世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南.doc

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1、世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南2004年5月2006年10月修改vi世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南2004年版权所有国际复兴开发银行/世界银行美国华盛顿特区西北区H街1818号邮政编码：204332004年4月第一次印刷世界银行版权所有ISBN 0-8213-5828-6说明本文为世界银行2004年5月出版， 2006年8月1日修改的世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南的中译文，仅供参考。中译文中如有与英文不一致之处，请以英文为准。2006年10月修改版主要涉及合格性和欺诈与腐败条款的修改，修改处已用黑色斜体标出。目录一、概述11.1 目的11.4 一般考虑因素11.7 本指南的适

2、用性11.9 利益冲突21.10 不公平竞争优势21.11 合格性21.12 提前签订合同与追溯贷款31.13 咨询顾问之间的联合31.14 世行的审查、协助和监督31.17 错误采购41.18 对世行的提法41.19 培训或知识转让41.20 语言41.22 欺诈和腐败51.24 采购计划6二、基于质量和费用的选择(QCBS)72.1 选择程序72.3 任务大纲(TOR)72.4 费用估算(预算)72.5 刊登广告72.6 咨询顾问短名单82.9 准备并发出建议书征询文件(RFP)82.10 邀请信(LOI)92.11 咨询顾问须知(ITC)92.12 合同92.13 接收建议书92.14

3、对建议书的评审：考虑质量和费用92.15 质量评审102.20 费用评审102.23 质量和费用综合评审112.24 谈判和授予合同112.28 公布合同授予的情况122.29 事后情况说明122.30 拒绝所有的建议书及重新邀请122.31 保密性12三、其他选择方法133.1 总则133.2 基于质量的选择(QBS)133.5 固定预算下的选择(FBS)133.6 最低费用的选择(LCS)133.7 基于咨询顾问资历的选择(CQS)143.9 单一来源的选择(SSS)143.14 商业惯例143.15 特殊类型咨询顾问的选择15四、合同类型和重要条款174.1 合同类型174.6 重要条款

4、17五、个体咨询顾问的选择19附录一：世行对选择咨询顾问的审查201. 选择过程的计划安排202. 事前审查205. 事后审查21附录二：咨询顾问须知(ITC)22附录三：咨询顾问指南231. 目的232. 选择咨询顾问的责任233. 世行的作用235. 咨询服务信息237. 咨询顾问的作用2410.保密性2411.世行采取的行动2415.事后情况说明25缩写词英文缩写英文全称中文全称CQSSelection Based on Consultants Qualification基于咨询顾问资历的选择FBSSelection under a Fixed Budget固定预算下的选择IBRDInt

5、ernational Bank for Reconstruction and Development (World Bank)国际复兴开发银行(世界银行)IDAInternational Development Association国际开发协会ITCInstruction to Consultants咨询顾问须知LCSLeast-Cost Selection最低费用的选择LOILetter of Invitation邀请函MOSMonthly Operational Summary 业务摘要月报NGONongovernmental organization非政府组织PADProject Ap

6、praisal Document项目评估文件PAsProcurement Agents采购代理PIDProject Information Document项目信息文件QBSQuality-Based Selection基于质量的选择QCBSQuality-and Cost-Based Selection基于质量和费用的选择RFPRequest for Proposal建议书征询文件SSSSingle-Source Selection单一来源的选择SWAPsSector-Wide Approaches部门贷款计划TORTerms of Reference任务大纲UNUnited Nations

7、联合国UNDBUnited Nations Development Business联合国发展商业报一、概述目的1.1 本指南的目的在于规定世行的有关政策及项目所需的咨询顾问的选择、签约和监督程序，而这些项目是全部或部分地由国际复兴开发银行(简称IBRD)贷款，或国际开发协会(简称IDA)国际复兴开发银行和国际开发协会的采购要求是一样的，本指南中提及的世行既包括国际复兴开发银行也包括国际开发协会，提及的贷款包括国际复兴开发银行贷款以及开发协会信贷、赠款和项目准备基金(简称PPA)。贷款协定包括开发信贷协定、开发融资协定、开发赠款协定和项目协定。借款人包括开发协会赠款的受赠人。信贷或赠款，或世行

8、赠款，或由世行监管并由受益人执行的信托基金仅限于信托基金协定与本指南规定不发生冲突的情况，如有冲突，以信托基金协定规定为准。资助的。1.2 贷款协定确定了借款人和世行之间的法律关系，本指南按协定的规定适用于项目中咨询顾问的选择和聘请。借款人在某些情况下，借款人只作为中介，而项目由另一机构或实体负责实施。本指南中提及的借款人包括该类机构和实体，以及在“转贷安排”下的子借款人。与咨询顾问的权利和义务由借款人编制的具体的建议书征询文件(RFP)参见附录二。和借款人与咨询顾问之间所签订的合同规定，而不由本指南或贷款协定确定。除贷款协定的签字方外，其他任何一方都不得从贷款协定中分享任何权利或对贷款资金提

9、出任何要求。1.3 为本指南的目的，咨询顾问包括种类繁多的私营和公共实体，其中包括咨询公司、工程公司、建造师、管理公司、采购代理、检验代理、审计师、联合国机构和其他多边国际组织、投资和商业银行、大学、研究机构、政府机构，非政府组织(NGO)以及个体咨询顾问参见第3.15段至第3.20段关于咨询顾问的具体类型。个体咨询顾问的有关规定见第五章。世行借款人使用这些机构作为咨询顾问，帮助其开展各种活动例如，政策建议、机构改革、管理、工程服务、施工监理、财务服务、采购服务、社会和环境研究以及项目鉴定、准备和实施，以补充借款人在这些领域的能力。一般考虑因素1.4 借款人负责项目的准备和实施，因此，负责选择

10、咨询顾问、授予合同并随后对合同进行管理。虽然聘请咨询顾问应遵循的具体规则和程序取决于当时的具体情况，但出于下述5个主要方面的考虑，世行制定了选择程序方面的政策：(a)对高质量服务的需要；(b)对经济性和效率性的需要；(c)向所有有资格的咨询顾问提供一个机会为世行资助的服务而竞争的需要；(d)世行对于鼓励其发展中成员国发展和使用本国咨询顾问的考虑；以及(e)对选择过程透明性的需要。1.5 世行认为，在多数情况下，这些考虑能够通过进入短名单的有资格的咨询公司之间的竞争得以最佳体现。咨询公司的选择是基于建议书的质量和在适当情况下考虑的服务成本。本指南的第二章和第三章说明了世行可接受的选择咨询顾问的不

11、同方法以及这些方法所适用的条件。由于基于质量和费用的选择(QCBS)是最常推荐的方法，因此，第二章详细描述了基于质量和费用的选择(QCBS)的程序。但是，基于质量和费用的选择(QCBS)并不是最适合所有情况的选择方法，因此，第三章描述了其他的选择方法及适用于这些方法的条件。1.6 在具体项目中选择咨询顾问所使用的具体方法在贷款协定中做了明确的规定。项目所资助的具体合同及其符合贷款协定规定的选择程序，由本指南第1.24段提及的采购计划确定。本指南的适用性1.7 适用于本指南的咨询服务为知识性和咨询性服务。本指南不适用于其他以物质方面占主导地位的服务(例如，工程施工、货物制造、设施或工厂的运营和维

12、护、测量、勘探钻井、航空摄影、卫星遥测以及根据可测量的有形产品的完成情况而签订合同的服务)后面提及的这些服务是根据可测量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同的，并按国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南(采购指南)的规定进行采购的。1.8 本指南所概述的程序适用于全部或部分由世行贷款或赠款或由受益人执行的信托基金以信托基金协定与本规定不发生冲突为限，如有冲突，以信托基金协定为准。资助的所有咨询服务合同。对于不是由这些资金资助的咨询服务的采购，借款人可采用其他程序。在这种情况下，世行需要确信(a)将要采用的程序能够选择出具有必要的专业资格的咨询顾问；(b)所选定的咨询顾问能够按双方同

13、意的时间表完成咨询任务；(c)服务范围与项目的需要保持一致。利益冲突1.9 世行的政策要求咨询顾问提供专业的、客观的、公正的意见，并且在任何时候都将委托人的利益置于最高位置，而不考虑未来的工作；要求他们在提供建议时应避免与其他任务或其本公司的利益发生冲突。咨询顾问不得受聘从事那些与他们以前或目前对其他客户义务相冲突的工作，或从事那些可能将其置于不能以借款人的最大利益为出发点来履行其咨询任务的工作。在不限制本规则普遍性的前提下，不应在以下几种情况下聘请咨询顾问：(a)咨询活动与货物、工程或服务(非本指南所涉及的咨询服务参见本指南的第1.7段。)采购之间发生冲突：一个已被借款人聘请为项目提供货物、

14、工程和服务(非本指南所涉及的咨询服务)的公司及其每个附属机构，均无资格提供与那些货物、工程或服务有关的咨询服务。相反，一个已被聘请为项目的准备或实施提供咨询服务的公司及其每个附属机构，均无资格接着提供货物、工程或服务(非本指南所涉及的咨询服务)，包括那些源自或直接与项目准备或实施相关的服务。(b)咨询任务之间发生冲突：不论是咨询顾问(包括他们的人员与分包咨询顾问)还是他们的附属机构，均不能被聘请从事任何在性质上可能与咨询顾问的另一项任务有冲突的咨询工作。例如，被聘请为基础设施项目进行工程设计的咨询顾问不应被聘请来为同一项目准备一份独立的环境评价报告；协助客户编制公共资产私有化方案的咨询顾问，既

15、不能购买该资产，也不能向该资产的购买者提供建议。同样，被聘请为咨询任务编制任务大纲(TOR)的咨询顾问不应被聘请从事该项咨询任务。(c)与借款人人员之间的关系：咨询顾问(包括他们的人员与分包咨询顾问)与借款人的人员(或是项目执行机构的人员，或是贷款的受益人)之间存在着商业上或家庭上的关系，而这些人员又直接地或间接地参与了(i)合同任务大纲(TOR)的编制工作，(ii)合同的选择工作，或(iii)合同的监督工作，这项合同便不能授予该咨询顾问，除非由这种关系产生的冲突已经通过世行可接受的方式在选择过程和合同履行过程中得以避免。不公平竞争优势1.10 选择过程的公平与透明要求咨询顾问及其附属机构在为

16、具体咨询任务竞争时，没有从与该任务有关的、已提供的咨询服务中获得竞争优势。为此，借款人应使所有短名单上的咨询顾问，在获得建议书征询文件(RFP)的同时取得那些可能会给某个咨询顾问带来竞争优势的全部信息。合格性1.11 为了鼓励竞争，世行允许所有国家的公司和个人为世行资助的项目提供咨询服务。任何关于参与的条件仅限于保证公司有能力完成合同的基本要求世行允许中国台湾的公司和个人为世行资助的项目提供咨询服务。但是，(a)某些咨询顾问也可能被排除在外，如果(i)根据法律或官方规定，借款国禁止与咨询顾问的国家有商业往来，但前提是世行能满意地认为这种排除不会妨碍采购所需咨询服务时的有效竞争；(ii)为履行联

17、合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议，借款国禁止向任何国家、任何个人或任何实体进行任何付款。如果为履行该项决议，借款国禁止对某公司付款或对某项货物付款，那么该公司也可被排除在外。(b)借款国政府拥有的企业或机构只有在能够证明符合下列条件的情况下才能参加：(i)这些企业或机构在法律上和财务上是独立的，(ii)按照商业法则运作，(iii)不是借款人或子借款人的附属机构。(c)作为上述(b)款的一个例外，借款国政府拥有的大学或研究中心，如果其服务具有独特和特殊的性质，并且它们的参与对项目执行具有关键的作用，在此情况下，世行可能针对具体个案同意聘请这些机构。基于同样的考虑，大学教授或研究机构的科研

