证券从业《金融市场基础知识》试题模拟训练含答案（第9套）

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1、证券从业金融市场基础知识试题模拟训练含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20【正确答案】A2.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A3.中国证券业协会履行的职能是（）。A.自律、服务、传导B.服务、传导、监督C.自律、传导、监督D.自律、服务、监督【正确答案】A4

2、.股票发行的定价方式有（）。I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D5.参与证券投资的金融机构包括（）。.证券经营机构.主权财富基金.银行业金融机构.保险公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B6.可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【正确答案】A7.金融期货的交易制度主要包括（）。.集中交易制度.大户报告制度.限仓制度.每日价格波动限制及断路器规则A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8.对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误

3、的是（）。A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销【正确答案】D9.关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D10.证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月以上及

4、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。A.3B.4C.5D.6【正确答案】A11.下列可以作为金融债券发行主体的是（）。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行【正确答案】D12.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B13.常见的常规性货币政策工具主要包括（）。不动产信用控制II优惠利率III公开市场业务IV再贴现政策A.I、IIIB.III、IVC.II、IIID.II、III、IV【正确答案】B14.1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务

5、的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【正确答案】B15.中小企业板，是指流通盘大约在（）以下的创业板块。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元【正确答案】C16.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。处以30万元以上60万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格；由公司登记机关吊销其公司营业执照；撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.【正确答案】B17.下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。.批准向合格投资者募集.期限在5年以上（含5年

6、）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】B18.【真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【正确答案】C19.债券的发行价格高于面值称为（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.超卖发行【正确答案】B20.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。A.采取随买随卖的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券【

7、正确答案】D21.以下对ETF说法正确的是（）。采用主动管理模式采用指数基金模式实物申购、赎回有“最小申购、赎回份额”的规定A.B.C.D.【正确答案】C22.【真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部【正确答案】A23.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格的价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格【正确答案】D24.从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府

8、逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年【正确答案】D25.证券投资者主要分为()。A.机构投资者和居民投资者B.企业投资者和居民投资者C.机构投资者和个人投资者D.企业投资者和个人投资者【正确答案】C26.中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、【正确答案】D27.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符合最低注册资本要求；有公司住所；有

9、公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C28.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人【正确答案】A29.中央银行可以采取（）的操作方法增加货币的供应量。A.通过窗口指导劝告商业银行减少贷款发放B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.在公开市场上买人证券【正确答案】D30.企业发行中期票据除应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A.2B.3C.5D.7【正

10、确答案】B31.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C32.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【正确答案】B33.下列不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C34.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，

11、可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5【正确答案】C35.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C36.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1【正确答案】B37.下列关于汇率的说法，错误的是（）。A.汇率就是两种不同的货币之间兑换的价格B.日元(JPY)为本币，美元(U

12、SD)为外币，那么USD1=JPY10为直接标价法C.英镑(GBP)为本币，美元(USD)为外币，那么GBP1=USD196为间接标价法D.在直接标价法下，汇率升高表示本国货币升值，在间接标价法下，汇率升高表示本国货币贬值【正确答案】D38.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B39.证券交易所的会员大会每年召开（）次，由理事会召集，理事长主持。A.一B.二C.三D.随机【正确答案】A40.在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。.从业人员取

13、得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C41.发行金融债券的政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国农业银行【正确答案】D42.开放式基金的特点有()、没有固定期限、没有发行规模限制、基金份额资产净值每周公布一次、全部资金可用长期投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】B43.（）年，我国第一家专业性证券公司-深圳特区证券公司成立。A.198

14、4B.1986C.1987D.1990【正确答案】C44.转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】A45.目前我国金融业实行（）的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。A.集中经营、集中管理B.分业经营、分业管理C.集中经营、分业管理D.分业经营、集中管理【正确答案】B46.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票【正确答案】A47.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.

15、B.C.、D.、【正确答案】D48.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A49.在金融期货交易中，()。A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割B.全部合约将在到期前对冲平仓C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.全部合约将在到期日进行实物交割【正确答案】C50.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；、不公平地对待其管理的不同基金财产；、利用基金

16、财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B51.我国发行的普通国债的总体情况不包括（）。A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异【正确答案】B52.证券公司借人期限在（）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B53.下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，

17、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【正确答案】D54.（）不属于“一委一行两会”。A.中国招商银行B.国务院金融稳定发展委员会C.中国人民银行D.中国银行保险监督管理委员会【正确答案】A55.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C56.（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。A.利润率倍数B.市盈率倍数C.市净率倍数D.市销率倍数【正确答案】D57.证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上

18、证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）。A.网上委托B.传真委托C.人工电话委托D.自助终端委托【正确答案】A58.一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券【正确答案】B59.基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管

19、人无法准确评估基金资产价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C60.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查；独立董事可担任合规负责人；合规负责人由股东大会决定聘任；证券公司解聘合规负责人，应自解聘之月起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.B.C.D.、【正确答案】A61.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【正确答案】D62.操纵市场的行为包括（）。

20、单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量在自己实际控制的账户之间进行证券交易与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易A.B.C.D.【正确答案】D63.私募发行的对象有（）。公司的老股东发行人的员工投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者A.B.C.D.【正确答案】B64.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D65.我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

21、A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【正确答案】B66.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【正确答案】A67.【真题】下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。、承销人应为金融机构；、承销人注册资本不低于2亿元人民币；、承销人具有较强的债券分销能力；、承销人具有合格的从事债券市场业务的

22、专业人员和债券分销渠道。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A68.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.5B.20C.60D.90【正确答案】C69.道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A.9%B.10%C.12%D.15%【正确答案】B70.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债【正确答案】D71.按基础资产的来源分类权证分为（）。认股权证备兑权证认购权证

23、认沽权证A.B.C.D.【正确答案】A72.股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4【正确答案】A73.商业银行通常以（）作为其超额储备的持有形式。A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券【正确答案】C74.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。市场的行为包含一切信息价格沿趋势移动股票的价值决定价格历史会重复A.B.C.D.【正确答案】C75.常见的行业分析因素包括（）I行业或产业竞争结构II行业可持续性III抗外部冲击的能力IV劳

24、资关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C76.政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】C77.证券市场监管机构包括（）。.国务院证券监督管理机构.国务院证券监督管理机构的派出机构.证券登记结算公司.行业协会A.、B.、C.、D.、【正确答案】B78.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【正确答案】A79.按照市场功能的不同，资本市场可分为()。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交

25、易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【正确答案】B80.下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是（）。A.募集的资金是人民币而不是外汇B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司C.交易范围包括银行间债券市场D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理【正确答案】B81.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A.1990年12月19日和1991年7月3日B.1991年7月3日和1990年12月19日C.1991年7月3日和1992年10月4日D.1992年10月4日和1991年7月3日【正确答案】A82.上市公司股权分置改革是通过非流通股股

26、东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制【正确答案】D83.证券无纸质化的核心，一方面是（），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（）。A.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的无纸化B.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的纸质化C.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的纸质化D.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的无纸化【正确答案】A84.()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向

27、客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券资产管理业务【正确答案】B85.弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A86.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A87.中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【正确答案】B88.（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股

28、、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合算术股价平均数【正确答案】C89.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正确答案】B90.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场【正确答案】B91.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（）。.

29、期货购买者.期权出售者.期权购买者.期货出售者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D92.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金【正确答案】B93.影响国债销售价格的因素有（）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.B.C.D.【正确答案】D94.基金管理费费率的高低通常（）。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成反比，与风险大小成反比D.与基金规模成正比，与风险大小成正比【正确答案】A95.

30、上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况对财务会计报告作虚假记载公司最近3年连续亏损A.B.C.D.【正确答案】D96.属于公债的有（）I金融债券II地方政府债券III企业债券IV国家债券A.I、IIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】C97.下列属于证券交易所的特征的有（）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券通过公开竞价的方式决定交易价格实行公开、公平、公正的原则A.B.C.D.【正确答案】D98.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以

31、下适用简易程序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.【正确答案】C99.股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【正确答案】A100.下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.基金业绩在同行中排名靠后【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD2.【真题】资金的融通一般有直接融资与间

32、接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC3.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD4.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC5.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD6.【真题】

33、债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD7.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB8.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC9.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD10.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资

34、本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD11.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC12.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD13.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD14.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风

35、险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB15.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD16.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD17.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC18.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC19.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB