中小企业技术创新的优势与劣势分析.docx

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1、第 21 卷 第 3 期2003 年 9 月郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 学 报Journal of Zhengzhou Institute of Aeronautical Industry ManagementVol. 21 No. 3Sep. 2003中小企业技术创新的优势与劣势分析徐义东 ,刘石兰(安徽财贸学院 ,安徽 蚌埠 233041)摘 要 :中小企业在技术创新活动中具有自己的优势 ,但同时也伴有更为突出的劣势 ,从而造成许多中 小企业生命周期过短的现象 。文章分析了中小企业技术创新的优势和劣势 ,针对劣势提出了技术创新 的若干对策 。关键词 : 中小企业 ;技术创新 ;

2、优势 ;劣势中图分类号 : F276. 3文献标识码 :A文章编号 :1007 - 9734 (2003) 03 - 0037 - 03Abstract :Medium and small2sized corporations have own innovational advantages that efficiency and effect of innova2 tion is not inferior to that of large corporations. But they also have predominant disadvantages that lead to their

3、 short life spans. The paper analyzes advantages and disadvantages about their technology innovation. and then put forward somecountermeasures about technology innovation on the basis of them.Key words :medium and small2sized corporation ; technology innovation ; advantage ; disadvantage技术创新是知识经济时代企

4、业保持核心竞争力的重 要手段 。因而就占我国企业数量 99 %的中小企业而言 , 如何保持核心竞争力关键在于技术创新 。我国中小企业 在技术创新活动中既有自己的优势 , 也有突出的劣势 。 如何发扬优势 ,克服劣势是中小企业技术创新必须加以 研究的课题 。一 、中小企业技术创新的优势1. 创新体制和机制更为灵活 。中小企业由于受计划 体制的影响比较小 ,对使用新技术或改良技术具有较强 的激励机制 ,同时又具有较灵活的运作空间 ,能及时应对 市场的要求和变化 。而且中小企业规模小 ,灵活性强 ;企 业的管理结构简单宽松 ,组织与决策灵活高效 ,对市场变 化反应迅速 。而大企业森严的官僚体制不利于

5、创新的风 险投入 ,决策层更趋于保守 ,同时较大的行政等级制度和 R & D 成果的产权制度会抑制研究人员的创新积极性 ,产 生组织与决策的惯性和更困难的管理问题 ,对市场反应 迟钝 。2. 创新效率高 。中小企业资本有机构成偏低 ,投资主 体多元化 ,经济实力难与大企业相匹敌 ,因而 ,技术创新 的选型选项往往从企业实际出发 ,量力而行 ,致力开发见 效快 、容易成功的项目 ,经济效益比较显著 。而大企业由 于面临强大竞争对手的技术和市场压力 ,在技术战略制 定中往往偏向于难度大的技术项目研究以及全新产品的 开发 ,因而创新效率低 。在设备革新过程中 ,中小企业的 设备往往小型居多 ,而小型

6、设备的技术改装改造相对容易 ,浪费小 ,成本较低 ;大企业由于标准化的生产方式 ,设 备的专用性程度高 ,技术改造时浪费多 ,转换成本大 。3. 创新速度相对较快 。中小企业资金相对较少 ,科研 力量相对薄弱 ,设备有限 ,这就决定了它在技术创新方向 的选择上比较重视应用型技术创新 ,强调技术上的适宜 性 ,经济上的合理性 ,生产上的继承性 ,注意发挥比较优 势 ,扬长避短 ,从小处着手 ,注重现实 ,创新项目选择具有 投资少 、规模小 、周期短 、见效快 、应用性强的特点 。因此 中小企业技术创新周期相对较短 ,创新速度较快 。大企 业从事技术创新 ,不但要立足眼前 ,更要着眼未来 ; 不但

7、 要立足于国内 ,更要面向国际 ,因而不能不兼顾应用和基 础研究两个方面 ,技术创新的周期较长 。4. 创新成果更易被市场所接受 。随着经济的发展 ,科 技的进步 , 生活水平的提高 , 目前市场需求呈现出潮流 化 、个性化和多元化的特点 。多品种 、小批量的生产方式 正在推动传统大批量的工业生产方式的变革 ,科技成果 的推广应用速度加快 ,产品的寿命周期大大缩短 ,这为经 营灵活 、适应性强的广大中小企业进行技术创新 ,生产个 性化的新产品提供了市场机遇 。中小企业由于经营规模 小 ,与用户保持密切的接触 ,紧跟市场需求 ,因而他们的 技术创新能以市场需求为导向 ,并且对市场和技术的变 化能