18、人员作为个人可受聘提供世行资助的服务。(d)政府官员和公务员，不论是作为个人，还是作为咨询公司的成员，只有在符合下列条件下才能受聘于咨询合同下：(i)不带薪休假，(ii)不能受聘于他们休假前所供职的机构，(iii)他们的受聘不会产生利益冲突(参见第1.9段)。(e)世行根据本指南第1.22段(d)款或世界银行集团反腐败政策在本段中，相关的世界银行集团反腐败政策收录在“防止和打击国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷及赠款资助项目中欺诈与腐败的指南”，和“国际金融公司、多边投资担保机构和世界银行担保交易中反腐败指南”。的规定宣布为不合格的公司，在世行确定的期限内无资格获得世行资助的合同。提前签订

19、合同与追溯贷款1.12 在某些情况下，如为加快项目实施进度，在世行同意的情况下，借款人可能希望在相关的贷款协定签字之前就开始选择咨询顾问。这个过程被称为提前签订合同。在这种情况下，选择程序，包括刊登广告，应符合本指南的规定。世行应审查借款人所使用的程序。借款人自行承担提前签订合同所带来的风险。世行对有关程序、文件、或对授予合同的建议做出的任何“不反对”意见都不意味着世行承诺对有关项目提供贷款。如果合同已经签订，世行偿还的任何在贷款协定签字前由借款人按合同规定支付的款项，称为追溯贷款，并且只能在贷款协定规定的限额内提供。咨询顾问之间的联合1.13 咨询顾问之间可以以联营体的形式联合起来，或以咨询

20、分包协议的形式联合起来以便对各自的专业领域进行补充、加强他们建议书的技术响应性并建立一个更大的专家库、提供更好的途径与方法，在某些情况下，还可以提供较低的报价。这种联合可以是长期的(与任何特定的咨询任务无关)，也可以是针对某一具体咨询任务的。如果借款人聘请一个联营体形式的联合体，那么，该联合体应指定一家公司代表该联合体；联合体中的所有成员都应在合同上签字并共同地和分别地承担整个咨询任务的责任。一旦确定了短名单，并发出了建议书征询文件(RFP)，短名单上公司之间无论以联营体形式还是以咨询分包协议的形式进行联合，只有在借款人同意的情况下才能允许。借款人不应要求咨询顾问与任何特定公司或特定的一些公司

21、组成联合体，但可以鼓励咨询顾问与合格的本国公司联合。世行的审查、协助和监督1.14 世行对借款人聘请咨询顾问进行审查以保证选择过程是按照贷款协定的规定进行的。审查程序见附录一。1.15 在特殊情况下，应借款人的书面要求，世行可向借款人提供它预期有能力完成咨询任务的公司短名单短名单：参见第2.6段、第2.7段和第2.8段。或长名单长名单：一份潜在咨询公司的初步名单，短名单中的公司从其中选出。提供名单并不代表世行对这些咨询顾问的认可。借款人可以根据自己的意愿对名单进行删除或增加；但是，最终的短名单应在发出建议书征询文件(RFP)之前提交世行批准。1.16 借款人负责监督咨询顾问的工作并确保其按合同

22、要求完成咨询任务。在不承担借款人或咨询顾问责任的前提下，世行人员应对工作进行必要的监督以确信工作是按适当的标准并根据可接受的资料进行的。在适当的情况下，世行可参加借款人与咨询顾问之间的讨论，并且在必要时，可帮助借款人解决与咨询任务有关的问题。如果项目准备工作的相当一部分是在在咨询顾问自己的办公室进行的，在征得借款人同意的情况下，世行人员可访问咨询顾问的办公室以检查其工作。错误采购1.17 如果未按贷款协定中双方同意的条款和世行批准的采购计划参见第1.24段。选择咨询顾问或签订服务合同，世行不资助与之相关的咨询服务的开支。在这种情况下，世行将宣布其为错误采购，而且世行的政策要求注销分配给发生错误

23、采购的咨询服务的贷款额。此外，世行还可能采取贷款协定规定的其他补救措施。即使合同已经获得世行的“不反对”意见并已签订，如果“不反对”意见是在借款人提供的不完整、不准确和误导性信息情况下做出的，或者合同的条款和条件未经世行批准而被修改，世行仍然可以宣布其为错误采购。对世行的提法1.18 在建议书征询文件(RFP)和合同文件中提及世行时，借款人应使用以下措词在使用国际开发协会信贷或信托基金时应作适当修改。：“借款人名称已从国际复兴开发银行(以下简称“世行”)获得或已向国际复兴开发银行申请一笔相当于_美元的贷款用于支付项目名称的费用，并计划将部分贷款资金用于本合同项下的合格支出。只有借款人名称或其指

24、定人的名称提出申请，经世行批准，并且各方面都符合贷款协定的条款和条件，世行才会给予付款。贷款协定禁止从贷款账户中提款用于对某些个人或实体，或者对任何货物进口的付款，而这些付款或进口，就世行所知是联合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议所禁止的。除借款人名称外，任何一方都不得从贷款协定中取得任何权利或对贷款资金提出任何要求。”培训或知识转让1.19 如果咨询任务的重要组成部分是为借款人的人员或本国咨询顾问提供培训或进行知识转让，任务大纲(TOR)中应注明培训计划的目的、性质、范围和目标，包括有关培训者和受训者的细节、拟转让的技能、时间范围以及监督和评审安排。培训计划的费用应反映在咨询合同和任务

25、预算之中。语言1.20 建议书征询文件(RFP)和建议书应使用借款人选择的下述三种语言中的一种：英语、法语或西班牙语。与选中的咨询顾问所签订的合同，应使用建议书征询文件(RFP)所使用的语言。该语言应作为主导借款人和选中的咨询顾问之间合同关系的语言。1.21除了根据本指南第1.20段的规定使用英语、法语或西班牙语外，借款人还可以选择本国语言(或者借款国全国性商业活动所采用的语言)所使用的语言必须使世行感到满意。编写建议书征询文件(RFP)。如果建议书征询文件(RFP)和招标文件采用两种语言编写，应允许咨询顾问使用其中的一种语言提交他们的建议书。这种情况下，与选中的咨询顾问之间的合同应该使用该建

