2012年招标师采购专业实务小抄

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1、精心整理第1章 采 购 概 述1.1 选购的目标和原那么1.1.1 选购的目标* 个人选购为个人的生存和开展效劳，价廉、刚好；物美；享受开展奢侈。企业选购为企业的开展效劳，质量、价格、时间；降低风险、维持伙伴关系、节能减排、爱护环境、担当社会责任。公共选购满意公共事务管理和效劳的须要。优质高效、社会公正、国家平安、反腐倡廉、支持国货、扶植中小企业的目标。* 选购目标多元化是选购的重要特点之一。针对某一次特定的选购，选购人面临的首要工作就是对于选购目标进展鉴别、权衡和取舍，即确定本次选购的主要目标和次要目标，据此确定选购原那么，在此根底上制订和实施选购打算和选购程序。选购原那么：公开；公允；公正

2、；诚恳信用；竞争；择优；科学；经济；效益；效率等。1.1.3 选购的制约因素* 选购工具：选购方式、评价方式、评价因素、合同类型。* 个人选购、企业选购和公共选购的制约因素和区分：公共选购的选购工具具有多样性和标准性。在法律方面，对企业选购的要求体此时此刻3方面：国家或行业的规定或要求；企业内部规章制度对选购目标、选购原那么和选购流程进展了标准；国有企业选购，国有资产管理、监察、审计等部门提出了更严格的要求。区分：公共选购受到诸多法律法规、政策和标准标准的限定和限制。1.1.4 选购目标的实现* 选购的目标、原那么和制约因素之间的关联：并非孤立，相互联系。2类错误：1只考虑选购目标的实现，无视

3、法律法规的要求和标准，随意地行使和发挥自身的权力；2无视选购目标，更谈不上对选购原那么的权衡和优化。自以为只要选购行为符合法律法规的要求就圆满地完成了选购工作。殊不知，遵遵守法律律法规只是对选购的最根本要求。选购人员应当整体对待选购目标、原那么和制约因素三者之间的联系，充分了解市场，制订并优化选购方案，在选购的各个阶段平衡好各项选购原那么，在法律法规的框架内选择和应用好各种选购工具，最终实现选购目标。1.3 选购的分类* 五种划分方式：1支付对价：购置、租赁、托付、雇佣；2选择交易主体：招标、询价、比选、磋商、竞价、订单等；3选购主体：政府、企业、个人；4国别和标的物来源地：国内、国际；5标的

4、物属性：工程、货物、效劳。世行、亚行：国际/国内竞争性招标、有限国际招标、询价选购、干脆签订合同。政府选购方式：公开、邀请招标、竞争性谈判、询价选购、单一来源。1.4 选购的方式和实施程序1.4.1 选购的主要方式* 六种选购方式：招标、询价、比选、磋商政采中单一来源和竞争性谈判、竞价、订单。1.4.2 选购与招标的关系：通常状况下，选购是属于买方主导的购置行为，而招标是属于按程序择优选择交易对象的一种方式，既有购置行为工程货物效劳，也有出售或出让行为特许经营权、土地运用权、科研成果和技术专利等。1.5 招标选购相关原理应用1.5.1 博弈论* 博弈论的概念：运用数学模型探究冲突对抗条件下最优

5、决策问题的理论，是经济学根本分析工具之一，也是招标投标机制的根本理论依据。认为：人是理性的，即人人都会在约束条件下最大化自身的利益；人们在交往合作中有冲突，行为相互影响，而且信息不对称。2类博弈：投标人之间，招标人与投标人之间招标阶段及合同签订后的博弈。* 招标投标机制失灵：投标人之间形成合作博弈，或投标人低于本钱投标。1.5.2 公共选择理论* 公共选择理论的概念：现代社会由政治和经济2个市场构成。同一人，在经济市场中的身份是消费者，在政治市场中的身份那么是选民；在政治市场中的政治家或政府官员，在经济市场中的身份那么是公共产品或公共效劳的供给者。同一企业，在经济市场中购置或销售产品，在政治市

6、场中以利益集团的形式影响政策的制订。个人决策的目标是个人利益最大化，调整经济市场主要靠货币，调整政治市场靠选票或民意。当今社会人们的用货币或选票进展经济决策和政治决策。应用领域：重视规那么和程序的价值；完善预算编制；在制度设计上重视人的因素。1.5.3 托付-代理理论* 托付-代理理论的概念：是制度经济学契约的主要内容之一。在托付代理关系下，行为主体指定或雇佣另一些行为主体代表其行动，同时授予后者必须的权力，并支付相应的酬报。前者是托付人，后者是代理人。托付代理关系起源于专业化的分工。存在问题：信息不对称、契约不完备、鼓励不相容、代理人与托付人目标不一样最大问题，降低选购效益和效率。应用领域：

7、削减目标的不一样性；托付人加强对代理人的监视；公开性原那么的把握。1.5.4 交易本钱理论* 交易本钱理论的概念：在社会经济生活中，买卖双方为完成交易所支付的本钱时间、精力、物资及金钱，指人与人之间关系的本钱。生产本钱是批人与大自然关系的本钱。交易本钱发生的成因是交易环境与人性因素相互影响所导致的市场失灵。包括：人类的有限理性；时机主义；风险、垄断交易；信息不对称。常见的交易本钱：搜寻、信息、决策、缔约、履约、监视、救济。应用：鉴别、降低各阶段的交易本钱，完成选购目标；把握信息的时机、范围、程度；选购工具的承受；确定公共选购的范围、规模和集中程度。1.5.5 资金时间价值原理* 资金时间价值的

