第3章基本法律原则汇总

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1、智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM国际贸易组织与惯例国际贸易组织与惯例World Trade OrganizationWorld Trade Organization 智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM第三章 WTO的基本原则n第一节第一节 非歧视原则非歧视原则n第二节第二节 贸易自由化原则贸易自由化原则n第三节第三节 公平贸易原则公平贸易原则n第四节第四节 透明度原则透明度原则n第五节第五节 其他原则其他原则智慧点燃事业，心灵关怀

2、世界 A head for business.A heart for the world.SM第一节 非歧视原则 非歧视性待遇原则非歧视性待遇原则：又称为无差别待遇原则：又称为无差别待遇原则n一成员在实施某种限制或禁止措施时，不得对任一成员在实施某种限制或禁止措施时，不得对任何其它成员实施何其它成员实施 不同的待遇，或者说是差别待不同的待遇，或者说是差别待遇。遇。n最惠国待遇最惠国待遇和和国民待遇原则国民待遇原则。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM第一节 非歧视原则n一、最惠国待遇原则（一、最惠国待遇原则（Mos

3、t-Favored-Nation Treatment，简称，简称MFN）n（一）含义：指（一）含义：指WTO任一成员现在和将来给予任何第三任一成员现在和将来给予任何第三方（方（WTO成员和非成员和非WTO成员）的优惠和豁免，也应给成员）的优惠和豁免，也应给予予WTO的其他成员。的其他成员。n（二）由来：（二）由来：n 11世纪发端于地中海沿岸商人的要求。世纪发端于地中海沿岸商人的要求。n 18世纪，国家之间相互给予最惠国待遇开始出现。世纪，国家之间相互给予最惠国待遇开始出现。n 二战后，最惠国待遇成为双方或多边贸易条款中的基二战后，最惠国待遇成为双方或多边贸易条款中的基本条款之一。本条款之一。

4、智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn无条件性无条件性是指受惠成员在享受各种优惠或特权时是指受惠成员在享受各种优惠或特权时不需要提供给惠成员某种效应的补偿；不需要提供给惠成员某种效应的补偿；n互惠性互惠性指成员相互给予彼此在某一领域的优惠，指成员相互给予彼此在某一领域的优惠，而不是某一方单方面承担义务而不享受权利；而不是某一方单方面承担义务而不享受权利；n普遍性普遍性是指成员给予另一成员或非成员的各种优是指成员给予另一成员或非成员的各种优惠待遇，必须无条件地给予其他所有成员，不得惠待遇，必须无条件地给予其他所有成员

5、，不得有任何歧视。有任何歧视。（三）特点：无条件性、互惠性、普遍性。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn适用于货物贸易（适用于货物贸易（GATT1994GATT1994第第1 1条第条第1 1款）：款）：禁禁止对原产于或输往不同国家的同类产品的歧视。止对原产于或输往不同国家的同类产品的歧视。n服务贸易（第服务贸易（第2 2条第条第1 1款）：款）：禁止对来自不同国家禁止对来自不同国家的同类服务和服务供应商之间的歧视。的同类服务和服务供应商之间的歧视。n与贸易有关的知识产权：与贸易有关的知识产权：在知识产权保护方面

6、，在知识产权保护方面，某一成员提供给其他成员国民的任何利益、优惠、某一成员提供给其他成员国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即和无条件地给予世贸组织特权或豁免，均应立即和无条件地给予世贸组织任何其他成员国民。任何其他成员国民。（四）适用范围智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn边境贸易、关税同盟和自由贸易区的例外边境贸易、关税同盟和自由贸易区的例外n维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康等；康等；n国家安全例外国家安全例外n服务贸易例外服务贸易例外n知识产权例外知识产

7、权例外（五）最惠国待遇原则的例外智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMMFN案例分析1n【案由】n 甲国甲国以保护本国国民健康为理由，决定禁止以保护本国国民健康为理由，决定禁止从从乙国乙国进口含有荷尔蒙的牛肉，但事实上甲国境进口含有荷尔蒙的牛肉，但事实上甲国境内并不禁止此类牛肉的销售；另外，甲国仍然从内并不禁止此类牛肉的销售；另外，甲国仍然从丙国丙国进口含荷尔蒙的牛肉。进口含荷尔蒙的牛肉。乙国乙国认为其根据认为其根据 GATT应获得的利益受到损害，甲国认为其采取应获得的利益受到损害，甲国认为其采取的措施为的措施为WT

