广西期货从业资格：国债期货及其应用考试题

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1、仅供个人参考广西期货从业资格：国债期货及其应用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意）1、健康教育时知识灌输的时间以哪项为宜A. 10分钟B. 1520分钟C. 2530分钟D. 3540分钟E. 45分钟以上2、 根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为_。 A .正向市场B. 牛市市场C. 熊市市场D. 反向市场3、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是_。A .单位

2、犯该罪的，对单位判处罚金B. 自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金C. 单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D. 单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役4、是衡量任何一个时期与期相对，物价总水平相对变化的指标A :价格指数B:失业率C:工业增加值D:物价指数5、套期保值是通过建立机制，以规避价格风险的一种交易方式。A .期货市场替代现货市场B. 期货市场与现货市场之间盈亏冲抵C. 以小博大的杠杆D. 买空卖空的双向交易6股指期货的投资主体可以有_。A .自然人B. 法人C. 中金所D. 国家7、期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。A:信用风险B:市场风险C:流动性风险D:操作风

3、险8、下列利率期货合约的标的中，属于资本市场利率工具。A .可转让定期存单B. 欧元C. 美国政府长期国债D. 商业票据9、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为A :当日有效B:三天内有效C:指令未撤销前有效D:长期有效10、国际收支平衡表的编制原理是 A :增减记账法B:复式记账法C:收付记账法D:单向记账法11、 郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A. 1B. 5C. 10D. 10012、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有 采用的是（）。A .限价指令 B. 市价指令 C. 取消指令 D. 止损指令

4、13、 在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是_A .得到部分的保护B. 盈亏相抵C. 没有任何的效果D. 得到全部的保护14、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是（）。A .两者的交易对象相同B. 远期交易是在期货交易的基础上发展起来的C. 履约方式相同D. 信用风险不同15、（）的推出，为投资者回避商品市场的投资风险提供了有利工具。A .信用指数期货合约B. 商品期货指数合约C. 消费者指数期货合约D. 股票指数期货合约16、 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括_。A .中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B. 首席风险官的培训情况和考试成绩

5、C. 期货公司的中期报告和年度报告D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项17、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为 _。A 商业银行B .证券公司C.养老基金D 养老保险18、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约 的交割日。 4 月 15 日的现货指数为 1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格 是_。A. 1459.64 点B. 1460.64 点C. 1469.64 点D. 1470.64点19、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营 业部开展的介绍业务实行统一管理。A .介

6、绍业务资格B. 证监会的书面授权C. 期货业协会的授权文件D. 期货经纪业务资格20、关于全球棉花市场，下列表述正确的有 _。A .中国是最大的棉花生产国B. 中国的棉花消费量居世界第一位C. 最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D. 我国1号棉花期货合约已挂牌交易21、期货交易有到期交割和两种履约方式。A :背书转让B:对冲平仓C:货币交割D ：强制平仓22、下列关于赌博与投机的比较，正确的有 _。A .前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的B. 二者对结果都是无法预测的C. 前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功 能D. 前者对结果是无法预测的，

7、而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确 预测市场变化趋势23、按照中国期货业协会 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 ， 期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有 _。A .告知客户投诉的途径、方法和程序B. 为客户提供合理的投诉渠道C. 暂停为投诉客户提供服务D. 告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉24、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是 _。 A .规模较小的生产者B. 销地经销商C. 加工商D. 贸易商25、期货交易所负责人， 因违纪行为被解除职务的， 若想担任期货交易所的负责 人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A. 2B. 3C.