8、概念：是经济学及管理学财务管理的重要理论之一，指不同时点上数量相等的资金的实际价值不等，当前所持有的资金比将来等量的资金具有更高价值。根本计算：现值、终值；计算根底：单利、复利。应用：重视工程的经济可研；优化选购方案；评审投标文件。第2章 招标投标概述 招标投标的概念与特性1招标投标概念：不仅用于购置，也用出售。是市场主体通过有序竞争，择优配置工程、货物和效劳要素的交易方式，是标准选择交易主体并订立交易合同的法律程序。2招标投标原那么：公开、公允、公正和诚恳信用原那么。3招标投标5特性：竞争性；程序性；标准性；一次性；技术经济性。 招标的方式和方法1招标方式* 招标方式分类及定义：按竞争开放程

9、度分：公开招标和邀请招标；按竞争开放地域分国内、国际招标公开/邀请。国际公开招标须通过面对国内外的公开媒介和网络发布招标公告。2招标方法和手段1) 两阶段招标* 两阶段招标的适用条件技术困难或无法准确撰写技术规格的和工作步骤：1通过招标公告征集工程技术方案，从潜在投标人递交的技术方案中优选确定技术方案；统一技术标准、规格和要求；并据此编制招标文件。属打算阶段，投标人不需报价，但可以供给经济参考指标或市场最高价格。2由第一阶段递交技术方案的潜在投标人按招标文件及其统一确定的技术标准、规格要求，编制递交投标文件。2) 电子招标系统由公共效劳平台和工程交易平台组成。* 电子招标的特点：“高效、低碳、

10、节约、透亮”；有利于建立招标投标市场信息一体化共享体系；突破传统招标投标实施和管理封闭侵害的缺陷，转变和完善招标投标行政监视方式，真正实现“公开、公允、公正”的价值目标，有效发挥社会监视和主体自律作用，建立健全招标投标信用体系，标准招标投标秩序，预防和惩治腐败交易行为。3) 框架协议招标* 适用的条件：企业集团或政府选购招标人选购集中一次组织招标，为下属多个实施主体在必须时期内因零星、应急或重复须要分批次选购技术标准、规格和要求一样的货物或同一类型的效劳。* 框架协议的特点：只约定有效期内选购货物和效劳的技术标准、规格和要求及其合同单价，不约定或大致约定数量和合同竞价。可设定价格联运指数来调整

11、单价，也可定期更新补充动态调整单位方法。2.2.3 招标与拍卖的区分 ：拍卖：出售标的，购置者之间相互竞争，可以屡次、公开竞价；招标那么主要适用于购置标的，投标者之间相互竞争，一次性、密封报价。但是，出售标的运用招标或拍卖没有严格的规定，实践中也有很多状况承受招标方式出售标的，典型的是承受招标方式出让国有土地运用权、特许经营权和企业资产等。但凡出售标的涉及因素和交易过程困难，标的价格须要困难的本钱计算，且单纯的价格竞争又无法全面反映投标者是否有足够实力响应和完成标的，须要牢靠的履约实力及其科学、可行的实施方案作为支撑的，应当承受招标投标的竞争方式选择标的出售对象；反之，标的价格受市场竞争影响的

12、可变性大，须要屡次竞价，且价格是唯一的竞争因素和选择购置者确实定性因素，无需考虑购置实施实力和方案者，那么可承受拍卖方式选择标的出售对象。2.2.4 招标与合同的关系：要约邀请：招标公告、招标文件；要约：投标文件；承诺：中标通知书。 招标的范围1工程招标：工程产品具有唯一性、一次性、产品固定性的特点。区分于货物招标：主要是选择一个到达资格实力要求的中标承包人和合理、可行的承包价格和工程施工组织设计，而不是选择一个现成的产品。工程总承包的主要方式有：设计选购施工EPC/交钥匙总承包、设计施工总承包D+B等。2.4 招标投标的根本程序和工作要求简答题 招标打算：包括判定招标人资格实力、制定招标工作

13、总体打算、确定招标组织形式、落实招标根本条件和编制招标选购方案。这些打算工作应当相互协调，有序实施。1招标人的资格实力要求：招标人是提出招标工程，发出招标要约邀请的法人或其他组织。招标人是法人的，应有必要的财产或经费，有自己的名称、组织机构和场，具有民事权利实力和民事行为实力的机构，包括企事业、政府机关和社会团体法人。招标人也可以是依法成立，但不具备法人资格，能以自己的名义参与民事活动的经济和社会组织，如合伙联营企业、法人的分支机构、不具备法人资格条件的中外合作经营企业、法人依法设立的工程管理机构等。2制定招标工作总体打算：明确招标内容、范围、时间；3确定招标组织形式1自行组织招标。工程建立工

14、程自行招标试行方法具体说明为五个方面：具有工程法人资格或法人资格；具有与招标工程规模和困难程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力气；有从事同类工程建立工程招标的经历；设有特地的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；熟识和驾驭招标投标法及有关法规规章。经审批或核准的依法必需招标的工程的招标人自行组织招标时，要经工程审批、核准部门核准。2托付代理招标。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，遵照招标人托付代理的范围、权限和要求，依法供给招标代理询问效劳，并收取相应效劳费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构不得无权、越权代理，不得明知托付事项违法

15、而代理。不得在所代理的招标工程中投标或代理投标，也不得为所代理的招标工程的投标人供给询问；未经招标人同意，不得转让招标代理业务。3签订招标代理合同主要内容：托付代理范围招标前期打算筹划、制定招标方案、编制出售资格预审公告和资格预审文件、帮助招标人组织资格评审、编制出售招标文件；组织投标人踏勘现场、答疑、组织开标；协作招标人组建评标委员会、帮助评委会完成评标和评标报告、引荐中标候选人并公示、帮助招标人定标并发中标通知书、拟定中标合同；招标状况报告或核准、备案手续；解答或帮助处理异议，协作调查违法行为；招标人托付的其他效劳工作。代理期限；双方的权利和义务；效劳费用的标准和支付实行政府指导价，在规定