26、议书的语言签订，该语言还应作为主导借款人和选中的咨询顾问之间合同关系的语言。如果使用英语、法语或西班牙语之外的语言签订合同，而且该合同需要世行事前审查，借款人应使用编写建议书征询文件(RFP)时所使用的国际语言翻译该合同文件，并提交给世行审查。不应该要求或允许咨询顾问使用两种语言签订合同。欺诈和腐败1.22 世行的政策是要求借款人(包括世行贷款的受益人)以及世行资助合同项下的咨询顾问和他们的分包咨询顾问在选择过程中和履行这些合同时遵守最高的道德标准 在此处，咨询顾问或分包咨询顾问采取的任何影响选择过程和合同执行企图获得非应得利益的行为都不适当。在执行这项政策时，世行将：(a)为本款的目的确定以

27、下术语：(i)“腐败活动” 在此处，“另一方”指与咨询顾问选择和合同执行相关的公务人员。在此文中，“公务人员”包括做出和审查采购决定的世行人员和其他机构的人员。 意指直接地或间接地提供、给予、收受或要求任何有价财物来不适当地影响另一方的行为； (ii)“欺诈活动” 在此处，“一方”指公务人员； 名词“利益”和“义务”与选择过程或合同执行相关；“任何行为或隐瞒”指有意影响选择过程或合同执行的行为。 意指任何行为或隐瞒，包括歪曲事实，任何有意或不计后果的误导，或企图误导一方以获得财物或其他方面的利益或为了逃避一项义务；(iii)“串通活动” 在此处，“各方”指在选择过程中企图将合同价定在人为、非竞

28、争水平上的参与者（包括公务官员）。 意指由双方或多方设计的一种为达到不当目的的安排， 包括不适当地影响另一方的行为；(iv)“施加压力” 在此处，“一方”指参与选择过程或合同执行的一位参与者。意指直接地或间接地削弱或伤害、或威胁削弱或伤害任何一方或其财产以不适当地影响该方的行为；(v) “妨碍行为”意指(aa) 故意破坏、伪造、改变或隐瞒调查所需的证据材料或向调查官提供虚假材料严重妨碍世行对被指控的腐败、欺诈、施加压力或串通行为进行调查，和/或威胁、骚扰或胁迫任何一方使其不得透露与调查相关的所知信息或参与调查，或(bb) 企图严重妨碍世行进行调查和行使根据以下1.22(e) 条款所赋予世行的审

29、计权利的行为。(b)拒绝该授标建议，如果世行确定被推荐授予合同的咨询顾问在为该合同进行的竞争中直接或通过代理参与了腐败、欺诈、串通、施加压力的活动或存在妨碍行为。(c)注销已分配给某个合同的贷款额，如果世行在任何时候确定借款人的代表或贷款受益人的代表在选择过程中或履行该合同的过程中参与了腐败、欺诈、串通、施加压力的活动，而借款人又没有在活动发生时及时采取适当的、令世行满意的行动来消除这些活动。(d)处罚咨询顾问，包括宣布无限期地、或在规定的期限内没有资格被授予世行资助的合同，如果世行在任何时候确定咨询顾问直接或通过其代理在竞争或履行世行资助的合同的过程中参与了腐败、欺诈、串通、施加压力的活动或

30、存在妨碍行为。(e)有权要求在世行资助的合同中包含一个条款，要求咨询顾问允许世行检查其与提交的建议书和履行合同有关的账户、记录和其他文件，并由世行指定的审计师对这些文件进行审计。1.23 经世行特别同意，借款人可在世行贷款资助的大额合同的建议书征询文件(RFP)中要求咨询顾问在其建议书中承诺，在竞争及履行合同时遵从建议书征询文件(RFP) 例如：该承诺可以作如下规定：我们承诺，在为上述合同竞争时(以及中标后实施该合同时)将严格遵守委托人国家现行的反腐败反欺诈的法律，正如委托人在本合同的建议书征询文件(RFP)中所列的法律规定。所列的该国的反腐败反欺诈(包括行贿受贿)的法律。如果世行感到满意，可

31、按借款人的要求，接受引入这样的承诺。采购计划1.24作为项目准备工作的一部分，借款人应该编制并在贷款谈判前向世行提交采购计划如果项目中包括货物，工程和不属于咨询服务的其他服务，那么，采购计划中也应包括货物，工程和不属于咨询服务的其他服务的采购方法。这些方法应符合国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南的规定。世行将在相关的贷款批准后公开披露最初的采购计划，其更新将在世行批准后再公开披露。供世行批准。世行能接受的采购计划包括：(a)至少在项目开始的18个月内为实施项目所需要的咨询服务合同；(b)所建议的咨询服务的选择方法；(c)与之有关的世行审查程序参见附录一。在项目实施期间，借款人应该每

32、年或在需要时更新采购计划。借款人应按世行批准的方法实施采购计划。30二、基于质量和费用的选择(QCBS)选择程序2.1 基于质量和费用的选择(QCBS)是在列入短名单的公司中使用竞争程序，根据其建议书的质量和服务的价格来选择公司。价格作为选择因素应审慎使用。对于质量和价格的权衡应取决于具体咨询任务的性质。2.2 选择过程应包括以下步骤：(a)准备任务大纲(TOR)；(b)准备费用估算及预算；(c)刊登广告；(d)准备咨询顾问短名单；(e)准备并发出建议书征询文件(RFP)，包括：邀请信(LOI)、咨询顾问须知(ITC)、任务大纲(TOR)和合同草案；(f)接收建议书；(g)评审技术建议书：考虑