8、做出迅速而有效的反应 ,及时开发市场的急需品 。二 、中小企业技术创新的劣势1. 经营者创新素质不高 。技术创新是一项系统工程 ,它包括创新项目的预见 、决策 、技术研发 、生产 、销售等众收稿日期 :2003 - 06 - 15作者简介 :徐义东(1961 - ) ,男 ,安徽含山人 ,从事管理与计算机应用工作 ,副教授。38郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 学 报第 21 卷多环节 。经营者对于技术创新工作的绩效起着决定性的 作用 。只有优秀的企业家才能使企业的技术创新成为可 能 。我国中小企业的经营者来源复杂 ,大多出身于农民 和商业家庭 ,文化教育整体水平不高 ,对科学和技术的认

9、 识和掌握更是甚少 ,因而对技术创新缺乏足够的重视 ,创 新观念淡薄 。同时我国中小企业经营者的战略思维能 力 、理性决策能力 、创新资源整合能力 、创新组织管理能 力以及冒险精神都难以适应技术创新对经营者能力的要 求 。2. 资金来源不足 。资金不足是中小企业技术创新的 障碍之一 ,既包括市场融资的困难 ,也包括政府支持的力 度不够 。从市场融资来看 ,直接融资包括发行股票和公 司证券 ,间接融资是从银行或其他金融机构贷款 。目前 , 由于国家证监会对中小企业上市资格有严格的规定 ,发 行证券成本又很高 ,直接融资难度很大 ,向国有银行或其 他金融机构贷款 ,正门难入 ,边门交易成本很高 ,

10、其结果 是很多中小企业在技术创新过程中 ,实质上很难从资本 市场或金融机构获得足够的资金 ,只能凭借个人的积蓄 或者很高的成本和风险从非正式的资金市场获取资金 。 3. 人才匮乏 ,人才待遇不平等现象严重 。由于中小企 业的工资水平 、福利待遇 、社会地位 、发展预期以及技术 创新的层次与大企业无法相提并论 ,因而很难吸引和挽 留更多的技术人才 ,人才流失和紧缺现象严重 。而且还 存在着重技术人员 、轻其他人员的不公平现象 ,往往认为 技术创新只是技术人员的事 ,而与其他人员无关 ,忽视其 他劳动者在技术创新中的作用 ,更不重视其他劳动者的 能力培养和知识技能的培训 。技术人员和非技术人员在

11、工资水平 、福利待遇 、发展前景方面往往有很大的鸿沟 , 从而影响其他人员的主动性 、积极性和创造性的发挥 ,公司凝聚力下降 ,最终不利于技术创新的开展 。4. 合作精神欠缺 。目前中小企业的技术创新有个突 出特点 ,就是喜欢单枪匹马而不愿与其它单位合作 。在 经济冲出国门走向世界的今天 ,比较有竞争实力的跨国 企业纷纷采取联合的方式来共同经营 、共同开发新产品 , 以应对日趋激烈的竞争 。中小企业相对这些大企业来说 在竞争中简直不堪一击 ,但中小企业往往又孤芳自赏 ,不 愿将自己掌握的信息与技术拿出来与人合作 ,共同进行 技术创新 ,这会增大它们的创新难度和风险 ,而且中小企 业各搞各的还有

12、可能搞重复的技术创新 ,这样可能造成 某些中小企业失去技术上的优势 ,从而造成资源的浪费 。 5. 享受政府待遇和法律保护太少 。我国曾出台了一 系列有利于中小企业技术创新的经济政策 。但随着改革 开放的深入 ,这些优惠政策有的贯彻落实不够 ,有的甚至 逐渐被取消 ,因而政府的一系列扶持中小企业技术创新 的政策并没有真正“到位”和发挥功效 。比如各级政府因 为资金有限 ,只能把有限的财力首先支持国有大型企业 , 而对中小企业只是给予象征性的表示 ,而且政府资助往 往带有严格的资格审查 ,因而最终能得到资助的中小企业屈指可数 。我国知识产权的法律体系还不够完善 ,侵 犯知识产权的现象屡见不鲜 ,