8、O一般例外条款所允许，两国对此产一般例外条款所允许，两国对此产生争议。生争议。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn 甲国甲国在不禁止从在不禁止从丙国丙国进口含有荷尔蒙牛肉的情况下，进口含有荷尔蒙牛肉的情况下，惟独禁止从惟独禁止从乙国乙国进口这种产品，在实行贸易限制方面给进口这种产品，在实行贸易限制方面给乙乙国国货物歧视待遇，违反了货物歧视待遇，违反了GATT 1994GATT 1994的最惠国待遇原则。的最惠国待遇原则。n 甲国的做法是甲国的做法是GATT1994GATT1994第第2020条一般例外所不允许的。

9、条一般例外所不允许的。甲国的进口限制措施虽然属于甲国的进口限制措施虽然属于GATT1994GATT1994第第2020条一般例外所条一般例外所指的指的为保护人民、动植物生命健康为保护人民、动植物生命健康所采取的措施，但是该所采取的措施，但是该条要求进口国在采取此类贸易措施时不得在情况相同的各条要求进口国在采取此类贸易措施时不得在情况相同的各国之间构成武断的不合理的差别待遇或变相限制国际贸易，国之间构成武断的不合理的差别待遇或变相限制国际贸易，甲国的做法违反了这一规定。甲国的做法违反了这一规定。【分析】智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for t

10、he world.SMMFNMFN案例分析案例分析2 2：阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷 西班牙和葡萄牙加入欧共体后，由于欧共体的共同农业政西班牙和葡萄牙加入欧共体后，由于欧共体的共同农业政策，出口农产品到这两个国家比以前困难。策，出口农产品到这两个国家比以前困难。19871987年初，美国和年初，美国和欧共体通过协商达成协议，作为补救措施，欧共体通过协商达成协议，作为补救措施，欧共体向美国欧共体向美国提供提供年进口年进口230230万玉米和高粱的配额，限期为万玉米和高粱的配额，限期为4 4年。年。阿根廷阿根廷为主要农产品出口国，其出口的主要农产品也是为主

11、要农产品出口国，其出口的主要农产品也是玉米和高粱，它要求在欧共体得到与美国同样的待遇。玉米和高粱，它要求在欧共体得到与美国同样的待遇。19871987年年阿根廷阿根廷向向GATTGATT申诉，认为申诉，认为欧共体欧共体违反了违反了GATTGATT第第2424条款的规定，条款的规定，即加入关税同盟时寻求提高约束性关税的即加入关税同盟时寻求提高约束性关税的GATTGATT成员在修改关税成员在修改关税减让表时，应与其他成员进行关于补偿性调整的谈判。减让表时，应与其他成员进行关于补偿性调整的谈判。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the wor

12、ld.SM阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷 最后，最后，欧共体欧共体和和阿根廷阿根廷达成协议，达成协议，欧共体欧共体向向阿根廷阿根廷提供了和提供了和美国美国相同的配额，同时还增加了相同的配额，同时还增加了一些肉类配额。一些肉类配额。19901990年，美欧协议延长，欧阿协年，美欧协议延长，欧阿协议也相应延长议也相应延长。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMMFN案例分析3n【案由】n 第第52页页 欧盟进口香蕉案欧盟进口香蕉案智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for bu

13、siness.A heart for the world.SM二、国民待遇原则二、国民待遇原则（National Treatment，NT）n（一）含义：指（一）含义：指WTO成员保证其给予其他成员保证其给予其他WTO成员的产品、服务和国民的待遇成员的产品、服务和国民的待遇不低于不低于其给予本其给予本国产品、服务和国民的待遇。国产品、服务和国民的待遇。n与最惠国待遇的区别：内外平等（而非外外平与最惠国待遇的区别：内外平等（而非外外平等）。等）。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM中国对于外资的超国民待遇智慧点燃事业

14、，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn（二）由来n最早可溯及最早可溯及1789年法国大革命的年法国大革命的人权宣言人权宣言；n1804年年法国民法典法国民法典首次规定了外国人在法国首次规定了外国人在法国境内享有国民待遇；境内享有国民待遇；n不同国家对国民待遇适用的程度不同。不同国家对国民待遇适用的程度不同。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn适用于货物贸易（适用于货物贸易（GATT1994GATT1994第第1 1条第条第1 1款）：款）：禁禁止

15、对原产于或输往不同国家的同类产品的歧视。止对原产于或输往不同国家的同类产品的歧视。n服务贸易（第服务贸易（第2 2条第条第1 1款）：款）：禁止对来自不同国家禁止对来自不同国家的同类服务和服务供应商之间的歧视。的同类服务和服务供应商之间的歧视。n与贸易有关的知识产权：与贸易有关的知识产权：在知识产权保护方面，在知识产权保护方面，某一成员提供给其他成员国民的任何利益、优惠、某一成员提供给其他成员国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即和无条件地给予世贸组织特权或豁免，均应立即和无条件地给予世贸组织任何其他成员国民。任何其他成员国民。（四）适用范围智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for