16、的收费标准内上下浮动不超过20%。收费标准为一次招标全流程的基准价格，但不含工程量清单、工程标底或工程招标限制价的编制费用，实行最高收费限额，工程450W，货物350W，效劳300W。以各标段中标金额为基数，承受差额定率累进法计算收费。一般由招标人支付，也可按约定由投标人支付。其他。合同变更、解除、违约责任及争议解决方法等。4落实招标的根本条件1工程招标的共同条件：招标人符合相应资格条件；资金、技术、管理、实施打算等落实；招标内容、范围、条件、招标方式和组织形式完成审批部门或监视部门的核准。完成工程本身工程规划、审批、核准或备案等履行程序。2工程施工招标的特殊条件：工程初步设计或施工图设计已完

17、成，工程立项、规划、用地、环评已经审批、核准或备案；具有必需的设计图纸及有关技术标准、标准和技术资料；落管用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件。3工程总承包招标：按总承包阶段和方式，具有工程可行性探究报告或实施性工程方案设计或工程初步设计。4货物招标的特殊条件：工程运用货物和施工招标条件一样。非工程运用货物，具备满意招标的设计图纸或技术规格。政府选购的货物，选购打算和资金已经有关选购主管部门批准。5效劳招标的特殊条件：特许经营权和融资招标的条件:A.招标人已经确定：政府主管部门下招标委员会或国有资产投资管理公司；B.工程实施方案已经政府批准：工程融资方式、规模，建立规模

18、、标准和期限，特许经营的领域和地域范围，特许经营效劳的标准、数量规模和经营期限，经营产品或效劳价格及调整、支付方式，土地、环保、税务要求，风险分担原那么，违约处理解决方式等。工程设计招标的特殊条件:工程概念性方案设计招标，应具有批准的工程建议书；工程实施性方案设计招标，应具有批准的工程建立工程规划设计条件和可行性探究报告。工程建立监理和建立工程管理招标的特殊条件:工程监理含工程设计阶段工程管理，应具有批准的工程可行性探究报告或工程实施性方案设计；对工程建立全过程管理的，一般自工程概念性方案设计或可行性探究阶段起先供给工程决策效劳，只需批准的工程建议书。科研工程：已立项，可研报告已下达；具体范围

19、和规模标准已确定，并已列入政府科研打算；涉及财政拨款的目标内容和完成时限明确，确定评审标准，科技经费已落实。5编制招标方案：确定招标内容范围、招标组织形式、招标方式、标段划分、合同类型、投标人资格条件、支配招标工作目标、依次和打算、分解落实招标工作任务和措施、须要的资源、技术与管理条件。依法必需招标的工程建立工程的招标范围、招标方式与招标组织形式应核准或备案。2.4.2 组织资格审查；2.4.3 编制出售招标文件；2.4.4 现场踏勘：工程设计、监理、施工和工程总承包以及特许经营等工程招标一般要组织现场踏勘。2.4.5 投标预备会；2.4.6 编制递交投标文件；2.4.7 组建评标委员会；2.

20、4.8 开标、评标、中标公示、履约实力审查、定标、发中标通知书、提交招标投标状况书面报告、签订合同。 招标投标常见的争议及其表达方式1、招标投标当事主体：包括民事主体和行政主体。民事主体指招标人和投标人、招标代理机构假设招标人托付招标投标行政主体指依据国家法律法规负责对招标投标活动进展行政监视的国家机关及其授权机构。2、招标投标争议2类型：遵照争议的当事主体分为招标投标民事争议和行政争议。民事争议：民事主体之间的；行政争议：民事主体与行政主体之间的争议。3、表达和解决招标投标争议的方式1招标投标民事争议包括招标文件争议、招标程序争议、评标结果争议、中标结果争议和招标过程其他民事侵权争议5种。表

21、达方式有异议质疑、投诉、提起仲裁、举报检举、控告、诉讼或其他。2异议：投标人含利害关系人认为招标文件含资格预审文件、开标过程和评标结果违法或侵权，向招标人或招标代理机构提出疑问和主见权利的行为。是主见权利、表达争议的重要方式。异议留意事项：要在法定时间提出。要在资格预审申请文件截止2日前提出；招标文件：在投标截止10日前提出；开标：现场提出；评标结果：公示期提出。政府选购的应当在知道或应当知道起7工作日提出。书面法人或代表签字或盖章；明确提出异议的事项、理由及要求；真实；不得滥用，否那么惩罚。3投诉：认为招标投标活动不符合规定，依法向监视部门提出看法亲要求相关主体改正的行为。先异议后投诉。4、

22、招标投标民事争议的解决：对招标文件、招标过程、评标结果和中标结果争议可先提出异议质疑，不能解决的再投诉。招标过程其他民事侵权争议可先协商和和解，调解，再仲裁或诉讼。 招标投标行政争议的表达和解决1、招标投标行政争议的表达方式：提出行政复议和提请行政诉讼；解决方式有行政复议和行政诉讼。行政监视部门的本级人民政府或上一级主管部门是处理行政复议的主体。有管辖权的人民法院是处理行政诉讼的主体。2、招标投标争议的解决程序：可自行选择申请行政复议或提行政诉讼。已提复议并已受理的，在复议期限内不得诉讼；对复议确定不服，除最终裁决外，可提诉讼；已提诉讼并受理的，不得申请复议。 招标投标争议的处理1、招标人及其

23、招标代理机构对招标投标争议的处理假如投标人对招标文件和招标过程提出异议和质疑的问题确实存在，招标人应当刚好承受措施予以订正，并书面答复投标人；对招标文件、评标结果有异议的，招标人自收到异议之日起3日内答复；政府选购的应在收到质疑之日起7个工作日答复。2.6 招标投标的行政监视和行业自律 招标投标的行政监视* 行政监视的主体：发改委、工信部、住建部、交通部、铁道部、水利部、商务部等是招标投标行政指导协调和监视执法的主体；招标人、投标人、招标代理机构及有关责任人员、评标委员会成员等主体的招标投标行为均属于行政监视的对象。财政部门依法对政府选购工程建立工程的预算执行状况和政府选购政策执行状况实施监视

24、。监察机关依法对与招标投标活动有关的行政监察对象实施监察。监视内容：核准招标内容；承受自行招标备案；认定招标代理资格并依法实施管理；对招标投标从业人员管理；指定发布依法招标公告的媒体；组建和管理评标专家库；监视评标专家确定方式、抽取和评标活动；承受依法必招工程招标投标状况报告；受理投诉。监视方式：行政审批、核准、备案、受理投诉、举报、行政复议、行政稽察、督查、调查统计、行政惩罚、行政处分或移送司法审查等。2.6.2 招标投标的行业自律与行政监视对于维护和标准招标投标秩序的不同作用主要体此时此刻四个方面：1） 作用的机理不同：法律VS自我行为约束。2） 作用的层面不同：宏观VS微观。3） 作用的

25、形式不同：立法VS引导。4） 作用的效果不同：行政监视行为具有强制性、权威性、威慑性，但面对广泛、困难、动态的市场主体及其市场行为往往针对性不强、操作性不强、时效性不够，本钱高，效率低。第3章 招标师职业资格制度 招标师的概念 招标师是指通过招标师职业水平考试方式，获得中华人民共和国招标师职业水平证书以下简称“招标师职业水平证书”，具备招标选购专业技术岗位工作的水平和实力，在招标单位、招标代理机构等从事招标选购业务的专业技术人员。 招标师的职业范围招标师的主要工作是依法开展招标选购业务，包括：1编制和实施招标总体打算、招标方案、编写招标公告、资格预审文件、招标文件及其澄清修改其中技术标准、工程

26、量清单由其他专业技术人员为主编制、评标公示、中标通知等；2组织投标资格审查，现场踏勘、开标和评标活动；3受理对资格预审文件、招标文件、开标和评标结果的异议答复；4主持或帮助合同谈判并签订合同；5承受其他方式组织选购活动；6协作招标选购合同管理、结算和验收；7帮助解决招标活动及其合同履行中的争议纠纷。3.3 招标师登记效劳管理与接着教育 招标师登记效劳管理* 招标师登记效劳的要求：1、首次登记：证书签发之日起6个月内，有效期3年。2、再登记：每3年进展再登记，期限为上一登记有效期满前后3个月。3、变更登记：变更从业单位时要办理变更登记手续。4、不予登记：不正值手段取得电子登记证书，涂改、出借、出

27、租和转让电子登记证书的；虚假信息；其他。5、取消登记：违法造成不良影响的。* 招标师职业接着教育要求1、内容：每3年必修课60和选修课30学分；2、形式：网络教学为主，面授为辅。中国招标投标协会负责招标师职业接着教育的组织实施和管理。3.4 招标师的职业权利、义务与责任 招标师的职业3权利：自主选择从业单位；依法开展招标选购业务并获得劳动酬报；维护招标投标秩序的权利。 招标师的职业5义务：遵纪遵守法律；诚信履约；保密；承受接着教育；承受行业监管和自律管理。3.5 招标师的职业素养 招标师的业务素养：驾驭和运用专业学问的实力；招标选购专业实务操作实力；组织管理和协调实力；沟通与协调实力。 招标师

28、的8职业道德标准：1、遵守国家法律法规、政策和行业自律规定，爱岗敬业、踊跃进取，自觉维护国家、社会公共利益和招标投标市场秩序；2、诚信遵守法律、客观公正、提高职业素养、标准职业行为，提高效劳质量、效率和水平；3、确保真实，努力提高经济和社会效益，维护招标人的正值权益；4、敬重同行，公允竞争；5、廉洁自律；6、与托付方主要负责人及投标方有利害关系的应当回避；7、保密；8、承受职业道德考核和监视。3.6 招标师从业管理规定* 招标师职业资格：准入许可制度。只有依法取得资格证书，通过执业注册登记，并承受接着教育和业绩信誉考核管理，方可在受聘的招标代理机构或其他相应单位从事招标选购活动。* 招标师的从

29、业责任：行政、民事、刑事责任。第4章招标方案 工程建立工程招标* 工程建立工程的定义：指工程、与工程建立有关的货物、效劳；根本特性：唯一性、产品固定性、要素流淌性3最根本特征、一次性、系统性、风险性。* 工程建立工程的投资性质：国内政府、国有或非国有企业投资、国外资金国际金融机构和外国政府信贷或赠款资金。工程建立工程管理方式按组织管理方式分为：传统自主、各类托付专业、以及各类特许经营和融资的工程管理方式。* 工程承包方式的选择：1施工承包方式：设计招标施工。2设计施工一体化承包方式：设计+施工D+B；设计选购建立EPC及工厂设备与设计+施工P&D+B；3各类特许经营和融资工程管理与承包方式：B

30、OT和BT系列。* 工程材料设备的供给方式： 1招标人自行选购供货：限制工程建立工程中某些大宗、重要的、新型特殊材料设备的质量和价格。但也加大了招标人的责任和风险。2承包人选购：责任风险均由承包人担当。适用于工期较短、规模较小或材料设备技术规格简洁的工程。对于大型长工期工程，应设定材料设备的价风格整条款，以削减价格波动给承包人带来过多风险。3招标人与承包人联合选购：联合招标，或承包人选择、招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物选购合同。工程建立工程管理的四大限制目标是工程质量、进度、造价和平安。* 工程质量限制：工程建立工程招标文件应当依据工程运用功能需求和有关法规、标准、标准，设置工程质量

