济业务分为不

58、同环节， 由业务部门员工签订合同并办理采购或销售业务 ;财会部门负责收付款项并记录 发生的业务 ;仓储部门负责保管财产物资等。职务分离控制法一般包括以下五方面内容(1) 某项经济业务的授权批准职务与执行职务实行分管。 如审批支付货款的人 员不能同时担任出纳，有权审批材料的人员不能同时担任仓库保管员。(2) 货币资金出纳职务与总分类账记录职务实行分管。 出纳员只处理货币资金 的收支及保管，记现金出纳备查账，而现金日记账、银行日记账和总分类账，应 由其他人员登记，以便相互制约，杜绝舞弊，如果出纳人员兼管现金、银行存款 日记账，则总分类账必须由别人登记，并要对日记账进行经常性的检查。(3) 物资的保

59、管职务与物资的记账职务分管。 如仓库的保管人员不能担任材料明细账的工作，否则就会伪造账目、进行贪污舞弊，不能做到“账实相符” 。(4) 财物保管职务与财物、 账实核对职务实行分管。 如财产清查的账实核对工 作不能由财产保管者担任， 银行存款调节表的核对不能由银行日记账经手人担任。(5) 经济业务的执行者与经济业务的记账职务应实行分管。 如会计部门与经济业务部门分别设置，采购员、售货员不能兼任记账工作(六) 检查控制法检查控制法是指对内部控制制度贯彻、执行情况所进行韵监督检查方法。各单位在执行内部控制制度中，要认真做好检查工作，具体包括对内部控制 的执行情况进行检查和评价， 写出检查报告 ;对各

60、方面经济业务中出现的缺陷提出 改进意见 ;对执行内部控制检查工作的人员根据工作绩效实行奖惩等。其目的是保证内部控制功能的充分发挥，促成既定政策的贯彻和管理目标的实现。任何组织的领导如果不实行严格的检查监督控制，就会陷入盲目轻信，就会放纵下属玩忽职守或贻误工作。因此，每个组织必须实行专业检查和自我检查等制度，具体包括(1) 建立内部检查或内部审计机构，实行专业检查 ;(2) 内部检查机构应独立于业务部门之外，直属单位主要负责人领导;(3) 内部检查机构应事先制订检查监督计划、 工作程序，报请单位领导批准后 实施 ;(4) 内部检查机构应严格检查和如实报告检查结果， 要确保报告的客观性和可 靠性

61、;(5) 内部检查机构应根据检查中发现的偏差， 建议领导采取纠正措施， 并监督 有关部门及时改进工作。(七) 风险控制法任何组织生产经营中都可能面临各种风险，如何避免或降低风险，提高经济 效益，是组织内部控制的重要方法之一。风险控制法就是在组织内部各种控制活 动中认真分析可能面临的风险，研究风险与收益的关系，避免风险或减少风险的 途径或措施 ;或者在一定风险存在的基础上，如何防范风险并提高经济效益。风险控制法的要求是树立风险意识，针对各风险控制点，建立有效的风险处理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等制度，最终达到抵御风险和降低风险的目的。（八）预算控制法 预算是计划的

62、量化表述形式，即以货币的形式将组织决策目标所涉及的经济 资源具体地、系统地反映出来。预算控制法，是指各单位事先确定各经济事项的 预算指标，要求单位内部各部门和人员严格执行，最终按照预算指标对照实际完 成指标情况作为绩效考核的依据。预算控制的具体要求是首先，预算控制应包括组织的各项活动。各单位要以 组织的总体目标为前提，以销售预算为起点，依次对生产、成本、现金收支等各 方面进行预测，并在此基础上编制最终的现金预算表、预计利润表、预计资产负 债表等。其次，预算控制应是全第七篇、制度建设、执行情况自查报告 1财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告执法大队制度建设和制度执行情况自查报告按照 *关于开展

63、制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知（201410 号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用， 坚决防止 和纠正制度缺失和执行不到位的情况， 为进一步严肃工作纪律， 转变工作作风，规 范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查， 现将自查情况汇报如下一、加强领导，明确分工为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专 题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求各科室要充分认识到此 项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落 实工作。二、认真自查，制度汇编。认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了制度汇编共 43 项制度 汇集了执法业务分不四大类 18 项执法制度、文化市场管理规范性制度 14 项和