16、 business.A heart for the world.SMn GATTGATT19941994（第（第3 3条第条第2 2款、款、4 4款）：款）：禁止世贸组织成员在禁止世贸组织成员在进口产品已经进入国内市场之后，进口产品的待遇低于国内进口产品已经进入国内市场之后，进口产品的待遇低于国内同类产品的待遇。同类产品的待遇。n服务贸易总协定：服务贸易总协定：在不违反本协议而与承诺细目表上在不违反本协议而与承诺细目表上的条件和要求相一致的条件下，一成员应该在所有影响服务的条件和要求相一致的条件下，一成员应该在所有影响服务供给的措施方面，给予其他成员的服务和服务提供者以不低供给的措施方面，给予

17、其他成员的服务和服务提供者以不低于其给予国内服务和服务提供者的待遇。于其给予国内服务和服务提供者的待遇。n与贸易有关的知识产权协定（与贸易有关的知识产权协定（TRIPSTRIPS）：）：在知识在知识产权的获取、范围、持有和实施等方面，一成员所给予另一产权的获取、范围、持有和实施等方面，一成员所给予另一成员公民的待遇不应低于其给予本国公民的待遇。成员公民的待遇不应低于其给予本国公民的待遇。（三）适用范围智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM（四）国民待遇原则的例外n一般例外：一般例外：成员可为维护公共道德和保障人民或动

18、植物成员可为维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康，对进口产品实施有别于本国产品的待遇。的生命或健康，对进口产品实施有别于本国产品的待遇。n货物贸易例外：货物贸易例外：政府采购、只给予某种产品的国内生产政府采购、只给予某种产品的国内生产者的补贴、有关外国电影片放映数量的规定。者的补贴、有关外国电影片放映数量的规定。n服务贸易例外：服务贸易例外：国民待遇作为成员经谈判而承担的具体国民待遇作为成员经谈判而承担的具体义务，而不是必须遵守的一般普遍义务。义务，而不是必须遵守的一般普遍义务。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world

19、.SMn知识产权例外：知识产权例外：有关知识产权的其他国际公约中的国民有关知识产权的其他国际公约中的国民待遇原则例外的规定均构成该协议的例外；待遇原则例外的规定均构成该协议的例外；n投资措施中的例外：投资措施中的例外：不仅所有例外规定都适用于该协不仅所有例外规定都适用于该协议的各项规定，而且允许发展中国家成员可以暂时背离适议的各项规定，而且允许发展中国家成员可以暂时背离适用国民待遇原则和数量限制规定，允许发展中国家成员和用国民待遇原则和数量限制规定，允许发展中国家成员和最不发达国家成员背离该原则的期限分别为最不发达国家成员背离该原则的期限分别为5 5年和年和7 7年。年。智慧点燃事业，心灵关怀

20、世界 A head for business.A heart for the world.SMMFN/NT案例分析委内瑞拉诉美国石油标准违反GATT非歧视原则n一、案由一、案由n 在在20世纪世纪90年代的美国，为了提高市场份额，国内和国外年代的美国，为了提高市场份额，国内和国外的汽油销售公司的竞争变得异常激烈。在销售量衰退和新的的汽油销售公司的竞争变得异常激烈。在销售量衰退和新的要求提高汽油质量的环保标准压力下，美国大型石油公司发要求提高汽油质量的环保标准压力下，美国大型石油公司发现了阻挡进口商的良机。美国石油公司积极支持美国环保局现了阻挡进口商的良机。美国石油公司积极支持美国环保局修订修订

21、净化空气法净化空气法。在。在1990年法案的修改中，国会指导环年法案的修改中，国会指导环境保护局规定：在美国一些重污染区，采取新的规章来提高境保护局规定：在美国一些重污染区，采取新的规章来提高空气质量。空气质量。只有经改良的、减少有毒物放射的汽油和天然气只有经改良的、减少有毒物放射的汽油和天然气才能在这些地区销售。环保局负责签署改良汽油和惯用油标才能在这些地区销售。环保局负责签署改良汽油和惯用油标准原则。准原则。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn 1991年，年，环保局环保局提出了对于提出了对于国内国内和和国外

