证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案（第73次）

《证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案（第73次）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案（第73次）（52页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业金融市场基础知识试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）。A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数【正确答案】D2.下列不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响D.债券和股票都没有期限的限制【正确答案】D3.金融衍生产品的发展现状有（）

2、。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4.下列各项中，属于金融期货性质的是（）。.买卖双方的权利与义务是对称的.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金.双方潜在的盈利和亏损是无限的.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5.通常，期限在（）的国债为贴现式国债。A.1年以下(含1年)B.2年以下(含2年)C.3年以下(含3年)D.5年以下(含5年)【正确答案】A6.商业银行的风险对冲分为（）。I自我对冲II市场对冲III内部

3、对冲IV外部对冲A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】A7.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】B8.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（）。A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时收益不变【正确答案】A9.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（）有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上【正确答案】A10.下

4、列有关短期融资券的表述中，正确的有（）。.短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%.企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项.国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例A.、B.、C.、D.、【正确答案】C11.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办

5、理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B12.混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（）性质。股本债务期权期货A.B.C.D.【正确答案】A13.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0.5【正确答案】A14.下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）。.本金和收益的安全性最大.本金和收益的安全性最小.受经济形势影响的程度较小.收益水平较

6、低，筹资成本也低A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15.（）年，创业板正式启动。A.2006B.2007C.2008D.2009【正确答案】D16.公司债券的种类不包括（）。A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.保证公司债券【正确答案】C17.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，下列不属于市场交易的组织形态的是（）。A.金融互换B.远期交易C.现货交易D.期货交易【正确答案】A18.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。.市场利率下调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益上升.市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、【正确

7、答案】C19.参与证券投资的金融机构包括（）。.证券经营机构.主权财富基金.银行业金融机构.保险公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20.风险报告应具备的要求有（）。.输入的数据必须准确有效.应具有实效性.对不同的部门提供不同的报告.应具有普遍性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.集合资产管理业务的特点有()。、综合性，即证券公司与客户是一对多；、投资范围有限定性和非限定性之分；、客户资产必须进行托管；、较严格的信息披露。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B22.下列程序中，属于债券评级程序的有（）。.前期准备阶段.信息收集阶段.信息处理阶段.公布等级阶段A.、B.、C.、D.

8、、【正确答案】B23.证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式【正确答案】D24.（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。.股票.债券.公司型基金.契约型基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A25.一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为

9、。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.存管银行【正确答案】B26.金融风险的特征包括（）。.风险的不确定性.风险的客观性.风险的危害性.风险的不可测定性A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27.网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确【正确答案】C28.下列关于中央银行的说法中，错误的是（）。A.在1984年前，中国人民银行同时承担着中央银行、金融机构监管及办理工商信贷和储蓄业务的职能B.中国人民银行作为国家的中央银行，从事有关国际金融活动C.中

10、央银行持有、管理和经营国家外汇储备、黄金储备D.中央银行管理外汇储备的唯一目标是使外汇储备增值【正确答案】D29.债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D30.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A31.社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费【正确答案】D32.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的

11、内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【正确答案】D33.保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者【正确答案】C34.（）只能在期权到期日执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权【正确答案】A35.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户分级B.产品收益C.客户风险D.产品规模【正确答案】A36.【真题】从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()。A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府

12、【正确答案】B37.政府债券市场上最主要的投资工具是（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券【正确答案】C38.合格境内机构投资者不得有下列（）行为。.购买不动产.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现.从事证券承销业务A.B.C.D.【正确答案】D39.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C40.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。.汇率联结型产品.商品联结型产品.利率联结型产品.股权联

13、结型产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】B41.欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【正确答案】B42.下列不属于基金份额持有人的是（）。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的管理者【正确答案】D43.我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【正确答案】B44.操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系

14、统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。.具有明显的内生性.具有较强的人为性.具有广泛存在性.具有很强的个体特征或独特性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C45.连续竞价时，确认成交价格的原则不包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价【正确答案】A46.债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎

15、回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B47.股东权利中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利【正确答案】A48.未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（）。A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算【正确答案】C49.金融衍生工具伴随的风险主要包括（）。.汇率风险、利率风险.信用风险、法律风险.市场风险、操作风险.流动性风险、结算风险A.、B.、C.、

16、D.、【正确答案】B50.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法【正确答案】B51.金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.【正确答案】D52.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所【正确答案】D53.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生

17、重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A54.股票基金的投资目标侧重于追求（）。.公司控股权.长期资本增值.资本利得.优先认股权A.、B.、C.、D.、【正确答案】A55.关于政府债券的性质，描述正确的是（）I从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质II政府债券最初是政府弥补赤字的手段III政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段IV政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I

18、、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C56.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【正确答案】B57.在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B

19、.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收【正确答案】A58.金边债券是指（）。A.政府债券B.企业债券C.保险公司次级债D.金融债券【正确答案】A59.债券是一种有价证券，其原因不包括（）。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现C.拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D

20、.债券本身有价值【正确答案】D60.下列关于汇率的说法，错误的是（）。A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平【正确答案】C61.编制股价指数的步骤有（）。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.B.C.D.【正确答案】D62.下列不属于证券交易所职能的是（）。A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告C.审核上市公司编

21、制的临时报告D.监督上市公司的日常经营活动【正确答案】D63.以个人为发行对象的（）有时被称为储蓄债券。A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债【正确答案】C64.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债【正确答案】B65.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、【正确答案】D66.记账式国债的特点描述错误的是（）。A.不记名，不挂失，可上市流通B.上市后价格随行就市C.安全

22、性较好D.发行成本低【正确答案】A67.以下关于基金管理费的说法正确的是()。A.通常从基金资产中扣除B.通常从清算费用中扣除C.另向基金持有人收取D.通常从基金的托管费中扣除【正确答案】A68.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）I对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担II优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散III对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小IV在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高

23、于普通股票A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B69.按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债【正确答案】B70.货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较低【正确答案】B71.按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。保证最高收益型非收益保证型保证风险最低型收益保证型A.B.C.D.【正确答案】C72.以下关于货银对付交收制度的表述，正确的是（）。I货银对付制度可防范本金风险II通过货银对付，保证证券和资金的所有权

24、同时进行实质性交收III货银对付制度是“一手交钱、一手交货”IV目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D73.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。A.正比B.反比C.线性关系D.凸性【正确答案】A74.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。.有符合本法和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近

25、3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、【正确答案】D75.全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。中央财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.【正确答案】D76.()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.卖出期权B.欧式期极C.美式期权D.看涨期权【正确答案】D77.保护基金公司设立的意义有（）。可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心可以推动我国其他金融业公司的快速发展有助于我国建立国际成熟市

26、场通行的证券投资者保护机制A.B.C.D.【正确答案】A78.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格【正确答案】B79.我国记账式国债的特点不包括（）。A.发行时间短，发行效率高B.交易手续简便C.成本低，交易安全D.不可记名、挂失，安全性较低【正确答案】D80.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【正确答案】B81.下列关于国债销售价格的说法，正确的

27、是（）。.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B82.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元【正确答案】A83.下列属于证券交易所的特征的有（）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上

28、市证券通过公开竞价的方式决定交易价格实行公开、公平、公正的原则A.B.C.D.【正确答案】D84.下列投资风险由低到高排列，正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A85.目前我国发行的普通国债不包括（）。A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)【正确答案】A86.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答

29、案】A87.选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。A.破产隔离B.破产保护C.财产保护D.财产隔离【正确答案】A88.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A89.下列不属于货币市场的是（）。A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场【正确答案】D90.根据证券投资基金运作管理办法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的（）。A.20%B.15%C.10

30、%D.5%【正确答案】C91.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A92.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【正确答案】D93.客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.股票等证

31、券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（）。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场【正确答案】A95.普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C96.基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。.个人的性格特征.过往的业绩.投资管理水平.风险控制能力A.、B.、C.、D.、【

32、正确答案】C97.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性【正确答案】A98.贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱B.越强C.无关D.不确定【正确答案】B99.大部分（）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资I一般责任债券II普通债券III专项债券IV收入债券A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、IV【正确答案】B100.股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。A.20%

33、B.30%C.40%D.70%【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD2.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB3.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD4.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.

34、货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB5.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB6.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC7.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABC

35、D8.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC9.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD10.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC11.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC12.【真题】承销方式有()。

36、A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD13.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD14.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD15.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD16.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD17.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD18.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC19.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC