证券从业《证券投资顾问》试题押题训练卷含答案[35]

《证券从业《证券投资顾问》试题押题训练卷含答案[35]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题押题训练卷含答案[35]（73页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业证券投资顾问试题押题训练卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正确答案】B2.【真题】行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.57B.58C.510D.810【正确答案】C3.【真题】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A.金融监

2、管的改革B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强D.金融分业经营【正确答案】D4.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A5.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【正确答案】A6.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C7.下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。对待风险态度积极重视风险分析和风险规避非常注重资金安全愿意为增加收益而承担风险A.、B.、C.、D.、【正确

3、答案】B8.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。?A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?【正确答案】C9.下列指标中反映证券市场容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B10.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会【正确答案】C11.【真题】有价证券是（）的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本【正确答案】C12.【真题】可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的

4、是（）。A.中央存托公司B.存券银行C.保荐人D.托管银行【正确答案】B13.财政政策对证券市场的影响有（）。减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨A.、B.、C.、D.、【正确答案】D14.【真题】证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（?）作出约定。服务方式报酬支付投诉处理服务期限A.B.C.D.【正确答案】B15.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A.2005年1月1日B.2004年l

5、2月31日C.2004年6月1日D.2003年l0月12日【正确答案】B16.【真题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.2B.1C.3D.5【正确答案】A17.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【正确答案】C18.我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是（）。?A.十手?B.十股?C.一手?D.一股?【正确答案】C19.【真题】

6、以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通【正确答案】D20.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏,认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【正确答案】D21.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.33%B.35%C.50%D.49%【正确答案】D22.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于()。A.国际经济形势B.国内货

7、币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【正确答案】D23.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。投资管理方式不同风险控制程度不同收益率不同交易成本和管理费用不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】B24.外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权【正确答案】B25.下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是（）。?A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务?B.具体投资的方向在资产管理合同中约定?C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务?D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行?【正确答案】C26.【真题】证

8、券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C27.下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C28.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委员会B.中国证监会C.国务院D.国家发展和改革委员会【正确答案】C29.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制

9、交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权【正确答案】A30.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券

10、代理业务【正确答案】B31.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C32.制定保险规划的首要任务是()。A.确定保险标的B.选定保险产品C.确定保险金额D.明确保险期限【正确答案】A33.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大【正确答案】D34.下列属于影响汇率波动主要因素的有()。?国际收支汇率政策市场预期及投机冲击各国国内政治、经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】C35.证券公司设立子公司，

11、实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B36.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?【正确答案】A37.下列说法错误的是（）。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是

12、人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同【正确答案】D38.向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询职业资格并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。.中国证监会.中国证监会在各地的派出机构其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（）。A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可

13、避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【正确答案】A40.实施对冲策略的主要步骤包括（）。I风险敞口分析II市场分析III对冲工具的选择IV对冲比率的确定A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C41.证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中

14、国证券业协会申请【正确答案】D42.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.奇异型期权【正确答案】D43.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。?A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户?B.担保证券的记录以及发行人权利的行使?C.投资收益的处分?D.持券信息披露义务?【正确答案】A44.在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。I客户收入能力II客户家庭现有经济实力III客户信用评分IV客户资产价值A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C45.根据

15、我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A46.下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度【正确答案】C47.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理

16、过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A48.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值【正确答案】C49.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。?A.15?B.20?C.30?D.100?【正确答案】C50.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。?A.小于通货

17、膨胀率?B.大于通货膨胀率?C.等于通货膨胀率?D.不等于通货膨胀率?【正确答案】B51.根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C52.【真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券【正确答案】C53.关于债券的票面价值，下列描述中正确的是（）。?A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额?B.票面金额定得较小，发行成本也就较小?C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买?D.债券票面

18、金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D54.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A55.家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。I子女教育或财务支持支出预算II衣、食、住、行III其他爱好支出预算IV医疗V与其他短期理财目标相关的现金流支出预算A.I、II、B.I、II、IIIC.I、III、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】C56.下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契

19、约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行【正确答案】A57.金融债券的发行主体是（）。I银行II上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】C58.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、

20、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III【正确答案】D59.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【正确答案】B60.光头光脚的长阳线表示当日()。A.卖方占优势B.买卖双方力量对等C.买方占优势D.无法判断【正确答案】C61.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?