22、炼油商国外炼油商不同的标不同的标准，他们认为准，他们认为国外炼油商国外炼油商缺乏缺乏1990年检测的、足以证明汽油年检测的、足以证明汽油质量的真实数据，只能通过一个质量的真实数据，只能通过一个“法令的底线法令的底线”显示他们汽显示他们汽油的质量。而国内炼油商可以通过油的质量。而国内炼油商可以通过3种可行方法制定种可行方法制定“独立的独立的底线底线”。n 这一标准对这一标准对外国炼油商外国炼油商采取了歧视政策，造成市场竞争的采取了歧视政策，造成市场竞争的不均衡，从而引起一场贸易纷争。委内瑞拉在给不均衡，从而引起一场贸易纷争。委内瑞拉在给WTO的诉状的诉状中强调，美国石油标准违背了中强调，美国石油

23、标准违背了GATT中的最惠国待遇，因为它中的最惠国待遇，因为它对从某一第三国对从某一第三国（加拿大）（加拿大）进口的石油采用了进口的石油采用了“独立底线独立底线”方案。同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国方案。同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国国内石油国内石油公司公司采取了更优惠的待遇。采取了更优惠的待遇。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn二、裁决二、裁决n此案的结果是此案的结果是美国败诉美国败诉。nWTO的其他案例，如印度和波兰关于汽车进口体制的纠的其他案例，如印度和波兰关于汽车进口体制的纠纷、美国及中

24、美洲国家和欧盟关于香蕉进口体制的纠纷、纷、美国及中美洲国家和欧盟关于香蕉进口体制的纠纷、巴西和欧盟关于咖啡进口体制的纠纷等都是涉及到非歧视巴西和欧盟关于咖啡进口体制的纠纷等都是涉及到非歧视性原则的。因此，我们对性原则的。因此，我们对WTO的关注要从这个最基本的的关注要从这个最基本的原则开始。原则开始。赛扶（中国）-国际大学生企业家联盟智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM国民待遇原则及韩国国民待遇原则及韩国电影之盛衰电影之盛衰智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for

25、the world.SM一、WTO及国际公约有关电影制品的例外n 关贸总协定第四条款明确指出关贸总协定第四条款明确指出影像制品影像制品具有特殊性质，具有特殊性质，并将其纳入第三条款（并将其纳入第三条款（“国民待遇国民待遇”）的例外范畴，允许）的例外范畴，允许成员国使用成员国使用影片银幕时间配额制度影片银幕时间配额制度（screen time quota,该该制度已被广泛应用于法国、西班牙、墨西哥、韩国等国）。制度已被广泛应用于法国、西班牙、墨西哥、韩国等国）。此外，总协定第二十条也指出文化领域适用一般例外条款，此外，总协定第二十条也指出文化领域适用一般例外条款，比如在宗教、习俗、风土人情、艺术

26、、历史、考古等方面，比如在宗教、习俗、风土人情、艺术、历史、考古等方面，一个国家应该予以特别尊重和保护。一个国家应该予以特别尊重和保护。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn 服务贸易总协定服务贸易总协定对文化产品贸易的态度是对文化产品贸易的态度是“允许允许存在不同意见存在不同意见”的原则。根据的原则。根据GATS第十七条，成员国可根第十七条，成员国可根据自身不同的情况，制定适用据自身不同的情况，制定适用“国民待遇国民待遇”的的“产品种类清产品种类清单单”。就。就“电影、录像带的生产和分销服务电影、录像带的生产和分

27、销服务”而言，只有而言，只有美国等少数几个国家将此类产品划入美国等少数几个国家将此类产品划入“国民待遇产品清单国民待遇产品清单”，中国、加拿大和包括法国、英国、德国在内的几乎所有欧洲中国、加拿大和包括法国、英国、德国在内的几乎所有欧洲国家都未对此类产品进行国家都未对此类产品进行“国民待遇国民待遇”承诺。承诺。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM电影文化产业的特殊性n 电影业之所以成为电影业之所以成为WTO贸易自由化原则和国民待遇贸易自由化原则和国民待遇原则的例外，是因为：电影的进口不是一个简单的国产片、原则的例外，

28、是因为：电影的进口不是一个简单的国产片、进口片市场份额问题。电影所承载的东西，是一个国家的进口片市场份额问题。电影所承载的东西，是一个国家的文化。文化产业是一种特殊产业，文化。文化产业是一种特殊产业，文化产品是一种特殊商文化产品是一种特殊商品品。它不仅具商业价值，而且对一个国家在公共道德、社。它不仅具商业价值，而且对一个国家在公共道德、社会凝聚力和民族文化独立上的重要性不言而喻。会凝聚力和民族文化独立上的重要性不言而喻。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM电影配额制 韩国电影的繁荣n 银幕配额制度（银幕配额制度（S