13、而中小企业创新成果被盗 所遭受的损失比大企业要大得多 。6. 企业文化较为传统保守 。技术创新是一个创造性 破坏的过程 ,创新的实施是集体化合作的结果 ,创新成功 需要有一个良好的企业文化环境 。我国许多中小企业实 施军队式的行为规范管理 ,强调员工的服从和忠诚精神 , 不鼓励变革 、不支持冒险 、不容忍失败 、不包容异议 ,企业 中低层管理者和企业员工在这样的文化氛围中 ,求稳怕 变 、观念传统 、行为保守 。传统的民营企业文化还带有浓 厚的家族式经营色彩 ,企业管理层与普通员工关系呆板 缺乏亲情观念 ; 工作程序化 ,员工缺乏创新空间 ; 重视业 绩 ,忽视人性 ,缺乏相应的创新激励机制

14、。三 、中小企业应对技术创新的对策中小企业在技术创新中具有很多大企业所无法比拟 的优势 ,但也存在很多不足 ,尤其在技术创新日益重要的 今天 ,这些不足越来越突出 ,严重影响了中小企业的技术 创新 。因此 ,中小企业一方面要看到自己的特长 ,发挥其 比较优势 ,同时要认清自己的不足 ,采取相应策略克服其 劣势 。1. 提高经营者的创新素质 。企业家是企业创新的统 帅 ,在现代企业制度下 ,企业家还是创新冒险的最终责任 者 。因此一个企业家必须是优秀的决策者 、出色的组织 者和有效的资源配置者 。对于中小企业经营者而言 ,首 先应坚定以创新促进企业发展的信念 ,要善于不断突破 现有观念的束缚 ,

15、对新思想 、新变化 、风险乃至失败都抱 有积极的态度 ,以一种开放的心态 ,主动地吸收外部新的 信息 ,不断提高自身综合素质和风险承受能力 ;其次在决 策中必须培育战略性前瞻眼光 ,放弃缺乏远见的简单功 利追求 ,把基本目标定位在参与国际大循环中 ,从而在经 营中释放出管理才华 ,对公司经营方式 、目的任务 、生产 组织等产生创造性构思 ,有意识有计划地推动技术变革 , 因为这些构思的落实更多地依赖于新技术和新发明 。2. 建立中小企业融资网络 ,进一步减轻中小企业的负 担 。解决资金不足的问题是中小企业技术创新的当务之 急 。为此 ,中小企业可通过内部发行技术开发股 ,用于企 业的技术创新方

16、面 ,也可通过发行债券来筹集技术创新 所需的资金 。政府在这方面应有长期政策 ,帮助中小企 业建立融资网络 : 首先以国家名义设置中小企业发展基 金 ,既可通过各级政府财政拨款和银行共同出资组建 ,也 可通过社会集资 ;其次建立中小企业互助组织机构 ,鼓励 中小企业自愿加入 ,加入者可申请一定数量的贷款 ;再次 建立中小企业融资的中介机构 ,降低交易成本 ,同时对中 小企业贷款实行融资担保 ,降低银行贷款风险 ,形成一个 银行 、中小企业 、中介机构三方都有利的均衡机制 。负担 过重是制约中小企业发展的另一主要因素 。要通过规范 税收制度 ,在彻底清理不合理收费项目的基础上变费为第 3 期徐义

17、东 ,刘石兰 : 中小企业技术创新的优势与劣势分析39税 ,杜绝各部门向中小企业乱伸手 ,同时统一税率 。3. 尊重人才 ,构建有效的人才激励机制 ,建立中小企 业员工的终身教育体系 。人是创新的主体 ,是创新成败 的决定因素 。因此 ,中小企业必须高度重视和尊重人才 , 创造良好环境 ,构建富有成效的人才激励机制 :一是委以 更多的责任 ,增强人才的责任感 ;二是分配政策向青年技 术骨干倾斜 ,解决他们的后顾之忧 ;三是开展富有成效的 国内外培训 ,以开阔专业技术人员眼界 ;四是完善对突出 贡献者的重奖政策 ,同时 ,将技术创新考核指标纳入员工 绩效的考核范围 ; 五是将技术资本化 、人格化