21、D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C62.某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。A.60000B.40800C.26400D.45600【正确答案】B63.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A64.（）的成立标志着建立

22、全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D65.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（）。I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A66.（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行【正确答案】A67

23、.【真题】1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所【正确答案】D68.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C69.流动性风险控制指标主要有()。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【正确答案】D70.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A.股票和基金证券B.债

24、券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货【正确答案】C71.【真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。有效边界是可行域的上边界部分对于无限区域可行域没有有效边界有效边界是可行域的外部边界对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界A.B.C.D.【正确答案】D72.财政政策分为()。紧缩性财政政策扩张性财政政策中性财政政策针对性财政政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A73.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.协定价格与基础资产市场价格的关系B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质的不同D.选择权的性质【正确答案】B74.风险价值(

25、VAR)指标相对于其他衡量风险的指标来说，具有的优势是()。.有利于衡量整个贷款组合的风险.可以衡量一定时期内投资组合所面临的风险状况.可以求出在一定置信水平下所遭受的最大损失，便于计量经济资本的需要量.是一种可以对各种类别的风险进行综合统一反映的指标.只能用来计量市场风险，而不能计量其他类别的风险A.B.C.D.【正确答案】D75.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【正确答案】D76.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。资产负债率有形资产净值债务率产权比率利息保障倍数A.、B.、C.、D.、【正确答案

26、】A77.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D78.以下不属于企业债券管理暂行条例管理范围的是（）。A.外币债券B.地方企业债券C.地方投资公司债券D.中央企业债券?【正确答案】A79.【真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A.20B.30C.40D.50【正确答案】A80.

27、【真题】我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.虚假陈述【正确答案】A81.关于MACD的应用，当出现()时，是多头市场。A.DIF和DEA均为正值B.DIF和DEA均为负值C.当DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而DEA为负值【正确答案】A82.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【正

28、确答案】D83.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A.全面原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则【正确答案】A84.【真题】下列说法正确的是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券的风险与收益成反比关系C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D.证券市场是企业支配权直接交换的场所【正确答案】A85.【真题】证券产品选择的目标有（）。取得收益降低风险本金保障资本增值A.B.C.D.【正确答案】B86.通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的估值方法是（）。A.绝对估值法B.相对估值法C.资产价值法D.风险中性定价法【正确答案】A87.股份有限公司因破产或

29、解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D88.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A89.下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有()。证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个

30、人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A90.证券公司应该至少()开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年【正确答案】C91.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券【正确答案】A92.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国家股B.国有法

31、人股C.非流通股D.发起人股【正确答案】B93.股份有限公司给股东支付股利的一般程序如下()。董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案，提交股东大会和主管机关审议董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案规定股权登记日发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息A.、B.、C.、D.、【正确答案】A94.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B95.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A96.证券公司、证券投资咨询机构

32、按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B97.中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B98.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A99.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构【正确答案】D100.有价证券之所以能够买卖是

33、因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C二.多选题(共70题)1.债券票面的基本要素有（）。A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券到期期限D.债券承销者名称?【正确答案】ABC2.银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（）。?A.筹资用于某种特殊用途?B.改变金融机构本身资产负债结构?C.提高波动负债?D.增加核心资本?【正确答案】AB3.关于股权分置改革，下列论述中正确的有（）。A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的23以上通过B.改革方案获得相关股东会

34、议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制【正确答案】ABC4.【真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（）均成为新的发起或承销主体。A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司【正确答案】ABC5.【真题】下列符合证券公司业务规则的有（）。A.经纪业务为客户买空卖空B.自营业务要求账户实名C.资产管理业务要求客户盈亏自负D.实行逐日盯市和强制平仓制度【正确答案】BCD6.【真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特

35、征是（）。A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B.由专家管理和运作C.经营稳定，收益较高D.组合投资，分散风险【正确答案】ABCD7.债券的票面要素包括（）。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券承销者名称【正确答案】ABC8.证券公司的内部控制目标包括（）。?A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行?B.防范经营风险和道德风险?C.保障客户及证券公司资产的安全、完整?D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门?【正确答案】ABC9.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。?A.保证收益?B.分散风险?C.专业理财

36、?D.集合投资?【正确答案】BCD10.以下关于收益公司债券的说法中正确的是（）。?A.有固定到期日?B.清偿时债权排列顺序先于股票?C.其利息只在公司有盈利时才支付?D.未付利息可以累加?【正确答案】ABCD11.目前我国金融市场上的私募证券有（）。?A.信托投资公司发行的信托计划?B.商业银行发行的理财计划?C.证券公司发行的理财计划?D.证券交易所的交易基金?【正确答案】ABC12.下列属于外国债券的是（）。A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券【正确答案】CD13.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。?A.盈利能力?B.成长性?C.负债比率?D.新兴行业的代表性?【正确答

37、案】ABD14.【真题】货币市场基金利润分配的规定有（）。A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润【正确答案】ABCD15.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品【正确答案】ACD16.根据证券发行制度，发行人申请公开发

38、行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A.企业债券B.可转换为股票的公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券【正确答案】BCD17.【真题】目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.投资咨询服务B.实业投资C.受托资产管理业务D.证券投资基金业务【正确答案】ACD18.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（）。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【正

39、确答案】ABC19.【真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。A.商业银行开发的各类结构化理财产品B.交易所市场上市交易的各类结构化票据C.商业银行开发的各类结构化贷款D.交易所市场上市交易的各类结构化期权【正确答案】AB20.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD21.沪深300指数的成分股的选择空间是（）。A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)D.

40、股票价格无明显的异常波动或市场操纵【正确答案】ABCD22.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（）。A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所【正确答案】AB23.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。A.从业人员的资格管理、后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.规范业务，制定业务指引【正确答案】AC24.【真题】以下关于外国债券的描述中正确的是（）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的

41、外国债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券【正确答案】ACD25.【真题】凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。A.是否免税不同，凭证式国债免缴利息税；储蓄国债（电子式）不免B.申请购买手续不同，凭证式国债可持续现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种D.发行对象不同，凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人【正确答案】BCD26.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下

42、配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（）。?A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购?B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购?C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价?D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行?【正确答案】AD27.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答

43、案】ABD28.融资融券业务的风险指标规定包括（）。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20【正确答案】ACD29.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（）的发行人。A.证券发行数量多B.筹资额大C.机构规模大D.准备申请证券上市【正确答案】ABD30.【真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和

44、程序D.证券交易所从业人员的回避原则【正确答案】ABD31.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券【正确答案】BCD32.关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（）。A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他

45、公司的股份，后者是发行人未来发行的新股【正确答案】ABCD33.【真题】证券投资者保护基金公司的职责有（）。A.筹集、管理和运作资金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【正确答案】ACD34.【真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【正确答案】ABD35.【真题】债券与股票的区别表现在（）。A.两者

46、的收益率毫无关系B.公司发行股票和债券的目的不同C.两者的期限不同D.两者的收益不同【正确答案】BCD36.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份?【正确答案】ABCD37.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?

47、D.基础金融产品不能是金融衍生工具?【正确答案】AD38.政府债券的特征有（）。A.收益稳定B.流通性弱C.安全性高D.减税待遇【正确答案】AC39.【真题】中华人民共和国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括（）。A.事后处理B.谈话提醒C.行政干预D.事前监管【正确答案】AD40.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不

48、穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大【正确答案】ABCD41.证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.不得损害所在机构的合法权益B.不得在经纪业务中接受客户的全权委托C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券?【正确答案】ABCD42.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金

49、融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD43.利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数【正确答案】ABC44.证券公司主要业务包括（）。A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务【正确答案】BCD45.【真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.

50、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC46.关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有（）。?A.原则上应当由全体非流通股股东23以上提出?B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案?C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定?D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司

51、回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施?【正确答案】AC47.下列属于公司的公积金来源的是（）。?A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分?B.股东大会决议后提取的任意公积金?C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分?D.公司从外部取得的赠与资产【正确答案】ABCD48.对基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略【正确答案】ABC49.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）。A.市场风险B.信用

52、风险C.营运风险D.结算风险【正确答案】ABCD50.【真题】中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东【正确答案】ABD51.下列属于处罚处分信息的是（）。?A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚?D.受到其他境内外自律组织的处分?【正确答案】ACD52.【真题】证券投资基

53、金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。A.基金交易费B.基金分红手续费C.基金运作费D.基金销售服务费【正确答案】ABCD53.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD54.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?【正确答案】ABD55.【真题】利率从（）方面影响证券价格。A.改变资金流向B.改变资金数量C.影响公司的盈利D.影响证券供求【正确答案】AC