证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷含答案（第71版）

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1、证券从业金融市场基础知识试题押题卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。.不能在各业务部门之间进行比较.没有包含杠杆效应.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应.不能准确地衡量头寸规模控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2.下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是（）。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】A3.（）是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。A.记账

2、式国债B.凭证式国债C.储蓄国债D.熊猫债券【正确答案】C4.下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法，错误的是（）。A.股票反映的是一种所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.基金反映的是种信托关系D.银行储蓄存款反映的是所有权关系【正确答案】D5.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制【正确答案】D6.公司制的证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B7.【真题】资

3、本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资【正确答案】B8.政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9.按债券形态分类，分为（）实物债券记名债券凭证式债券记账式债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B10.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期【正确答案】A11.信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违

4、法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。知情程度和态度；职务、具体职责及履行职责情况；专业背景；在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12.下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金【正确答案】D13.为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置()只备选名单。A.10B.15C.20D.25【正确答案】B14.下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币

5、币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C15.利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（）。A.短期融资债券B.保证公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券【正确答案】C16.证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司公司治理健全客户资产安全、完整已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C17.基金管理费费率的大小，通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【正确答案】A18.证券交易所的组织形式大致可以分为（）

6、。.股份制.公司制.合伙制.会员制A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300【正确答案】B20.证券投资基金的交易费包括（）等。.银行汇划手续费.交易佣金.过户费.证管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【正确答案】A22.【真题】关于公司型基金，下列说法中正确的有()。、是通过基金契约的形式设立的基金

7、；、依据投资公司章程营运基金；、筹集的资金是公司法人的资本；、是具有独立法人地位的股份投资公司。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。股权型证券化债权型证券化单一型证券化混合型证券化A.B.C.D.【正确答案】B24.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【正确答案】A25.关于货币政策传导机制的主要理论有（）。.产业组合调整效应.资产组合调整效应.收入效应.财富效应A.、B.、C.、D.、

8、【正确答案】B26.下列关于QFII的说法中，正确的是（）。IQFII以一国的货币管制制度被废止为前提IIQFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制IIIQFII是资本市场开放的最终措施IV境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式A.IVB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A27.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。.利率指数.欧洲美元债券.大面额可转让存单.政府长期债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.下列关于影响股票价格的因素的说法中，正确的有（）。.严重

9、依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大.本币贬值一定会使股票价格上升.通货膨胀一定会使股票价格上升.股价往往先于经济周期的变动而波动A.、B.、C.、D.、【正确答案】B29.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【正确答案】B30.A公司的每股收益是25元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2B.25C.4D.5【正确答案】D31.下列不属于直接融资特点的是（）。A.直接性B.集中性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性【正确答案】B32.()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权

10、利。A.卖出期权B.欧式期极C.美式期权D.看涨期权【正确答案】D33.银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。.逐笔.实时.市商制度.净额结算制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34.集合票据是指2个(含)以上（）个以下(含)具有法人资格的中的小非金融企业联合发行的债务融资工具。A.6B.8C.10D.12【正确答案】C35.大部分（）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资I一般责任债券II普通债券III专项债券IV收入债券A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、IV【正确答案】B36

11、.下列符合基金资产估值规则的是（）。.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值.遇到某些特殊情况，可以暂停估值.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.政府机构直接融资的方式包括（）。.向亚洲开发银行贷款.向世界银行贷款.外国政府援助赠款.民营资本的投入A.、B.、C.、D.、【正确答案】B38.影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。.欧元区的形成.股指期货.国际资本流动.美元汇率改革A.、B.、C.、D.、【正确答案】C39.通常，在金融期权交易中，（）

12、需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者【正确答案】D40.证券公司借人期限在（）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B41.上市公司公开发行新股包括（）。向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份向特定对象发行股票向原股东公开募集股份A.B.C.D.【正确答案】A42.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【正确答案】D43.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审

13、慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【正确答案】B44.汇率变化一个最重要的影响就是对（）的影响。A.消费者B.股民C.贸易D.外汇卖家【正确答案】D45.对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是（）。A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C.采用估值技

14、术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D.由基金管理人主观随意估计【正确答案】D46.上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是（）。A.1990年年初B.1990年年底C.1991年年初D.1992年年底【正确答案】B47.金融衍生工具的基本特征是（）。.跨期性.杠杆性.联动性.高风险性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C48.中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A.银行间市场发行的债券B.政策性银行间市场发行的债券C.金融机构间市场发行的债券D.政府发行的债券【正确答案】A49.根据ETF跟踪具体指数的

15、不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。.全球指数ETF.综合指数ETF.行业指数ETF.风格指数ETFA.、B.、C.、D.、【正确答案】C50.（）能以较低的成本筹集到所需要的资金，一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。A.权证B.期权C.可转换债券D.可交换债券【正确答案】C51.关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金.如果以票面价值作为发行

16、价，称为平价发行.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.、B.、C.、D.、【正确答案】B52.关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。不用行政许可直接由证券公司自己做方案就可以推向市场募集资金用途没有任何限制非常灵活中小企业私募债发行主体为中小微企业发行资质要求低发行条件宽松募集资金可以偿还贷款也可补充企业流动资金V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券A.B.VC.VD.【正确答案】D53.【真题】我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票

17、和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【正确答案】A54.我国规定封闭式基金的收益分配（）。A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B.每年不得少于两次C.每年不得少于一次D.每年不得少于三次【正确答案】C55.1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【正确答案】

18、A56.从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。.上网发行.采取专项定期存款方式.进行市场竞价认购.无限量发行认股证A.、B.、C.、D.、【正确答案】B57.证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B.C.D.【正确答案】B58.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B59.按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价

19、值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D60.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【正确答案】D61.若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为48

20、0万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元【正确答案】D62.全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【正确答案】A63.下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（）。A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公司可累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息【正确答案】C64.【真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】C65.我国的政策性

21、金融机构有()。国家开发银行中国进出口银行中国农业银行中国农业发展银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B66.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【正确答案】C67.下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【正确答案】D68.采用（）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。A.自助委托B

22、.人工电话委托C.非柜台委托D.柜台委托【正确答案】D69.（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。A.银监会B.中央人民银行C.证监会D.保监会【正确答案】A70.基金交易费当中的（）不需要由登记公司或交易所按有关规定收取。A.印花税B.过户费C.经手费D.交易佣金【正确答案】D71.在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C72.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.

23、、C.、D.、【正确答案】A73.填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【正确答案】D74.下列属于金融衍生工具特征的包括（）。跨期性杠杆性投机性确定性A.B.C.D.【正确答案】A75.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定关于认购费用及份额计算下列说法正确的是（）。认购费用：认购金额认购费率认购份额=(净认购金额+认购利息)基金份额面值认购费用=净认购金额认购费率认购份额：认购金额基金份额面值A.B.C.D.【正确答案】B76.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭

24、示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【正确答案】A77.货币市场基

25、金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】B78.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B79.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】D80.从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发符人能够筹集到所需资金【正确答案】A81.股票账面价值不等于

26、股票市场价格的原因有（）。会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D.【正确答案】C82.A股账户按持有人分为（）。.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户.证券公司自营证券账户.一般机构证券账户.自然人证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】D83.现在的国债按偿还期限分类（）I永久国债II中期国债III短期国债IV长期国债A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B84.债券和股票

27、的区别在于（）。.权利不同.收益不同.风险不同.期限不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A85.下列可以作为金融债券发行主体的是（）。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行【正确答案】D86.【真题】股权类产品的衍生工具不包括()。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【正确答案】C87.下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、

28、II、III、IV【正确答案】C88.公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C89.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.最小金额要求较低，且投资者众多B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管C.一般投资于衍生金融工具等高风险产品D.募集的对象通常是不固定的【正确答案】C90.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】A91.股票价格指数的编制步骤包括（）

29、I选定某基期并计算基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B92.未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（）。A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算【正确答案】C93.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25;丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么这四位投资

30、者交易的优先顺序应为（）。A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲【正确答案】A94.【真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【正确答案】C95.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素【正确答案】A96.社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民

31、个人缴纳的社会保险费【正确答案】D97.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。.为股票的发行出具招股说明书.为证券发行和上市活动出具法律意见书.为证券承销活动出具验证笔录.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A.、B.、C.、D.、【正确答案】C98.有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东可以一次或分次缴纳出资转让相对复杂或受限制便于挂失相对安全A.B.C.D.【正确答案】D99.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算

32、结果办理证券和价款的收付【正确答案】C100.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。财政部中国人民银行中国证监会中国银监会A.B.C.VD.【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD2.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC3.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股

33、息收入【正确答案】ABCD4.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD5.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD6.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD7.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举

34、和罢免理事【正确答案】AC8.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB9.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB10.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB11.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案

35、】CD12.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD13.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC14.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD15.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD16.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD17.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC18.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC19.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC