证券从业《证券投资顾问》试题强化卷及答案【71】

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1、证券从业证券投资顾问试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.在预期效用理论中总的效用是直接用概率作为权重，对各个可能性的收益的效用进行加权的效应称为()。A.确定性效应B.孤立效应C.偏好反转D.隔离效应【正确答案】A2.证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。I广播II电视III网络IV报刊A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D3.家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。I子女教

2、育或财务支持支出预算II衣、食、住、行III其他爱好支出预算IV医疗V与其他短期理财目标相关的现金流支出预算A.I、II、B.I、II、IIIC.I、III、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】C4.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。出具警示函责令清理违规业务监管谈话责令改正A.I、B.I、C.I、D.I、【正确答案】D5.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C6.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算

3、方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D7.我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【正确答案】C8.常见的市场异常策略包括()。小公司效应低市盈率效应日历效应遵循公司内部人交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D9.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大【正确答案】D10.【真题】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。A.资本证券B.

4、虚拟证券C.证权证券D.实物证券【正确答案】A11.制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。合理设定应急计划触发条件规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.日K线中出现T字形K线意味着()。?开盘价、收盘价、最高价相等开盘价、收盘价、最低价相等没有上影线而有下影线没有下影线而又上影线A.、B.、C.、D.、【正确答案】A13.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A.3000万元B.1亿元C.2亿

5、元D.3亿元【正确答案】C14.【真题】下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价A.B.C.D.【正确答案】D15.证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。I电话II传真III电子信箱IV地址A.I、

6、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A16.【真题】（）对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券结算机构【正确答案】B17.下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化III主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在IV主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.I、II

7、、III【正确答案】C18.下列关于现金管理目的的说法中，错误的是()。A.满足应急资金的需求B.满足未来消费的需求C.保障家庭生活的安全、稳定D.满足财富积累的需求【正确答案】C19.【真题】证券经纪业务（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系【正确答案】B20.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。?A.不确定?B.固定?C.随公司盈利变化而变化?D.浮动?【正确答案】B21.中国金融

8、期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员【正确答案】B22.行业的市场类型分为（）。I完全竞争II垄断竞争III寡头垄断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】A23.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【正确答案】D24.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF【正确答案】D25.【真题】有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（）。A.估值的目的是

9、客观、准确地反映基金资产的价值B.估值的对象是基金依法拥有的各类资产C.在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，可以暂停估值【正确答案】C26.【真题】在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【正确答案】B27.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（）。?A.期限性?B.风险性?C.流动性?D.收益性?【正确答案】B28.下列关于流动性原则说法正确的是（）。

10、用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】A29.【真题】下列说法正确的有（）。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离【正确答案】C30.根据

11、我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A31.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B32

12、.实施对冲策略的主要步骤包括（）。I风险敞口分析II市场分析III对冲工具的选择IV对冲比率的确定A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C33.债券发行的定价方式以（）最为典型。A.询价方式B.公开招标C.协商定价方式D.上网竞价方式【正确答案】B34.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A.3B.4C.5D.8【正确答案】B35.信用风险债项评级主要包括()。违约概率违约风险暴露违约损失率现金回收率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C36.制定保险规划的首要任务是()。A.确定保险标的B.选定保险产品C.确

13、定保险金额D.明确保险期限【正确答案】A37.财政政策分为()。紧缩性财政政策扩张性财政政策中性财政政策针对性财政政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A38.下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B39.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A

14、.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B40.【真题】2004年6月1日，我国（）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法【正确答案】D41.下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同【正确答案】A42.在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人的其他支出B.采购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出【正确答案】A43.【真题】关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。A.

15、理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定【正确答案】C44.货币政策工具可分为()。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务【正确答案】A45.招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明

16、书最后一次签署之日起计算。A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月【正确答案】C46.下列关于统计推断的假设检验，说法正确的有（）。根据实际问题的要求提出一个论断，称为统计假设，记为H根据样本的有关信息，对H的真伪进行判断可作出拒绝H，或接受H的决策假设检验的基本思想是概率性质的反证法概率性质的反证法的根据是小概率事件原理A.、B.、C.、D.、【正确答案】D47.()是证券投资技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论【正确答案】A48.下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性

17、投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、【正确答案】D49.下列属于股权分置改革积极影响的有()。不同股东之间的利益行为趋于一致化有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制市场的资源配置以大股东的利益为出发点金融创新进一步活跃A.、B.、C.、D.、【正确答案】B50.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D51.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕

18、交易【正确答案】A52.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员【正确答案】A53.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（）。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的【正确答案】D54.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属

19、于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股【正确答案】A55.道氏理论认为股价的波动趋势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.【正确答案】C56.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会【正确答案】A57.黄金交叉是指（）。A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAC.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA?D.股价站稳长期与短期MA之下，

20、短期MA又向下突破长期MA?【正确答案】C58.【真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。A.债券的承销B.债券的承销C.A股的经纪D.A股的承销【正确答案】C59.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】D60.【真题】（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股【正确答案】A61.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的

21、若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策【正确答案】D62.按照（），证券登记结算机构实行行业自律管理。A.证券登记结算资格管理办法B.证券法C.证券交易所管理办法D.证券登记结算管理办法【正确答案】D63.基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。I哪些行业处于上扬趋势II哪些行业处于经济周期的复苏阶段III哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势IV哪些行

22、业具有比行业基准更强的上扬趋势A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III【正确答案】D64.【真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份【正确答案】C65.美国的证券市场是从买卖（）开始的。?A.商业票据?B.企业债券?C.政府债券?D.股票?【正确答案】C66.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A.中

23、央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券【正确答案】A67.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯一斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.格林斯潘法【正确答案】B68.【真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险【正确答案】A69.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C70.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过

24、（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。?A.5%?B.10%?C.15%?D.30%?【正确答案】A71.中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B72.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A73.【真题】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A.合理的成本B.最高成本C.最低成本D.预计成本【正确答案】A74.【真

25、题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【正确答案】A75.【真题】股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于【正确答案】A76.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照

26、的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B77.在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。I客户收入能力II客户家庭现有经济实力III客户信用评分IV客户资产价值A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C78.消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭状况、实际需要等因素相关，在消费管理中要注意的有（）。即期消费和远期消费消费支出的预期孩子的消费住房汽车等大额消费保险消费A.、B.、C.、D.、【正确答案】D79.【真题】我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.虚假陈述【正确答

27、案】A80.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物【正确答案】C81.【真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D82.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委员会B.中国证监会C.国务院D.国家发展和改革委员会【正确答案】C83.【真题】关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。A

28、.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【正确答案】D84.下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股【正确答案】C85.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、【正确答案】D86.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得

29、超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。A.30%B.25%C.20%D.10%【正确答案】D87.【真题】证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（）亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【正确答案】D88.【真题】1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）。A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约【正确答案】B89.下列关于股票价格趋势线确认的说法中，正确的有()。所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认在上升趋势中，必须确认出两个依次上升的低点在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效

30、的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D90.【真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B91.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C92.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会【正确答案

31、】A93.【真题】首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A94.下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C95.股票的内在价值就是股票未来收益的

32、（）。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格?【正确答案】A96.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。投资管理方式不同风险控制程度不同收益率不同交易成本和管理费用不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】B97.下列关于最优证券组合的说法中，错误的有()。最优组合是风险最小的组合最优组合是收益最大的组合相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合A.、B.、C.、D.、【正确答案】B98.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款

33、为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C99.现金流量表主要包括()活动产生的现金流量。.筹资.经营.会计政策变更.投资A.B.C.D.【正确答案】D100.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【正确答案】C二.多选题(共70题)1.我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.

34、完整性B.公平性C.准确性D.真实性?【正确答案】ACD2.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A.企业债券B.可转换为股票的公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券【正确答案】BCD3.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体，经证实后予以记录【正确答案】ABCD4.下列关于无记名股票的叙述，正确的是（）。A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在

35、股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票C.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D.认购时可以一次或分次缴纳出资【正确答案】ABC5.【真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构【正确答案】ABCD6.【真题】下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的

36、证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【正确答案】BD7.【真题】下列关于经营风险的表述中正确的是（）。A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B.?般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一【正确答案】AD8.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.交易场所和交易组织形式不

37、同?B.交易的监管程度不同?C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定?D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?【正确答案】ABCD9.下列属于公司债券的是（）。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务【正确答案】BC10.下列各项属于公募证券特征的是（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABCD11.下列各项属于证券发行市场作用的有（）。A.为资金需求者提供筹集资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的

38、机会D.传导央行货币政策【正确答案】AC12.【真题】证券交易所的监管职能包括（）。A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行【正确答案】AB13.【真题】金融期货合约包括（）。A.货币期货B.利率期货C.股票指数期货D.股票期货【正确答案】ABCD14.【真题】在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，这是由于（）。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