31、需求目标及其施工质量验收标准、评定标准，以及工程质量的奖罚措施等限制要求。工程质量包括分局部项工程质量及其施工工序质量、运用材料设备质量。2个限制环节：1选购材料、设备、构配件，限制规格、标准、质地和性能指标；2限制分局部项工程及其工序的施工质量。* 工程造价限制：目标和形式与工程建立程序亲密相关。4种目标形式：工程可研投资估算、初设概算；施工图预算造价、结算造价和竣工决算投资。限制次序：工程投资估算工程设计概算工程施工图预算工程结算造价与竣工决算投资。工程施工招标造价限制留意3环节：1合理设置工程招标工程造价限制目标；2标准投标报价是限制工程造价的根底：实施工程量清单招标和统一计量规那么；招

32、标文件中规定的工程承包范围与工程报价范围一样，工程界面清晰，防止缺漏工程；投标报价要接近市场价格水平，有利润。3合同履行是限制落实工程造价的具体实施。9工程建立工程进度限制影响工程实施进度的因素：1工程实施条件；2工程规模；3工程施工工序；4施工作业面数量和工作面移交时间；5施工资源投入；6外部环境影响因素。 货物招标选购工程* 货物的一般特征和需求：货物与工程的最大区分：货物的可移动性，并具有其他的一般特征：产品的多样性、技术性、来源的广泛性。技术特征：功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标。1、功能对招标选购的影响：1留意运用功能和外观功能的有机结合，根本功能与协助功能搭协

33、作理、办公室清晰，2与其他因素的关系，结合选购预算、交货期等因素取舍，幸免选择次要或很少运用的功能而导致本钱过大，幸免因功能缺乏导致不能满意日后运行和运用的要求；3对标包划分的影响：功能越困难越难划分标包；4困难程度影响评标方法的选择。2、技术性能；3、质量标准国际/内标准、强制/引荐性标准；4、产品标准化水平体此时此刻货物的通用性、可替换性、备品备件的易得性，标准化水平越高，运用本钱和替换本钱就越低；潜在投标人较多，竞争剧烈，可承受经评审的最低投标价法，反之，承受综合评估法。5、节能环保指标等。3货物的交接、检验、效劳特征和需求2000年国际贸易术语说明通那么Incoterms 2000共列

34、出11种贸易术语，其中较为常用的是： 工厂交货EXW指定地点 船上交货FOB指定装运港 本钱保险费加运费CIF指定目的港 运费和保险费付至CIP指定目的地 完税后交货DDP指定目的地* 各种国际贸易术语的含义、适用条件、责任和费用担当、风险界限贸易术语, 中文名称, 交货地点, 风险转移界限, 出口报关的责任、费用, 进口报关的责任、费用, 运输方式EXWex works, 工厂交货, 货物产地、所在地, 买方处置货物后, 买方, 买方, 全部运输方式FOBfree on board, 装运港船上交货, 装运港船上, 货物装于船舶后, 卖方, 买方, 水上运输CIFcost insurance

35、 and freight, 本钱、保险费加运费, 装运港船上, 货物装于船舶后, 卖方, 买方, 水上运输CIPcarriage and insurance paid to), 运费/保险费付至目的地, 出口国内地或港口, 承运人处置货物后, 卖方, 买方, 全部运输方式DDPdelivered duty paid, 完税后交货, 进口国国内指定地点, 买方处置货物后, 卖方, 卖方, 全部运输方式4货物的价格特征和需求货物的选购价格有国内货物价格和进口货物价格之分。其中，国内货物价格构成包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费；进口货物价格包括：到岸价、进口环节税包括进口关税

36、、进口增值税、消费税、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。货物的运用本钱包括运行、维护保养、修理改造、故障、废弃本钱等。5履约风险限制由于供给商供货实力、行为带来的风险，招标人主要承受两种方式躲避：一是对投标人进展严格的资格审查。二是在招标文件中提出要求条件让投标人响应。对选购规模大，履行周期长，地区距离远，价格波动，环境变更等，设置严密的风险条款。 效劳招标价格不是确定因素，人员、人员素养是主要因素1特许经营工程融资招标招标方一般是政府1、概念：PPP：公私合作或民营化模式。BOT：建立运营移交模式。BOOT：建立拥有经营转让。BOO:建立拥有经营。TOT：转让运营移交。2、特许经营工程融资

37、招标的程序特征：工程实施方案：招标前由政府批复的工程实施方案是招标的依据，包括特许经营协议的条款、经营期限、投资回报、政府承诺和保障措施等。资格审查：融资和经营管理企业的实力，如设计、建立和履约信誉方面的实力和表现。评标：主要评审工程的技术和管理方案、融资方案评估筹集资本金和贷款的方案和工程的财务可行性、工程协议响应方案和投标报价。股权转让类招标选择高报价为主；供给经营产品或效劳类招标以选择低报价为主。澄清谈判：对招、投标文件有不同理解或笔误；招标人对投标文件的某些建议存在异议，需澄清谈判达成一样。中标签约：特许经营工程融资招标的中标人不是工程协议的最终签约人，而是为招标工程设立的工程公司法人

38、。3、根底设施工程融资的经济特征和需求：投资回报：工程产品或效劳的销售是以长期合同为根底的，属于低风险低回报的行业。产品或效劳价格：调整是势必的。价格竞争类型：取决于特许经营工程融资招标类型和招标方案筹划。如TOT工程，假设以资产价格固定为条件，以供给产品价格为竞争要素，那么招标人期望产品价格越低越好，假设以固定产品价格为条件，以资产转让价格为竞争要素，那么招标人盼望资产转让价格越高越好。2工程勘察设计招标1、工程建立工程勘察是指对工程建立工程场地的地形、地质及水文等要素进展测量、测绘、测试、视察、调查、勘探、试验、鉴定、探究和综合评价，形成勘察成果技术资料，为工程建立工程的可行性评价、选址、