33、质量；(h)财务建议书公开拆封；(i)评审财务建议书；(j)最终评审质量和价格；以及(k)谈判并向所选中的公司授予合同。任务大纲(TOR)2.3 借款人负责为咨询任务准备任务大纲(TOR)。任务大纲(TOR)应由咨询任务所属领域的专业人员或公司来准备。任务大纲(TOR)中所描述的服务范围应与现有的预算相匹配。任务大纲(TOR)应明确规定咨询任务的目的、目标、工作范围并提供背景情况(包括现有的相关研究及基础数据的清单)，以便于咨询顾问准备他们的建议书。如果知识转让或培训是一个目的，则应对其作特别概述并提出受训人数等细节，以使咨询顾问能够估算所需的资源。任务大纲(TOR)应列明完成咨询任务所必需的

34、各项服务和勘查以及预期的成果(如报告、数据、图纸和勘查结果)。但是，任务大纲(TOR)不应过于详尽和缺乏灵活性，这样，相互竞争的咨询顾问才可能提出自己的工作方法和人员配备。应鼓励咨询公司在建议书中对任务大纲(TOR)提出意见。借款人和咨询顾问各自的职责应在任务大纲(TOR)中明确界定。费用估算(预算)2.4 如果需要安排较实际的预算专款，准备翔实的费用估算就显得至关重要。费用估算应以借款人对完成这项咨询任务所需资源的估价为依据，即：工时、后勤保障和物质投入(如车辆、实验室设备等)。费用应分为两大类：(a)服务费或酬金(根据所使用合同的类型而定)，(b)可报销费用，还可再分为国外和国内费用。应根

35、据实际情况来估算外国和本国人员的工时费用。刊登广告2.5 对所有项目而言，借款人需要向世行提交一份总采购通告草稿。世行将安排该通告在线刊登在联合国发展商业报和发展门户网上联合国发展商业报是联合国的一种出版物。订阅地址：Development Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 101635850，USA(网址：；电子邮件：dbsubscribeun.org)。发展门户网站是发展门户基金的电子门户网站。该基金的地址是: Development Gateway Foundation, 1889 F Street, N. W.

36、Washington, DC 20006, USA (网址：)。为获得有兴趣者的意向表示，借款人应在总采购通告总采购通告由借款人准备并提交给世行。世行将安排通告在线刊登在联合国发展商业报和发展门户网上。中包括一份预期的咨询任务清单，并在国家级公报或报纸上或在能够免费进入的网站上征询对每一份合同感兴趣的意向表示。另外，估算金额20万美元以上合同的广告还要在线刊登在联合国发展商业报和发展门户网上。此外，借款人还应在一份国际性报纸或技术刊物上刊登广告征询有兴趣的意向表示。所要求的信息量应尽量少，只要能够判断公司是否适合参与有关咨询业务即可，而不应太复杂致使咨询顾问对表示意向望而却步。在准备短名单之前

37、，应留出不少于14天的应答时间，该时间从在联合国发展商业报上刊登广告之日算起。咨询顾问短名单2.6 借款人负责准备短名单。借款人应首先考虑那些表示过兴趣而又有相应资格的公司。短名单应包括地理分布广泛的6家公司，而且来自同一国家的公司不得超过2家，还要至少有一家公司来自于发展中国家，除非在发展中国家找不到有资格的公司。在特定情况下，世行可同意短名单上的公司数量少一些。例如，仅有很少的有资格的公司对某项咨询任务表示了兴趣，或者合同的规模还不足以引起广泛的竞争。为了制定短名单，公司的国籍规定为公司注册地或公司组成地所在的国家。而对于联营体来说，国籍即是被指定代表联营体的公司的国籍。世行可同意借款人扩

38、充或缩减短名单。但是，一旦世行对短名单发出了“不反对”意见，借款人在未经世行同意的情况下不得增加或减少短名单上公司的名称。应向对咨询任务表示有兴趣的公司以及特别提出希望得到短名单的其他公司提供最终的公司短名单。2.7 如果咨询任务低于世行批准的采购计划中的限额以美元表示的限额应视具体情况而定，需要考虑项目的性质、国内咨询顾问的能力、咨询任务的复杂性。限额不能超过该借款人国家的国别采购评价报告(CPAR)所确定的限额。每个借款人国家的这种美元限额将在世行的网址上公布。，而且让外国咨询顾问参加竞争显然是不合理的，或是外国咨询顾问没有表示出兴趣，而合格的本国咨询顾问的数量足以列出短名单并形成具有竞争

39、性的报价，那么，短名单中可以全部都是国内的公司(在国内注册或组成)。同样的限额用于世行贷款业务支持的部门贷款计划(SWAps)部门贷款计划(SWAps)表示一种方法，由开发机构支持一项国家领导的计划，它的规模大于单个的项目。它的特点是计划涉及整个部门或部门中的大部分。(这种项目汇集了政府和/或捐赠人的资金)，低于此限额的咨询服务的短名单将全部由本国公司组成，这些公司的挑选遵循世行同意的程序。但是，如果外国公司表示了兴趣，应给予考虑。2.8 短名单最好由同一类别、能力和商业目标的咨询顾问组成。因此，短名单中的公司通常应有着相似的经验或是相同专业领域的非赢利性组织(非政府组织、大学、联合国机构等)

40、。如果不同的咨询顾问混合在一起，那么，选择程序应使用基于质量的选择(QBS)方法或基于咨询顾问资历的选择(CQS)方法(适用于小额的咨询任务)“小额合同”的美元限额应根据咨询任务的性质和复杂性而分别确定，但不能超过20万美元。短名单中不应包括个体咨询顾问。准备并发出建议书征询文件(RFP)2.9 建议书征询文件(RFP)应包括：(a)邀请信(LOI)；(b)咨询顾问须知(ITC)；(c)任务大纲(TOR)；(d)合同草案。借款人应使用世行发布的、适用的标准建议书征询文件(RFP)，并且只能做些世行能接受的尽可能小的改动以反映项目的具体情况。任何此类改动只能放在建议书征询文件(RFP)的资料表中