29、creen QuotaScreen Quota）也被称作国产电影也被称作国产电影义务上映制度，强制规定所有影院的每一个影厅，每年都义务上映制度，强制规定所有影院的每一个影厅，每年都必须放映一定天数以上的国产电影。必须放映一定天数以上的国产电影。n韩国的规定：义务播放国产影片韩国的规定：义务播放国产影片146天天n2004年的票房总收入能达到年的票房总收入能达到120亿元，中国电影亿元，中国电影2004年上年上半年半年50部电影加在一起才部电影加在一起才1亿元多一点。亿元多一点。”智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM

30、2006年的韩国电影配额缩减问题n 韩国政府为了推进韩美自由贸易谈判，于韩国政府为了推进韩美自由贸易谈判，于2006年年1月月26日宣布从同年日宣布从同年7月月1日起将实行新的国产影片配额日起将实行新的国产影片配额国内电国内电影院每年义务播放国产影片的天数将从原来的影院每年义务播放国产影片的天数将从原来的146天减少到天减少到73天。消息公布后，立即引起韩国影视界的强烈反对。一直天。消息公布后，立即引起韩国影视界的强烈反对。一直以来韩国实行国产电影配额是为了保护国内电影产业的发展。以来韩国实行国产电影配额是为了保护国内电影产业的发展。但美国方面则认为这使美国电影在韩国国内处于不利位置，但美国方

31、面则认为这使美国电影在韩国国内处于不利位置，所以要求韩国减少国产电影配额，并以此作为韩美自由贸易所以要求韩国减少国产电影配额，并以此作为韩美自由贸易协定谈判的前提条件。协定谈判的前提条件。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMNT案例分析3n【案由】n 第第43页页 欧盟诉韩国酒税案欧盟诉韩国酒税案智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM第二节第二节 贸易自由化原则贸易自由化原则n含义：含义：贸易自由化是指各成员通过多边贸易谈判，贸易自由化是

32、指各成员通过多边贸易谈判，降低和约束关税，取消贸易限制，消除国际贸易降低和约束关税，取消贸易限制，消除国际贸易中的歧视待遇，扩大本国市场的准入程度，使货中的歧视待遇，扩大本国市场的准入程度，使货物、服务、技术等尽可能的在国家间按照市场规物、服务、技术等尽可能的在国家间按照市场规律自由的流动，而免遭各种不合理的扭曲影响。律自由的流动，而免遭各种不合理的扭曲影响。n理论来源：理论来源：比较优势理论比较优势理论智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn贸易自由化原则的要素：贸易自由化原则的要素：n以共同规则为基础以共同规则为

33、基础n以多边谈判为手段以多边谈判为手段n以争端解决机制为保障以争端解决机制为保障n以贸易救济措施为以贸易救济措施为“安全阀安全阀”n以过渡期方式体现差别待遇以过渡期方式体现差别待遇智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM n贸易自由化原则的内容贸易自由化原则的内容n关税减让关税减让n减少非关税贸易壁垒减少非关税贸易壁垒n服务贸易的开放服务贸易的开放智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn贸易自由化原则的例外贸易自由化原则的例外n 例外是对于成

34、员国就政治、经济、文化例外是对于成员国就政治、经济、文化等方面差异性以及发展水平的考虑，旨在为等方面差异性以及发展水平的考虑，旨在为成员国在贸易自由化的压力下提供必要的缓成员国在贸易自由化的压力下提供必要的缓冲时间和空间；冲时间和空间；n有关过渡期的规定；有关过渡期的规定；n对于发展中国家的优惠待遇；对于发展中国家的优惠待遇；n保障措施等等。保障措施等等。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM案例：金枪鱼案案例：金枪鱼案智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the

35、 world.SMn案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）背景：背景：【美国美国】1972海洋哺乳动物保护法海洋哺乳动物保护法n由于围网捕鱼技术已经危及诸如海豚等海洋哺乳动物的生由于围网捕鱼技术已经危及诸如海豚等海洋哺乳动物的生存，因此存，因此美国将限制渔产品的进口，并禁止在太平洋东部美国将限制渔产品的进口，并禁止在太平洋东部海域使用围网捕捞金枪鱼海域使用围网捕捞金枪鱼，除非捕捞者能够证明在使用围，除非捕捞者能够证明在使用围网捕捞时，其哺乳动物的平均捕获率比不使用围网的美国网捕捞时，其哺乳动物的平均捕获率比不使用围网的美国渔船相同或更低。渔船相同或更低。n由于

36、墨西哥渔船基本上使用围网捕捞，这实际上禁止了墨由于墨西哥渔船基本上使用围网捕捞，这实际上禁止了墨西哥向美国出口包括金枪鱼在内的渔业产品，沉重地打击西哥向美国出口包括金枪鱼在内的渔业产品，沉重地打击了墨西哥的渔业生产。了墨西哥的渔业生产。n1990年美国政府根据法院命令禁止墨西哥的金枪鱼及其制年美国政府根据法院命令禁止墨西哥的金枪鱼及其制品进口。品进口。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）n1991【墨西哥墨西哥】GATTn墨西哥的诉请墨西哥的诉

37、请n美国限制渔产品进口的措施与美国限制渔产品进口的措施与GATT第第11条数量限制的规定条数量限制的规定相悖，并且美国的做法也不在第相悖，并且美国的做法也不在第11条第条第2款的例外情况之列；款的例外情况之列；n美国的做法也与美国的做法也与GATT第第13条相悖，美国对地理区域的指定条相悖，美国对地理区域的指定（太平洋东部热带海域）属于歧视性限制；（太平洋东部热带海域）属于歧视性限制；n美国的做法违背渔业常识，因为海豚等海洋哺乳动物的平美国的做法违背渔业常识，因为海豚等海洋哺乳动物的平均捕获率只有在捕鱼季节过后才可知道，在此之前，墨西哥均捕获率只有在捕鱼季节过后才可知道，在此之前，墨西哥不可能

38、知道能否向美国出口金枪鱼；不可能知道能否向美国出口金枪鱼；n美国以其国内法来对其他国家的资源进行保护，带有明显美国以其国内法来对其他国家的资源进行保护，带有明显的治外法权性质，违反了基本国际法原则。的治外法权性质，违反了基本国际法原则。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）专家组专家组：如果美国适用的是如果美国适用的是一项一项卫生标准，达不到标准的食品卫生标准，达不到标准的食品对人体或动物有害，那么它的标准就不违反对人体或动物有害，那么它的标准就

39、不违反GATT规则。但规则。但现现在美国的标准要约束的是一个生产过程在美国的标准要约束的是一个生产过程，而这个过程完全发生，而这个过程完全发生在美国境外，如果这样的标准可以实施而不认为是违反在美国境外，如果这样的标准可以实施而不认为是违反GATT规定的话，那么任何国家都可以用各种不同的理由来禁止进口规定的话，那么任何国家都可以用各种不同的理由来禁止进口别国的货物。别国的货物。GATTGATT第第2020条只适用于对限制进口的国家的境内动条只适用于对限制进口的国家的境内动物的保护。物的保护。美国不得享有治外法权，美国的措施也并非美国不得享有治外法权，美国的措施也并非GATT第第20条意义上的条意

40、义上的“为保障人民和动植物的生命或健康所必需的为保障人民和动植物的生命或健康所必需的措施措施”。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM第二起金枪鱼案第二起金枪鱼案 1994【欧盟欧盟】【】【荷兰荷兰】提出控诉提出控诉n申诉美国申诉美国根据其根据其海洋哺乳动物保护法海洋哺乳动物保护法在针对其他国家在针对其他国家禁运金枪鱼的做法不符合禁运金枪鱼的做法不符合GATT的第的第3条，违背第条，违背第11条第条第1款，也不符合第款，也不符合第20条的例外原则。条的例外原则。n美国同样认为，其行为符合美国同样认为，其行为符合GAT

41、T相关条款。相关条款。n专家组认为，根据第专家组认为，根据第20条条g款和款和b款，美国进口限制是不正款，美国进口限制是不正当的，因为措施的本身不是以资源、生命或安全保护为目当的，因为措施的本身不是以资源、生命或安全保护为目的。只有使用致命的捕获方法的出口国家改变了国内政策的。只有使用致命的捕获方法的出口国家改变了国内政策时，目标才可以实现。时，目标才可以实现。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM对两起金枪鱼案的简要评介对两起金枪鱼案的简要评介n第一起金枪鱼案最为典型地体现了第一起金枪鱼案最为典型地体现了GATT体