39、规划、设计和施工供给科学牢靠的依据。工程地质条件困难或具有特殊要求的大型困难工程建立工程勘察分为4个阶段：为可研供给依据：可研勘察；为初步设计供给依据：初设勘察；为施工图设计做打算：具体勘察；为地基工程施工做打算：施工勘察。一般工程建立工程只须要进展可研勘察和初设勘察。2工程建立工程设计对工程造价和质量的影响作用：投资决策阶段75%95%；规划设计阶段35%75%；施工阶段5%35%；竣工决算阶段05%。工程设计费虽然一般只占工程总投资的3%10%，而工程投资决策一旦确定下来，那么工程规划设计阶段对工程建立工程的功能定位、规模标准、质量、造价具有确定性作用，对工程造价实际影响程度可到达75%。

40、同时，工程规划设计阶段中工程设计方案的优化，调整余地较大，不利影响较小，而工程施工图设计和施工起先之后，再调整工程设计方案对工程造价和工程质量将由于返工而产生负面影响，调整的时间越滞后，负面影响越大。因此，规划设计是优化和限制工程质量、造价最重要和最有利的阶段。限额设计：以批准的工程建立工程可研报告和投资估算为限额，限制工程方案设计和初步设计，并以批准的工程初步设计及概算造价为限额，优化施工图设计。3工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案的学问产权和补偿费用。招标人在招标文件中应依据工程特点和具体需求，规定设计招标所涉及的学问产权范围和归属以及投标补偿费用。投标人为创作设计投标方案须要付出

41、很多智力劳动，还须要承受设计效果图、展板、模型、多媒体演示文件等方式来表现其设计投标方案，并且在设计投标方案外还可能要按招标要求提交备选投标方案，投标人为此须要付出必须费用。另外，招标人除承受中标设计方案外，还有可能承受未中标方案的局部设计构思或设计成果，从而须要考虑补偿必须的投标方案编制费用。目前国际及国内通行的做法是：不管中标与否，招标人一般都要赐予投标人必须数量的补偿费用，作为对投标人编制、递交有效投标文件，以及其设计方案可能会被运用或局部运用的经济补偿。同时，为了鼓舞投标人在投标设计立意、构思、设计方案优化等方面投入力气，招标人还可以在设定投标补偿费用的根底上，设置评比优秀设计方案，并

42、予以嘉奖。这样，获得优秀设计投标方案的可能性就更大。一般应通过资格预审，从众多的设计投标申请人中择优选用具有与招标工程类似业绩经历的设计单位参与设计投标，既要幸免招标人担当过高的投标补偿费用，又可保证招标人能够集思广益，获得尽可能多的优秀设计创作方案。工程设计投标竞争特点和收费报价：确定设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素养实力，而不是竞争设计效劳费用。按国家计委和建立部2002年修订本工程设计收费标准报价。3建立工程监理招标1必需实行监理的范围：国家重点工程、大中型公用事业工程、成片开发的住宅小区工程、国外资金贷款工程及其他必需实行监理的工程。内容和目标：内容包括从勘察设计、施工

43、、设备选购及安装调试、竣工验收直至保修期完毕，对工程建立进展监视和管理，对设计工程各个阶段进展质量、进度、造价、平安限制，对合同和信息进展管理，并组织协调工程建立有关各方的关系，即：四控2管1协调。目标：按合同约定、设计图纸与技术标准组织实施工程建立活动，实现四控目标。2特点：技术效劳性，公正性，独立性、监理单位以及具体监理人员的经历、实力和职业信誉是确定监理效劳质量的主要因素和招标评价标准。3定位：与工程业主的关系是同等的合同主体关系，是托付与受托人的关系；与工程承包人的关系是监理与被监理的管理关系，不存在合同关系和利益关系；与政府质量监理单位的关系：工程监理行为承受政府工程质量监视单位的监

44、视。4招标特点：监理与设计、施工、选购最大区分是：监理不干脆产出新的物质成果或信息成果，而是受托依法供给监视、管理、协调、询问等效劳。相应地，监理招标的根本需求是选择具有相应资格和实力的监理单位及专业监理人员。取决于专业学问、经历、职业道德素养和工程管理实力。招标应留意素养实力的竞争，非价格竞争。4工程建立工程管理模式分类：国际典型模式：工程管理效劳PM或PMA、工程管理承包PMC、代理型建立管理CM“Agency”、风险型建立管理CM“At-Risk”。国内一般模式类型：遵照工程管理效劳过程的时间跨度：全过程管理、阶段性管理；遵照工程管理效劳的管理责任不同：询问协调型、责任承包型；遵照工程管

45、理效劳的专业范围不同：全面效劳型和专业效劳型。5科技工程招标1技术特征：功能、形态、阶段、创新。2经济特征：工程开发和询问费用构成；工程运营本钱；费用支付和进度支配。3管理特征：学问产权、质量进度、风险限制、管理机制。6国有建立用地运用权出让有招标、拍卖和挂牌3种方式。商业、旅游、消遣和商品住宅等经营性土地必需以招标、拍卖或挂牌方式出让。适用于招标方式的国有土地特点：土地开发的综合性较强，在上人析功能设计上有创新和整合需求；具有特殊的配建工程或特殊需求的土地；工程开发建立周期有必须的弹性空间，但须要支配一个科学合理的时间进度以协作政府要求及市场需求；政府对工程的建立标准和功能形象等有一些特殊的

46、考虑或要求，盼望投标人能够提出自己的方案；其他有特殊条件的土地。* 国有建立用地运用权招标的程序：投标：标书投入标箱后不行撤回；开标；评标；定标。表43 土地“招标、拍卖、挂牌”的区分招标拍卖挂牌底价谁定招委会拍委会托付人是否设定独立于托付人的集体决策组织设立招标委员会设立拍卖委员会不设立决策组织报价方式填写投标书现场举牌电脑/终端报价报价次数1次屡次屡次竞价规那么综合条件最正确者或价高者得价高者得规定时间内价高者得4.2 招标方案内容4.2.1 工程建立工程招标方案1工程建立工程背景概况：名称、用途、地址、资金来源、规模、标准、功能、投资审批、规划许可、勘察设计及相关核准手续等依据。2工程招