39、D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好【正确答案】ABC15.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（）。?A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购?B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购?C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价?D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行?【正确答案】A

40、D16.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC17.下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（）。A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌C.买入期权又称看跌期权或认沽权D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能【正确答案】AB18.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参

41、与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD19.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序【正确答案】ABC20.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过

42、净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备【正确答案】ABC21.退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责【正确答案】BC22.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A.一般股票基金B.高风险股票基金C.专门化股票基金D.低风险股票基金?【正确答案】AC23.以下关于收益公司债券的说法中正确的是（）。?A.有固定到期日?B.清偿时债权排列

43、顺序先于股票?C.其利息只在公司有盈利时才支付?D.未付利息可以累加?【正确答案】ABCD24.股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化【正确答案】ABCD25.【真题】证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理期货交易D.中国证监会规定的其他服务【正确答案】ABD26.【真题】关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（）。A.样本债券的信用级别为投资级以上B.债券的剩余期限为1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数D.指数的基点为1000点

44、【正确答案】ABC27.无记名股票与记名股票的差别包括（）。A.两者在股东的权利方面存在差别B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全【正确答案】BCD28.【真题】关于股票与债券，以下说法正确的有（）。A.具有相同的权利B.同属有价证券C.收益率相互影响D.收益率相互影响【正确答案】BCD29.证券公司的内部控制目标包括（）。?A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行?B.防范经营风险和道德风险?C.保障客户及

45、证券公司资产的安全、完整?D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门?【正确答案】ABC30.【真题】证券市场上的机构投资者包括（）。A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金【正确答案】ABCD31.【真题】对基金投资进行限制的主要目的有（）。A.降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平【正确答案】ABC32.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。A.等额资产B.股息C.红利D.等额资金?【正确答案】BC33.【真题】根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（）的，应当聘请

46、具有保荐资格的机构担任保荐机构。A.企业债券B.可转换公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券【正确答案】BD34.【真题】在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募【正确答案】ACD35.我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务【正确答案】ABD36.【真题】下列选项中，属于我国上市公司信息披露管理办法规定的相关内容包括（）。A.招股说明书、募集说明书与上市公告书B.定期报告与临时报告C.信息披露事务管理D.信息披露检查制度【

47、正确答案】ABC37.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人【正确答案】ABC38.【真题】股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选定某基期并计算基期平均股价或市值B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正C.选择样本股D.指数化【正确答案】ABCD39.记账式债券具有（）等特点。?A.安全性较高?B.不可上市流通?C.可挂失?D.可

48、记名?【正确答案】ACD40.【真题】当上市公司出现以下（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的B.连续两年亏损C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的【正确答案】AD41.现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经300种股价指数【正确答案】AB42.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金【正确答案】ABC43.可转

49、换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（）等总体特征。A.市场价格B.转换价值C.转换面值D.转换条件【正确答案】ABD44.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。?A.证券投资咨询?B.财务顾问业务?C.证券经纪?D.证券自营?【正确答案】ABC45.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（）。?A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷?B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的?C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的?D.在证券市场上

50、交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具?【正确答案】ABC46.【真题】证券投资的信用风险主要受证券发行人的（）等因素影响。A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模【正确答案】ABCD47.【真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。A.战争国债B.建设国债C.非流通国债D.赤字国债【正确答案】ABD48.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票B.优先股C.不记名股票D.普通股【正确答案】BD49.【真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的

51、权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC50.被认定为市场禁入者的人员（）。?A.可以担任上市公司的高级管理人员?B.不得继续在原机构从事证券业务?C.不得继续担任原上市公司董事?D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】BCD51.证券市场交易场所结构可以分为（）。A.货币市场B.外汇市场C.无形市场D.有形市场?【正确答案】CD52.【真题】证券公司的资产管理业务包括（）。A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务【正确答案】A

52、CD53.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】ABCD54.以下关于证券投资风险的不正确说法是（）。A.系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【正确答案】AB55.【真题】证券投资基金具有（）特点。A.定向投资B.集合投资C.专业理财D.分散风险【正确答案】BCD56.证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.不得损害所在机构的合法权益B.不得在经纪业务中接受客户的全权委托C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券?【正确答案】ABCD57.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是（）。A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况?B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况?C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况?D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况?【正确答案】ABCD58.根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（）。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议【正确答案】BCD