42、制对环境保护体制对环境保护所持的保守立场。从法律角度看该案涉及到了所持的保守立场。从法律角度看该案涉及到了GATT/WTO体制下贸易与环境问题的两个重要问题：体制下贸易与环境问题的两个重要问题：n一是如何对待涉及生产工艺或生产方法的环境措施；一是如何对待涉及生产工艺或生产方法的环境措施；n二是总协定第二是总协定第20条条b款和款和g款是否应受到适用范围的限制，款是否应受到适用范围的限制，即单边性质的国内措施是否具有域外效力。即单边性质的国内措施是否具有域外效力。1、第一起金枪鱼案专家组认定第、第一起金枪鱼案专家组认定第20条条b款和款和g款的适用范围款的适用范围应当限制在国家的管辖范围以内，这

43、一做法遭到了环境保应当限制在国家的管辖范围以内，这一做法遭到了环境保护主义者的广泛批评。护主义者的广泛批评。2、第二起金枪鱼案中，专家组对第、第二起金枪鱼案中，专家组对第20条条b款和款和g款的适用范款的适用范围的解释有了较大松动，不再将贸易自由完全置于环境保围的解释有了较大松动，不再将贸易自由完全置于环境保护之上，意识到了环境保护的全球性，所以不排除将国内护之上，意识到了环境保护的全球性，所以不排除将国内法律适用于域外的可能。法律适用于域外的可能。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM第三节第三节 公平贸易原则公平

44、贸易原则n含义：是指各成员和出口经营者都不得采取不公含义：是指各成员和出口经营者都不得采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易市场竞争秩序，保证世界贸易在公开、公正和不市场竞争秩序，保证世界贸易在公开、公正和不受干扰的情况下开展。受干扰的情况下开展。n 要点：不公平贸易违反了自由竞争原则，不能实要点：不公平贸易违反了自由竞争原则，不能实现资源的最优配置。现资源的最优配置。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn公平贸易原则的分类：公平贸易原则的分类：n贸易政策的非歧

45、视性贸易政策的非歧视性约束成员国政府的行为；约束成员国政府的行为；n贸易实践的非歧视性贸易实践的非歧视性规范贸易的微观主体（企规范贸易的微观主体（企业）的行为。业）的行为。n企业的歧视性做法主要体现在企业的歧视性做法主要体现在垄断垄断以及以及倾销倾销两个方两个方面。面。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMnWTOWTO关注的不公平竞争关注的不公平竞争n倾销行为、反倾销的滥用倾销行为、反倾销的滥用反倾销协议反倾销协议n出口补贴出口补贴反补贴协议反补贴协议n歧视性的政府采购歧视性的政府采购（buy-national p

46、olicies）智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn适用范围：适用范围：n货物贸易领域货物贸易领域n服务贸易领域服务贸易领域n知识产权领域知识产权领域智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn公平贸易原则的例外公平贸易原则的例外n为了维持国际收支平衡，或出于保护公共健康、为了维持国际收支平衡，或出于保护公共健康、国家安全等目的，各成员在世贸组织的授权下国家安全等目的，各成员在世贸组织的授权下可以采取措施，暂时背离该原则。可以采取措施，暂时

47、背离该原则。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM视频案例分析美国反倾销归零法智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM第四节第四节 透明度原则透明度原则n含义：透明度原则指含义：透明度原则指WTO成员国成员国政府政府应公布与进出应公布与进出口贸易和服务有关的法律、规章与措施。这些法律、口贸易和服务有关的法律、规章与措施。这些法律、规章和措施在公布之前不得实施，并有义务接受其他规章和措施在公布之前不得实施，并有义务接受其他成员对实施状况的检查和

48、监督。成员对实施状况的检查和监督。n重要意义：重要意义：WTO其他各原则的实施情况最终都通过其他各原则的实施情况最终都通过透明度原则来体现。该原则是对自由贸易和公平贸易透明度原则来体现。该原则是对自由贸易和公平贸易的重要保证。的重要保证。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM透明度对成员贸易政策的要求n贸易政策的有效性（即现行的、有效实施的贸易贸易政策的有效性（即现行的、有效实施的贸易政策法规）；政策法规）；n政策公布的及时性；政策公布的及时性；n贸易政策的统一性、公正性、合理性；贸易政策的统一性、公正性、合理性；n

49、建立贸易政策评审机制；建立贸易政策评审机制；n完善国内司法、仲裁或行政的机构及程序。完善国内司法、仲裁或行政的机构及程序。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn海关法规。即海关对产品的分类、估价方法的规则，海关海关法规。即海关对产品的分类、估价方法的规则，海关对进出口货物征收的关税税率和其他费用；对进出口货物征收的关税税率和其他费用；n进出口管理的有关法规和行政规章制度；进出口管理的有关法规和行政规章制度；n有关进出口商品征收的国内税、法规和规章；有关进出口商品征收的国内税、法规和规章；n进出口商品检验、检疫的有关

50、法规和规章；进出口商品检验、检疫的有关法规和规章；n有关进出口货物及其支付方面的外汇管理和对外汇管理的有关进出口货物及其支付方面的外汇管理和对外汇管理的一般法规和规章；一般法规和规章；n利用外资的立法及规章制度；利用外资的立法及规章制度；根据透明度原则，WTO成员需公布有效实施的、现行的贸易政策法规包括智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn有关知识产权保护的法规和规章；有关知识产权保护的法规和规章；n有关出口加工区、自由贸易区、边境贸易区、经济特区有关出口加工区、自由贸易区、边境贸易区、经济特区的法规和规章；的法规

51、和规章；n有关服务贸易的法规和规章；有关服务贸易的法规和规章；n有关仲裁的裁决规定；有关仲裁的裁决规定；n成员国政府及其机构所签订的有关影响贸易政策的现行成员国政府及其机构所签订的有关影响贸易政策的现行双边或多边协定、协议；双边或多边协定、协议；n其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM在加入WTO谈判中，我国按照透明度原则作出的承诺 n定期出版提供中国外贸体制信息的刊物，如定期出版提供中国外贸体制信息的刊物，如对外经济贸易对外经济贸易

52、年鉴年鉴、外经贸部文告外经贸部文告、中国统计年鉴中国统计年鉴、中国海中国海关统计关统计；n有关对外贸易的中国法律和国务院法规以及各部委的规章均有关对外贸易的中国法律和国务院法规以及各部委的规章均对外公布；对外公布；n有关对外贸易的行政法规和指令在外经贸部的政府网站和刊有关对外贸易的行政法规和指令在外经贸部的政府网站和刊物上公布；物上公布；n有关外汇措施的信息可在国家外汇管理局网站和新闻媒体获有关外汇措施的信息可在国家外汇管理局网站和新闻媒体获得；得；n有关中国的海关法规、进出口关税税率和海关程序均在有关中国的海关法规、进出口关税税率和海关程序均在国国务院公告务院公告和新闻媒体上公布等；和新闻媒

53、体上公布等；n同时，我国还将设立咨询点，可在此获得相关信息。同时，我国还将设立咨询点，可在此获得相关信息。智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMWTO透明度原则的主要内容体现nGATTGATT第第1010条条“贸易条例的公布和实施贸易条例的公布和实施”；n服务贸易总协定服务贸易总协定第第3 3条；条；n与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定第第6767条等条等智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SMn透明度原则的例外透明度原则的例外

54、n国家安全机密国家安全机密n商业机密商业机密智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM第五节第五节 其他原则其他原则n关税保护原则关税保护原则n关税保护的透明性关税保护的透明性n市场准入原则市场准入原则n渐近地实施贸易自由化渐近地实施贸易自由化n合理竞争、适度保护合理竞争、适度保护n磋商解决原则磋商解决原则n单边优惠原则单边优惠原则n即对于发展中国家的优惠待遇即对于发展中国家的优惠待遇智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM市场准入原则n1.关税

55、减让关税减让n2.取消数量限制取消数量限制n3.规定各成员国扩大市场准入程度，即对等地开规定各成员国扩大市场准入程度，即对等地开放本国市场，放本国市场，“投之以桃，报之以李投之以桃，报之以李”n4.新会员交纳新会员交纳“会员费会员费”，即开放商品或服务市，即开放商品或服务市场，以允许外国商品进入本国市场场，以允许外国商品进入本国市场智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM对发展中国家优惠原则n1.发达国家尽最大努力对发展中国家成员开放其货物和服发达国家尽最大努力对发展中国家成员开放其货物和服务市场，提供技术援助和人员培

56、训等务市场，提供技术援助和人员培训等n2.允许发展中国家有更多的时间适应允许发展中国家有更多的时间适应WTO相关条款的规相关条款的规定定n3.给予人均给予人均GDP在在765美元以下的最不发达国家特殊优惠，美元以下的最不发达国家特殊优惠，这些国家几乎不承担任何义务，但享受一切权利这些国家几乎不承担任何义务，但享受一切权利n4.人均人均GDP在在1000美元以下的发展中国家可以承担较低水美元以下的发展中国家可以承担较低水平的义务，并给予较长的过渡期安排平的义务，并给予较长的过渡期安排智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM2013年各国人均GDP（美元）比较531434508567468384922597711208147606807191101000020000300004000050000600007000080000美国美国德国德国澳大利亚澳大利亚日本日本韩国韩国巴西巴西阿根廷阿根廷中国中国越南越南智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business.A heart for the world.SM