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1、ccxxxccxx村镇银行统计数据质量管理办法（试行）第一章总则第一条为全面提升全行统计数据质量，规范统计工作，充分发挥统计的信息资源共享、咨询、评价和监督作用，根据ccxxxccxx村镇银行统计制度（试行）（以下简称制度），特制定本办法。第二条本办法适用于银监会监管统计与人行金融统计数据质量管理工作。第二章 组织领导第三条 全行统计数据质量实行双归口管理：总行风险合规部管理客户风险统计制度和人行征信统计相关数据质量，总行计财运营部归口管理除客户风险统计和征信统计以外的其他统计数据质量。第四条 数据质量管理部门应明确一名数据管理专员，管理本部门的统计数据质量，将其工作纳入年度绩效考核指标中。第
2、五条 总行数据质量归口管理部门负责对全行统计数据质量的日常考核和管理。对统计数据存在明显问题、达不到标准和要求的机构和个人，一经发现，限期整改，整改仍达不到要求的，在全行范围内进行通报，对重大统计违法违纪行为，依据ccxxxccxx村镇银行问责制度和ccxxxccxx村镇银行统计制度（试行）等相关制度的规定严肃处理。第三章 数据质量控制第六条 成立行长为组长、副行长为副组长、各部门负责人、专职统计员为组员的数据质量控制领导小组，协调解决数据质量管理工作中的各项问题。第七条 总行建立数据质量考核奖惩制度。强化统计数据质量工作的考核，通过定期/不定期开展数据质量检查与评比活动，奖优罚劣。 第八条
3、建立数据质量监督制度。统计归口部门为统计数据质量监督部门，定期进行审核检查。第九条各统计部门应建立完善的统计原始记录和统计台帐，保障源头统计数据的准确性。第十条建立数据质量分级管理责任制。各部、支行负责人为统计数据质量管理主要责任人，统计人员为具体责任人。第十一条 资料整理采集阶段的质量控制。统计资料整理采集阶段出现的差错是统计数据质量问题的重要方面。各填报单位要特别注意审查资料的可靠性和适用性，要充分理解统计指标的口径范围、计算方法和时期时点。对于口径不一致或不完整的资料，需要进行调整、补充；对于相互比较的资料，必须要注意有无可比性；一旦发现数据有严重的质量问题，应进行核实改正，避免有质量问
4、题的资料进入汇总处理阶段。第十二条 人为错误的质量控制。尽可能采用计算机处理统计资料，提高统计分析水平。统计人员应努力学习统计知识，钻研业务，不断提高统计业务水平，杜绝因业务不熟悉而造成的数据质量问题。第十三条 加强对统计人员的职业道德培训。加强对统计人员的思想品德和职业道德教育，每一个统计人员必须坚持实事求是的工作作风，认真对待每一个统计数据，如实反映工作实绩。第四章 数据质量控制流程第十四条 填报前控制（一）明确具体的统计口径与指标解释。（二）制定统计工作办法，建立原始台账，数据源采集渠道统一。（三）不断加强计算机信息系统建设。我行沿用苏州银行综合业务系统、信贷管理系统等业务系统，各部门要
5、根据我行与苏州银行业务发展的不同点提出个性化需求，使各业务系统既能满足向银监会、人民银行上报数据的需要，又能满足行内个性化的数据需要。（四）做好统计制度、系统操作、数据分析方法培训。统计归口管理部门要定期开展对统计制度、系统操作、数据分析方法的培训，使数据填报人员能明确了解统计制度、能熟练运用系统操作，能掌握数据分析方法。第十五条 填报中控制（一）信息传达与交流。报表填报期间，统计人员应及时每天登陆银监、人行邮件系统，了解最新的通知、公告、数据核实修订等要求，及时反馈相应信息，保证信息的及时畅通。（二）专人解答统计工作问题。各报表填报部门应安排专人及时解答数据填报过程中涉及的各类问题，并及时整
6、理、公布最新的填报口径。 第十六条 填报后控制。填报后的数据质量控制主要根据数据审核程序控制。统计上报按以下程序对所报数据进行审核：统计B岗复核、填报部门审核、统计归口管理部门审核。 第十七条 数据审核。统计数据审核可分为各填报部门自审、统计归口管理部门复审等两个环节。（一）填报部门自审。自审适用于填报部门负责的各类报表。填报部门进行自我审核，审核方式包括“逻辑性审核”和“合理性审核”。1.逻辑性审核。逻辑性审核无法通过时，应按照以下三项进行核实：录入错误、当期数与累计数混淆错误、采集的原始数据错误。2.合理性审核。合理性审核无法通过时，需要按照“录入错误”、“当期数与累计数混淆错误”、“收集
7、的原始数据错误”等对数据进行核实。如果以上三方面均无错误，则表明所填数据是真实的，可忽略未通过的“合理性审核”。3.对于数据变动较大或有忽略合理性审核的机构，需要补充书面说明，便于归口管理部门复审时参考。 填报部门根据上述要求进行自审时，应根据ccxxxccxx村镇银行统计制度要求完成报表表内、表间和总分行校验关系的审核工作。（二）归口管理部门复审。统计归口管理部门在各填报部门自审的情况下，完成各报表的最后审核，重点完成对报表总分校验和表间校验审核。（三）数据核实与修订。总行统计归口部门对统计数据进行审核后发现有问题的数据要求填报部门予以核实，并要求填报部门予以确认和修订。第十八条统计部门应注重从数据录入、数据维护层对数据质量进行控制，以系统校验功能对统计报表进行表内、表间、异常值校验。第十九条统计部门应对监管统计报表数据采集、复核、校验和报送各环节的流程进行规定，掌握监管统计数据的生成流程和取数规则，对其他业务部门提供的数据进行实质性的审核。第五章 附则第二十条本办法由ccxxxccxx村镇银行计财运营部负责解释。第二十一条本办法自发文之日起执行。
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