41、。借款人应列明建议书征询文件(RFP)中包括的所有文件。借款人可以使用电子系统发布建议书征询文件(RFP)，前提是世行对此系统的完整性感到满意。如果建议书征询文件(RFP)通过电子系统发布，那么，该电子系统应有安全保障措施，以避免对建议书征询文件(RFP)进行修改，并且不应限制短名单上的咨询顾问进入该系统以获得建议书征询文件(RFP)。邀请信(LOI)2.10 邀请信(LOI)应说明借款人希望就咨询服务达成协议的意愿、资金的来源、委托人的详细情况以及提交建议书的日期、时间和地点。咨询顾问须知(ITC)2.11 咨询顾问须知(ITC)应包含有助于咨询顾问准备响应性建议书所必要的全部信息，并尽可能

42、地使评审程序透明，包括提供评审过程方面的信息、说明评审标准、因素及其各自的权重以及最低的质量合格分数线。咨询顾问须知(ITC)应说明所估计的咨询顾问所需要的主要人员的投入水平(用工时表示)或总预算，但不能两者都提供。但是，咨询顾问应自行编制其完成这一工作所需要的工时数并在他们的建议书中提供相应的成本。咨询顾问须知(ITC)应规定建议书的有效期，以便借款人有充足的时间对建议书进行评审、做出授予合同的决定、报送世行审查、完成合同谈判。附录二给出了一份咨询顾问须知(ITC)所应包括的信息清单。合同2.12 本指南第四章简要地讨论了最常见的几种合同类型。借款人应使用合适的世行标准合同格式，并只能在世行

43、可接受的情况下对该格式作必要的最小改动，以适应特定国家和项目的具体情况。这类修改只能通过合同资料表或合同特殊条款来完成，而不得对世行标准合同格式中的合同一般条款的措词进行修改。这些合同格式适合于绝大部分的咨询服务。当这些格式不适用时(例如，装船前的检验、采购服务、对大学学生的培训、为私有化刊登的广告或企业重组的配对安排等)，借款人应使用世行可接受的其他合同格式。接收建议书2.13 借款人应给予咨询顾问足够的时间来准备其建议书。给予的时间视咨询任务情况而定，但一般不应少于4周或超过3个月(例如，有关要求建立一套复杂方法或准备一份包含多学科的总体规划的咨询任务)。在此期间，咨询公司可要求对建议书征

44、询文件(RFP)中提供的情况予以澄清。借款人应书面提供这些澄清，并抄送给短名单上的所有公司(有意提交建议书的)。如有必要，借款人应延长提交建议书的截止时间。技术建议书和财务建议书应同时提交。不得接收在截止时间后提交的对技术建议书或财务建议书的修改。为了保证程序的诚信，技术建议书和财务建议书应分别装在密封的信封中提交。装有技术建议的信封应在截止时间之后立即由相应部门(技术、财务、法律等，视情况而定)的官员组成的委员会拆封。财务建议书则应在公开拆封前保持密封状态并保存在声誉良好的公共审计师或独立机构处。任何在提交建议书截止时间后收到的建议书都应原封退回。如果世行对借款人的电子系统的适当性感到满意，

45、尤其系统是安全的、确保所提交的建议书是保密的和真实的、使用电子签名或其他类似方法使咨询顾问约束于他们的建议书并且确保建议书是在咨询顾问和借款人同时使用电子授权的情况才能打开，借款人也可允许咨询顾问使用电子系统提交他们的建议书。在这种情况下，应继续允许咨询顾问选用书面的方式提交其建议书。对建议书的评审：考虑质量和费用2.14 评审建议书应分两个阶段进行：首先是质量，然后才是费用。技术建议书的评审员在技术建议书评审结束之前，包括世行的审查和发出不反对意见，不得接触财务建议书。财务建议书只能在此之后拆封。评审应完全按照建议书征询文件(RFP)中的规定进行。质量评审2.15 借款人应参照以下几项标准评

46、审每一份技术建议书(使用由三名或多名行业专家组成的评审委员会)：(a)咨询顾问与该咨询任务相关的工作经验；(b)所建议的工作方法的质量；(c)所建议的主要人员的资历；(d)知识转让，如果任务大纲中有此项要求；(e)在完成咨询任务过程中，主要人员中本国人员的参与程度。对每项标准应给予1到100的分值，然后将分值加权计算得到总分数。下面的权重是一个建议。实际的百分比应根据具体咨询任务而确定，并应在下述的范围之内，除非世行另行同意。所建议的权重应在建议书征询文件(RFP)中披露说明。咨询顾问的专门经验010分工作方法2050分主要人员3060分知识转让知识转让可能是某些咨询任务的主要目的；此时，这一

47、点应在任务大纲(TOR)中给予明确，并且只有在得到世行批准的情况下，才能对此给予较大的权重以反应其重要性。010分本国人员的参与程度可以从中、外公司提出的主要人员中本国人员的数量反映出。010分总分100分2.16 借款人一般应将这些标准再细分为明细标准。例如，在工作方法项下，可再细分为创新和详尽程度两类明细标准。但是，明细标准的数目应保持在基本的程度。世行不建议使用过分详细的明细标准清单，以避免使评审工作机械化，而不是对建议书进行专业评判。对咨询顾问经验所给予的权重可相对适中，因为这个标准在准备咨询顾问短名单时已经给予了考虑。越是复杂的咨询任务(例如，涉及多学科的可行性研究或管理研究)，越应

48、给予工作方法以更大的权重。2.17 建议只对主要人员加以评估。因为主要人员最终将决定工作的完成质量，所以，如果提出的咨询任务较复杂，就应给予这一标准更大的权重。借款人应通过主要人员的简历审查所建议的主要人员的资历和经验。简历必须准确、完整并由咨询公司经授权的官员和所建议的专家本人签字。根据与咨询任务的相关程度，有关人员按以下三个明细标准评级：(a)一般资历：一般的受教育和培训程度、工作经历年限、现任职务、作为咨询公司职员的年限，在发展中国家的工作经验等；(b)足以承担咨询任务的条件：具有与具体咨询任务相关的行业、领域、学科方面的教育、培训及经验等等；(c)在该地区的经验：了解当地语言、文化、管

49、理体制、政府机构，等等。2.18 借款人应以对任务大纲(TOR)的响应程度为基础对各建议书进行评审。如果建议书没有对任务大纲(TOR)中的重要方面做出响应，或未能达到建议书征询文件(RFP)中规定的最低技术分，那么，该建议书应被认为是不合适的，并在这一阶段即被拒绝。2.19 在这一阶段结束时，借款人应准备一份对建议书“质量”的技术评标报告。对于需要进行事前审查的合同，技术评标报告应报送世行审查，征得“不反对”意见。该报告应具体说明所得出的评审结论并描述建议书的有关长处与不足。所有与评审有关的记录，如个人评分表，均应保存到项目及其审计结束。费用评审2.20 在质量评审完成后，且世行也发出了不反对

50、意见，借款人应将每一份建议书的技术得分通知那些提交了建议书的咨询顾问，并告知有关咨询顾问，他们的建议书未能达到最低的合格分或其建议书被认为未对建议书征询文件(RFP)和任务大纲(TOR)做出响应以及他们的财务建议书将在合同签订后被原封退回。借款人应同时通知那些达到最低合格分的咨询顾问，并告知拆封财务建议书的日期、时间和地点。确定拆封时间时应考虑给咨询顾问留出足够的时间，使他们能够做出安排参加财务建议书的拆封。财务建议书应在有咨询顾问的代表到场(亲自出席或在线出席)的情况下公开拆封。咨询顾问的名称、技术得分和建议的价格应大声宣读(如使用电子方式提交建议书，则在线公布)并加以记录。借款人还准备公开

51、开标纪要，并且该记录的副本应立即报送世行及提交了建议书的全部咨询顾问。2.21 借款人随后应对财务建议书进行审查。如存在算术错误，应予以校正。为对建议书进行比较，费用应按建议书征询文件(RFP)所述折算成借款人选定的一种货币(当地货币或可完全自由兑换的外币)。借款人应按官方来源(如中央银行)，或商业银行，或国际发行的报纸为类似交易报出的这些货币的卖出价(汇率)进行折算。建议书征询文件(RFP)应规定拟使用汇率的来源以及该汇率的日期，前提是该日期不能早于提交建议书截止日期前4周，也不能晚于原定的建议书有效期的截止日。2.22 为了对建议书进行评审，“费用”不应包括当地的、可确认的、间接的、向合同

52、征收的税所有的国家、省和市对合同发票征收的间接税。，不应包括向咨询顾问中非居民人员征收的、其在借款国提供服务所得酬金的应付给借款国的所得税。费用应包括所有咨询顾问的酬金和其他费用，如差旅费、翻译费、报告打印费或文秘费等。最低报价的建议书可得财务100分，其他建议书的财务得分按其报价成反比递减。作为选择，也可在对费用分配分值时使用直接比例或其他方法。所使用的方法应在建议书征询文件(RFP)说明。质量和费用综合评审2.23 总分应在对质量和费用的得分加权后再相加得到。“费用”权重的选定应考虑咨询任务的复杂性和质量的相对重要性。除第三章中规定的服务类型外，费用权重一般应在100分总分中占20分。对质

53、量和费用拟定的权重应在建议书征询文件(RFP)中规定。应邀请得分最高的公司进行谈判。谈判和授予合同2.24 谈判应包括对任务大纲(TOR)、工作方法、人员配备、借款人的投入以及合同专用条款的讨论。这些讨论不应对原定的任务大纲(TOR)或合同条款作实质性地改变，以免最终成果的质量、费用以及最初评审的准确性受到影响。不得仅为了满足预算要求而对工作投入作重大削减。最终的任务大纲(TOR)和双方同意的工作方法应写入“服务说明”中，作为合同的组成部分。2.25 选中的公司不得替换其主要人员，除非双方一致认为选择过程的不适当拖延使得这种替换不可避免，或者这种改变对达到咨询任务的目的而言是至关重要的在建议书

54、征询文件(RFP)中确定切合实际的建议书有效期，并进行高效率的评审可以减小这种风险。如果不是这种情况，并且建议书中所包括的主要人员未能确保他们届时能到位，那么，可以认为该公司是不合格的，应该选择下一家公司继续谈判。建议替换的主要人员应具有与最初建议的主要人员相当或更佳的资历。2.26 财务谈判应包括澄清咨询顾问在借款国的纳税义务(如果有的话)，以及这些纳税义务在合同中是如何体现的或将如何体现。总价合同的支付是根据所提交的成果(或产品)进行的，所报的价格应包括所有费用(人工费、管理费、差旅费、住宿费用等)。因此，如果总价合同的选择方式包括价格作为它的一部分，那么，该价格是不能谈判的。在以时间为基

55、础的合同中，支付是根据投入(人工和可报销费用)进行的，所报的价格应包括人工费率和估算的可报销金额。当选择方法包括价格作为它的一部分，人工费率是不能谈判的，除非有特殊理由，如所报的人工费率远远高出咨询顾问为类似合同所报的典型费率。因此，不得谈判的规定并不排除委托人要求澄清的权利。如果费用非常高，在征得世行意见后，可以要求修改费用。可报销费用是根据实际发生费用的单据支付的，因此，不取决于谈判。但是，如果委托人需要确定某些可报销费用(如旅费或住宿费)的单价上限时，他们应该在建议书征询文件(RFP)中说明这些费率的最高标准或在建议书征询文件(RFP)中规定每日津贴的标准。2.27 如果谈判未能达成一项