8、5D. 7二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地 中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A .原因B. 对公司的影响C. 解决问题的具体措施D. 解决问题的期限2、金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及 时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A .委托回报B. 佣金水平C .成交结果D. 成交时间3、下列选项中，关于基差交易，说法正确的有 _。A .根据确定

9、具体时点的实际交易价格的权利归属划分，基差交易可分为买方点 价和卖方点价B. 采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取 得理想的保值效果C. 只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保 值时的基差，就能实现完全套期保值D. 如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的 基差更有利，套期保值就能实现盈利4、题干：期货合约是指由 _统一制定的 ,规定在将来某一特定时间和地点交割一 定数量和质量商品的标准化合约。A .中国证监会B. 期货交易所C. 期货行业协会D. 期货经纪公司5、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交

10、易、结算、交割、（） 等专门委员会。A .会员资格审查B. 纪律处分C. 调解D. 财务和技术6、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置等资料供 客户查阅。A :期货交易相关法规B:期货交易所业务规则C:相关期货经纪业务流程D:相关从业人员资格证明7、公司制期货交易所的机构设置不包含 A:理事会B:监事会C:董事会D:股东大会8、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货交易 结算业务资格， 除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外， 还必须具 备的条件有（）。A 董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以 上，其中至少 1

11、 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、 连续担 任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B 注册资本不低于人民币5000万元C. 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低 于人民币 1 亿元D. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准9、对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是。A :中国证监会B:中国银监会C:中国保监会D:相关自律性组织10、三角形整理形态主要分为A :对称三角形B: 上升三角形C:下降三角形D:等边三角形11、决定是否买空或卖空期货合约的时候， 交易者应该事先为自己确定 _，做好 交易前的心理准备。A .最咼

12、获利目标B .最低获利目标C. 期望承受的最大亏损限度D. 期望承受的最小亏损限度12、 理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者 ;A :获利B:亏损C:保本D:以上都有可能13、对于商品期货来说， 确定期货合约交易单位的大小， 主要应当考虑 _等因素。 A .合约标的物的市场规模B. 交易者的资金规模C该商品的现货交易习惯D.该商品的市场价格波动情况14、申请人有以下的情形， 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A :申请人依法解散B:申请人撤回申请材料C:申请人被依法采取停业整顿D:申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释15、境外期货业务年度风险敞口是

13、指允许持证企业境外期货保证金账户（）。A上年底保留的余额B. 年度内累计追加的保证金额C 期货赔付款的最高限额D 年度累计期货赔付款总额16、美国期货市场中介机构的与我国的期货公司类似。A :期货佣金商（FCM）B:介绍经纪商（IB）C:场内经纪人（FB）D:助理中介人（AP）17、题干: 期货交易的金字塔式买入卖出方法认为， 若建仓后市场行情与预料相 同并已使投机者盈利，则可以 _。A .平仓B持仓C. 增加持仓D. 减少持仓18、期货市场风险管理的必要性主要包括 _。A .期货市场充分发挥功能的前提和基础B. 减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要C. 适应世界经济自由化和国际化发

14、展的需要D. 保护投资者利益免受损失的需求19、某大豆进口商在 5 月即将从美国进口大豆， 为了防止价格上涨， 2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手敲定价格为 660 美分/蒲式耳， 5 月大豆的看涨期 权,权力金为 10 美分，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分。当期货价 格涨到 时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A: 640B: 650C: 670D: 68020、 三角形形态的形成要求至少确立 转折点。A: 3 个B: 4 个C: 5 个D: 6 个21、6月5日，某投机者以95. 45点的价格买进10张9月份到期的3个月欧洲 美元利率期货合约， 6月20

15、日，该投资者以 95.40点的价格将手中的合约平仓， 在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是。A： 1250美元B：-l250 美元C: 12500 美元D： -l2500 美元22、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。A 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B 期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承 担举证责任C 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责 任D 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任23、客户保证金未足额追加的，期货公司应该（）。A .按期货公司的保证金标准计算客户

16、保证金B相应调减净资本C. 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时相应扣除D .包括已经计入&dquo;应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期 货公司的债务24、下列 _期货合约的最小变动价位是 1 元/吨。A .铝B. 大豆C. 小麦D. 橡胶25、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有 _。A .首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B. 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C. 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位D. 首席风险官向期货公司董事会负责不得用于商业用途仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途For pers

17、onal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l e tude et la recherche uniquementa des fins personnelles; pasa des fins commerciales.to员bko gA.nrogeHKO TOpMenob3ymoiflCH6yHeHuac egoB u HHuefigoHMucno 员 B30BaTbCEb KOMMepqeckuxqe 员 ex.以下无正文