47、标范围、标段划分和投标资格3工程招标依次* 4工程质量、造价、进度需求目标*5工程招标方式、方法。6工程发包模式与合同类型。7工程招标工作目标和打算。8工程招标工作分解。9工程招标方案实施的措施。 2、工程招标内容范围：包括工程施工现场打算、土木建筑工程和设备安装工程等。标段划分考虑因素：法律法规、工程承包管理模式、工程管理力气、竞争格局、技术层面3关联性：工程技术、工程计量、工作界面、工期与规模。3、工程建立工程招标依次工程管理工程设计监理设备监造施工施工打算工程主体工程土建工程设备安装构造工程装饰工程工程施工设备选购注：局部主要设备选购应在工程施工前招标，以便确定工程设计或施工技术参数4、

48、工程质量、造价、进度三大限制目标之间具有相互依靠和相互制约的关系：工程进度加快，影响工程质量，投资增加，但提前投产可提前实现投资效益； 提高工程质量标准和承受严格限制措施，又影响进度，增加投资。5、工程招标方式公开、邀请；国内、国际招标、方法：传统纸质招标或电子招标，一阶段一次或2阶段招标、框架协议招标等。6、工程发包模式：施工承包方式、设计施工一体化承包方式；合同类型：固定总价、固定单价、可调单价、可调总价、本钱加酬金合同。 货物工程招标方案1货物选购背景概况、条件和依据。*2货物需求5目标。货物的功能与质量需求、数量需求、效劳需求、价格需求、供给进度需求。3货物招标内容范围和投标资格。4货

49、物招标依次。5货物招标方式、方法和合同类型。6货物招标工作目标、打算和工作分解。3货物招标范围、内容：明确选购货物与工程施工及其他货物的划分边界，货物构成的本体、附件和相关效劳范围，同一批次选购货物的标包划分要把各标包的范围边界划分清晰，无疏漏、穿插重叠。货物选购标包划分考虑的主要因素有： 法规因素。 管理模式。 管理力气。 货物功能配套与技术关联。 货物种类与规模。 生产供给周期、效益。 投标竞争性。4货物招标依次确定工程货物招标依次的主要因素有：实际需求时间；货物的生产和供给周期；完成招标程序所须要的时间；工程设计、施工条件和货物技术参数确定之间的相互制约关系；货物不同的功能用途和施工安装

50、依次对选购时间的制约。 效劳工程招标方案1、特许经营工程融资1特许经营工程融资招标的名称、内容、范围、根本目标要求，工程的背景、工程实施机构和招标人、招标代理机构和询问机构。2招标方案编制依据实施方案及政府批准文件；法律法规；行业技术标准标准、融资和招标条件招标人已确定；实施方案已批准；相关资料齐备；建立目标明确，前期条件已落实；中介询问机构已到位、方式、方法招标与谈判相结合。3工程融资和建立限制目标。4工程招标工作质量、进度目标。5工程招标工作分解和保障措施。2、工程建立工程设计招标1工程背景概况、设计条件和依据。2工程设计招标内容范围和次序。3工程设计需求目标。4工程设计招标方式、方法、合

51、同类型选择等3、工程建立工程监理和工程管理效劳招标1工程建立工程背景概况、条件和依据；2建立工程监理和工程建立工程管理效劳的范围和标段应充分考虑工程专业技术管理的特点要求；应结合工程施工标段的范围和特点要求，分别选择相应的监理单位；工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围；应考虑潜在监理投标人的适应实力和可能参与投标竞争的数量。；3建立工程监理和工程建立工程管理效劳的需求目标；4工程招标方式、方法。4、土地运用权招标1方案编制依据城市总体规划和限制性具体规划；土地利用总体规划和年度土地供给打算；储藏开发土地状况和国家和地区产业开展政策等、核心条件确实定：底价确实定：出让底价是最低限制价。买：

52、设定最高限价；卖：设定最低限价。2招标实施主体：国土资源行政主管部门。3方案内容：工程背景概况、条件和依据地块编号、位置、用途、面积、出让年限、规划指标等；招标范围、内容；需求目标。* 编制招标方案应当留意的5问题：1、选择适当的招标组织形式自行、托付招标；2、尽可能选择公开招标选购方式；3、制定科学合理的招标工作打算；4、科学和合理确定标段或标包划分；5、留意招标的经济性和效率：招标节约的选购本钱平均到达选购金额的18%，远远高于组织招标支出的费用。第5章 资格审查 资格审查的原那么：公开、公允、公正和诚恳信用、科学、择优和合法原那么。资格审查的内容一般包括：申请人的经营资格、专业资质、财务

53、状况、类似工程业绩、履约信誉、企业认证体系等、工程管理机构及其投入人员的资格实力，招标人针对招标工程提出的其他要求。5.1.2资格审查的方法：资格预审和资格后审。1资格预审：合格制和有限数量制。可以削减评标阶段的工作量、缩短评标时间、幸免不合格投标人奢侈不必要的投标费用，提高投标人针对性、竞争性，提高评标科学性、可比性，但因设置了资格预审环节，延长了招标投标的过程，增加了招标投标双方资格预审的费用。适合于具有单件性特点，且技术难度较大或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多的招标工程。2资格后审：合格制。可以幸免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用，缩短招标投标过程，有利于增加投标人数量

54、，加大串标围标难度，但会降低投标针对和踊跃性，在投标人过多时会增加社会本钱和评标工作量。适合于潜在投标人数量不多的通用性、标准化招标工程。* 资格审查的8程序：编文件；发公告；售文件5天；异议在交资格预审申请文件截止2日前提出；收到异议3天内答复；澄清、修改交资格预审申请文件截止3日前书面通知，否那么延长；编交文件停售文件日5天；组建资格审查委员会。评审资格预审申请文件；确认通过人。5.2.1 工程施工投标资格1建筑业企业资质：施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质。施工总承包企业资质分为房屋、马路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、化工石油、市政公用、通信、机电安装等12个资