56、可接受的合同，借款人应终止谈判并邀请排名表中的下一家公司进行谈判。借款人在采取这一步骤前应与世行协商。咨询顾问应被告知终止谈判的理由。与下一家公司的谈判一旦开始，借款人便不得重开与前一家公司的谈判。在谈判顺利完成后，而且世行也对已谈判的合同发出了不反对意见适用于需要世行事前审查的合同。，借款人应立即通知短名单上的其他公司，它们未被选中。公布合同授予的情况2.28 在授予合同后，借款人应在联合国发展商业报和发展门户网上在线公布以下信息：(a)提交了建议书的全部咨询顾问的名称，(b)每一个咨询顾问的技术得分，(c)每一个咨询顾问的评审价，(d)咨询顾问的最终得分排名，(e)选中的咨询顾问名称及其合

57、同价格、期限和范围概述。这些信息应同样提供给提交了建议书的所有咨询顾问。事后情况说明2.29 在根据第2.28段的规定公布合同授予情况时，借款人应该说明：希望了解其建议书没有被选中原因的咨询顾问，可以要求借款人进行解释。借款人应立即以书面的形式和/或召开情况说明会解释建议书未被选中的原因，具体方式由咨询顾问选择。提出要求的咨询顾问应承担事后情况说明的全部费用。拒绝所有的建议书及重新邀请2.30 只有在所有提交的建议书都是非响应性的情况下，借款人拒绝所有的建议书才能被认为是正当的，因为它们在满足任务大纲(TOR)方面均存在着重大缺陷，或者它们的报价远远高于当初的估算。在后一种情况下，应与世行协商

58、研究增加预算或缩减公司服务范围的可行性。在拒绝所有建议书和重新邀请新的建议书之前，借款人须通知世行，说明拒绝所有建议书的理由，并在拒绝和开始新的选择前得到世行的“不反对”意见。新的选择过程可包括修改建议书征询文件(RFP)(包括短名单)和预算。这些修改应征得世行的同意。保密性2.31 除了第2.20段和第2.27段的规定外，有关建议书的评审和授予合同的建议等有关情况，在公开宣布授予合同之前，不得向提交建议书的咨询顾问或其他与该程序无关的人员透露。三、其他选择方法总则3.1 本章将描述基于质量和费用的选择(QCBS)方法以外的其他选择方法以及其所适用的情况。第二章(基于质量和费用的选择(QCBS

59、)中的所有相关第二章中的所有规定应根据具体情况下选择咨询顾问的方法在修订和简略后使用。当采用单一来源选择程序时，无需刊登广告征询有兴趣的意向表示。规定在竞争性选择程序中均应适用。基于质量的选择(QBS)3.2 基于质量的选择(QBS)方法适用于以下类型的任务：(a)复杂的或专业性很强的咨询任务，很难确定精确的任务大纲(TOR)和所需要的咨询顾问的投入，而委托人又希望咨询顾问在其建议书中提出创新(例如：国家经济或行业研究、跨行业可行性研究、设计一个处理有危险废弃物的工厂、制定城市总体规划或金融部门改革方案等)；(b)对下游工作具有很大影响且需要请最好的专家的咨询任务(例如：像大坝那样重要的基础设

60、施的可行性研究和工程设计、国家重大政策研究、大的政府机构的管理研究)；(c)可用不同方法完成的咨询任务，以致于不同建议书之间不具可比性(例如管理建议以及服务的价值取决于分析质量的行业和政策研究)。3.3 在基于质量的选择方法中，建议书征询文件(RFP)可要求只提交技术建议书(不提交财务建议书)，或要求同时提交技术和财务建议书，但分装在不同的信封内(双信封制)。建议书征询文件(RFP)或是提供费用预算，或是提供估算的主要人员的工时数，并说明这只作为一种提示，咨询顾问应自行提出其自己的估算。3.4 如果只邀请提交技术建议书，在使用基于质量和费用的选择(QCBS)方法中所使用的方法完成技术建议书评审

61、后，借款人应要求获最高技术分的咨询顾问提供一份详细的财务建议书。然后，借款人应与咨询顾问就财务建议书基于质量的选择(QBS)方法下的财务谈判包括所有咨询顾问的酬金和其他费用。和合同进行谈判。这种选择程序的所有其他方面与基于质量和费用的选择(QCBS)方法完全相同，包括按第2.28段的规定公布合同授予的情况，但仅需公布赢得合同的公司的价格。如果要求咨询顾问在提交技术建议书的同时提财务建议书，则应像基于质量和费用的选择(QCBS)方法那样设定保护措施，以保证只拆封选中公司的财务建议书，其余的应在谈判顺利完成后原封退还。固定预算下的选择(FBS)3.5 这种方法仅适用于简单的咨询任务，而且能够准确地

62、界定，同时预算也是固定的。建议书征询文件(RFP)应说明可获得的预算，并要求咨询顾问以不同的信封分别提交其在预算范围内的最佳技术和财务建议书。任务大纲(TOR)尤其要很好地准备，以确保有足够的预算让咨询顾问完成预期的任务。首先，应像基于质量和费用的选择(QCBS)方法那样对所有技术建议书进行评审。然后，再公开拆封价格建议书的信封。超过指定预算金额的建议书应被拒绝。余者中技术建议书得分最高的咨询顾问将被邀请进行合同谈判。合同授予情况的公布应按第2.28段的规定执行。最低费用的选择(LCS)3.6 这种方法仅适用于为标准的或常规性质的咨询任务(审计、非复杂工程的工程设计等等)选择咨询顾问，而这类任务一般都有公认的惯例和标准。使用这种方法时，应为“质量”设定一个“最低”合格分值。短名单上的咨询顾问将被邀请分别用两个信封提交建议书。那些未达到最低合格分这种方法不得用来替换基于质量和费用的选择(QCBS)方法，而且仅能用于非常标准的和常规性质的、也不需要有太多的智力投入的个别案例。为此，这个最低合格分应是70分或更高。的技术建议书将被拒绝，其余的财务建议书将被当众拆封。报价最低的公司将被选中，并按第2.28段的规