18、 ,使技术作 为一种资本参与分配 ,通过发放技术股 、技术贡献股等形 成“金手铐”留住核心技术员工 。同时对非技术员工要建 立终身教育和培训体系 。通过设立培训中心或者积极与 社会教育机构合作 ,加大培训的投资力度 ,鼓励和支持员 工参与培训 ,倡导终身学习和做学习型个人 。4. 加强对外合作 ,组建技术联盟 。中小企业技术力量 薄弱 ,技术设备落后 ,因而必须加强与大专院校 、科研单 位以及其它企业的合作 ,同时中小企业了解市场而其它 单位掌握技术 ,这样通过合作更能创造出符合市场需要 的新产品 ,也可降低中小企业技术创新的风险 。技术联 盟是当前技术创新合作的一种主要形式 ,中小企业可以

19、采取以下几种联盟形式 : (1) 实施同行业间的横向联盟 。 由同一行业的中小企业采取自愿加盟的原则 ,并提供一 定比例或数量的创新费用及技术人员 ,联盟成员共同经 营决策 、共担风险 、共享成果 。(2) 实施上下游企业间的纵 向联盟 。通过联合上游原料 、配件供应企业以及下游销 售企业 、互补关联企业及售后服务企业形成以技术创新 为目的的联盟 ,可以以更低的成本 、更快的速度和高质量 的互补技术支持实现技术和产品的创新 。(3) 采取委托开 发的形式 。将技术项目委托给专职研究机构或院校研 究 ,利用其基础性研究成型的特点 , 提供必要的开发经 费 ,并具体约定开发的各项权责利 ,以降低自

20、己创新的风 险和成本 。5. 加大政府支持力度 ,完善服务手段 。根据中小企业 面临的各种困难 ,政府应坚持服务“到位”而不“越位”的原则 ,在以下几个方面加大支持力度 : (1) 建立一个完善的 财政政策支持系统 。逐步增加对中小企业扶持资金的投 入 ;进一步降低高新技术企业的所得税税率 ,降低小规模 纳税人的增值税率 ,扩大财政对中小企业技术创新的支 持 。(2) 建立技术创新的组织支持系统 。设立专门管理中 小企业的行政管理机构 , 全面负责中小企业的政策 、规 划 、咨询 、协调等工作 ;鼓励 、引导符合市场原则的包括中 介机构在内的各类社会团体机构的发展 ,以作为政府支 持的助手 。

21、(3) 建立科技创新的法律保障体系 。通过立法 和法律法规建设来规范政府 、中介机构 、科研单位 、高等 学校和中小企业等各方的权利义务 ,健全中小企业技术 创新的科技体制 、投资体制 、税收制度和贷款制度等 。6. 构建基于创新的企业文化 。我国中小企业的文化 过于传统 ,缺乏民主 。在这种保守的文化氛围中实施技 术创新 ,或被“枪打出头鸟”而夭折 ,或失败于阻力重重的 半途 ,或因缺乏协调合作而功亏一篑 。因而进行技术创 新亟需建立一种进取型的企业文化 ,这种文化应当认同 变革 、鼓励冒险 、支持探索 、允许失败 、挑战权威 、提倡信 任合作 、包容不同意见 。中小企业建立这样的企业文化

22、, 一方面要给现有企业文化解冻 ,另一方面还要克服中国 传统儒家文化和家族文化的一些负面影响 。尽快构建一 种以创新为核心价值的 、具有明确组织前景的 、包容性强 的组织文化 ,重新设计工作和职务 ,变革工作的程序化和 单一化 ,突出人性 ,实施人本管理 ,鼓励创新思维 ,营造一 种创新至上的人文风气 。参考文献 : 1 (美) Michael L ,Tushmar Charles A ,O Reilly. 创新制胜 M . 北京 :清华大学出版社 ,1998. 2 刘 东 ,杜占元. 中小企业与技术创新 M . 北京 : 社会科学文 献出版社 ,1998. 3 常朝林. 中小企业技术创新研究J . 中国软科学 ,2000 , (9) .4 祁 军 , 何维达. 对大企业与中小企业技术创新优劣的探讨J . 财经问题研究 ,2002 , (5) . 5 崔琳琳. 试论技术创新与中小企业发展J . 理论与实践 ,2002 ,(9) .