55、质类别和特级、一级、二级、三级4个或3个资质等级。专业承包企业资质类别有60个，大多数有3个资质等级。劳务分包企业资质类别有13类。2投标资格实力要素投标人资格：企业资质、联合体、平安许可证。投标人类似工程业绩和实力投标人可投入技术和管理人员 投标人财务状况投标人可投入设备实力其他工程技术管理要求投标人信誉对投标人的限制要求：为招标人不具独立法人资格的附属机构；前期打算供给设计或询问效劳设计施工一体化总承包并分二阶段实施的除外；监理；代建人；招标代理；与监理、代建人、招标代理同一法人、相互控股或参股、相互任职工作的；责令停业的；暂停或取消投标资格的；财产接收或冻结的；近期有违法违规、弄虚作假或

56、紧要违约被惩罚的。投标无效：与招标人存在利害关系并可能影响招标公正性的；与本标段的其他投标人存在控股、管理关系或单位负责人为同一人的。5.2.2 货物投标资格1货物投标企业的资格管理1重要工业产品的生产许可证制度：干脆关系人体安康的加工食品；危及人身、财产平安的产品；关系金融平安和通信质量平安的产品；保障劳动平安的产品；影响生产平安、公共平安的产品。2强制性认证制度：对涉及人类安康和平安，动植物生命和安康、及环保和公共平安产品实行强制性认证制度。认证标记为：3C。3特殊行业的规定。消防设施、化学危急品、压力容器生产列入必需获得有关部门核准、平安生产许可和平安监察的范围。2货物投标资格实力要素投

57、标人资格货物生产经营资格和类似工程业绩 A. 一般业绩经历要求是投标人应满意的最低类似业绩标准B. 特地业绩经历是针对招标选购大型、困难货物C. 投标人的类似工程业绩是指干脆负责设计、制造货物的业绩。投标人不能将与其有隶属或组织关系的母公司和子公司的业绩作为自己的业绩，尤其是控股公司不能将其子公司的业绩作为自己的业绩，也不能将货物代理销售作为货物设计制造的业绩。投标人拟投入的技术和管理人员 财务状况 拟投入设备状况 联合体与分包履约信誉及其他申请人限制情形。 效劳投标资格关于资质：1)特许经营、科技、物流没有特地的资质规定；2)与工程相关的均有资质规定。关于实力：1)特许经营留意的是企业财务实

58、力；2)物流工程留意硬件设施；3)其他工程都留意人员。* 设计和监理企业资质管理的序列、等级及担当业务的范围1、设计企业资质：工程设计资质分为工程设计综合资质只设甲级、工程设计21个行业资质甲乙、少数丙、工程设计专业资质甲乙、少数丙，建筑工程专业设计资质设丁级和工程设计8个专项资质依据须要设置等级4个序列。2、监理企业资质标准分为综合、专业、事务所3个序列，14个专业，3个级别。* 设计和监理企业的资格实力要素：资格、类似工程业绩条件、拟投入的设计/监理技术人员素养条件、财务状况、履约信誉及其他。监理增加：拥有监理工作的试验检测设备、可承受的检测方法和手段、运用计算机软件管理的实力。资格预审公

59、告招标公告的内容和格式：一、工程工程1、资格预审公告内容：1招标工程的条件 2工程概况与招标范围 3对申请人的资格要求 4资格预审方法 5资格预审文件的获得时间、地点、方式和售价 6资格预审申请文件的提交地点和截止时间 7同时发布公告的媒介名称 8联系方式 。2、招标公告内容：1)招标条件；2工程规模、范围、标段、标包；3工程实施地点；4工程实施时间；5投标人资格要求；6招标文件获得时间、地点、方式、售价；7投标文件递交地点、截止日期；8联系方式；9其他二、政府选购1、招标公告内容：选购人、选购代理机构的名称、地址和联系方式招标工程的名称、选购内容、用途、数量、简要技术要求or招标工程的性质供

60、给商资格要求招标文件出售时间、地点、方式和费用投标截止时间、开标时间及地点选购工程联系人姓名和电话2、资格预审公告：选购人、选购代理机构的名称、地址、联系方式工程名称、选购内容、用途、数量、简要技术要求供给商资格要求提交资格申请及证明材料的截止时间及资格审查日期选购工程联系人和电话。招标公揭发布媒体规定，中国日报、中国经济导报、中国建立报、“中国选购与招标网”() 为指定依法必需招标工程的招标公告媒体。其中，国际招标工程的招标公告应在中国日报发布。机电产品国际招标工程除上述三报一网上发布公告外，应同时在“中国国际招标网”网站登载招标公告。财政部指定中国财经报、“中国政府选购网”以及中国政府选购

61、杂志为全国政府选购信息发布媒体。5.4.1 工程招标资格预审文件* 资格预审文件的组成1、资格预审公告2、申请人须知1申请人须知前附表招标人或招标代理名称、地址、联系人与电话；工程建立工程根本状况；申请人资格条件；时间支配；申请文件的编写要求；申请文件的递交规定；简要写明资格审查承受的方法、结果通知时间和确认时间2总那么3资格预审文件组成、澄清及修改3、资格审查方法审查方法：合格制或有限数量制；审查标准、程序、结果4、资格预审申请文件：资格预审申请函；法人身份证明或授权书；联合体协议书；申请人根本状况；近年财务状况；近年完成的类似工程状况；拟投入技术和管理人员状况；未完成和新承接工程状况；近年发生的诉讼及仲裁状况；其他材料认证体系证书、获奖荣誉证书；申请人认为重要的资料。5、工程建立工程概况：工程说明；建立条件；建立要求；其他。5.5.1资格预审的评审7程序：组建资格审查委员会；初步审查；具体审查；澄清；评审；编写评审报告；招标人确