私募基金公司业务管理制度

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1、业务管理制度第一章总则第一条为加强公司业务运作的管理，规范业务流程和资金运作流程，有效防范和管理业务运作风险，制定本制度。第二条本制度所称的业务是指按照公司规划所指定的基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务等其他与风险管理服务相关的业务。基差交易，是指风险管理公司在服务客户的过程中，根据某种商品或资产现货价格与相关商品或资产期货合约、期权合约价格间的强弱关系变化，获取低风险基差收益的业务行为。仓单服务，是指风险管理公司以仓单串换、仓单销售、仓单采购、仓单质押、约定购回等方式与客户提供的仓单融通的业务行为。合作套保，是指风险管理公司与客户以联合经营的方式，为客户在经营中规避市场风险所共同进行套期

2、保值操作的业务行为。定价服务，是风险管理公司以促成某类商品或资产的交易为目标提供报价服务，或为客户管理某类商品或资产的特定风险而销售定制化风险管理产品的业务行为。第二章 业务管理体系第三条市场发展部在负责业务的开展工作。其职责是：（一）负责公司业务的战略规划、协调管理、制度建设、指标分解考核、进度安排、相关数据的统计与汇总。（二）按照公司的任务要求，履行营销职责，完成规定的任务指标。（三）根据业务发展需求，负责跟踪产业链市场的状况，产业发展态势。第四条研究所在公司总经理的领导下负责分析研究期现行情以及期货操作、现货采购规划工作。其职责是：（一）根据业务项目情况制订操作计划，提供采购建议、交易建

3、议；（二）实时分析当前期、现货市场行情，必要时出具投资报告；（三）负责产业链数据分析，包括价格、成交量供需数据，成本测算、进出口数据等。第五条 业务运作部负责各项业务的具体运作。其职责是：(一)根据操作预案执行期货操作(二)根据现货采购计划执行现货的采销工作第三章 业务流程第六条 业务运作部进行现货采购时，按以下流程进行：（一）业务运作经理所有的询价结束后，买卖双方确定合作意向，并在价格确定后的5分钟之内将品种、价格、数量等信息录入至现货采购登记表。（二）跟单员在采购合同中录入详细信息后交部门经理、总经理、总部风控主管审核，审核批准后签订货物采购合同。确因情况特殊不能及时签字的需电话或短信请示

4、，事后补齐手续。（三）合同签订完毕后，填写付款申请。付款申请业务运作经理签字后，必须由总经理签字，确因情况特殊不能及时签字的需电话或短信请示，事后补齐手续。（四）财务人员根据业务运作经理提交的经公司领导审批后的合同以及付款申请支付货款。（五）业务运作经理收到供应商提单/仓单后，交仓库根据提单接收现货入库或办理过户手续，跟单员做好记录购销明细账和出入库明细表，以便与财务进行核对。（六）采购操作完毕后，跟单员及时联系仓库核实实际收货数量、品牌、型号、规格。（七）跟单员核实实际收货数量无误后交予跟单，记入购销明细台账。结算根据购销明细台账及时清理尾款并索要发票。（八）发票收到后，结算核实发票无误后及

5、时交给财务并登记进购销明细台账。第七条 业务运作部进行现货销售时，按以下流程进行：（一）业务运作部所有的销售报价后，买卖双方确定合作意向，并在价格确定后的5分钟之内将品种、价格、数量等信息录入至现货销售贸易登记表。（二）业务运作部在销售合同中录入详细信息后交部门经理、总经理、总部风控主管审核，审核批准后签订货物销售合同。确因情况特殊不能及时签字的需电话或短信请示，事后补齐手续。（三）合同签订完毕后，业务人员要求客户付款。（四）客户付款后，财务人员及时查询银行收款信息，确认收到客户款项。（五）跟单员根据合同安排发货并开具提单，财务人员应在提单上签字确认已收款，业务运作部将提单交予客户。（六）跟单

6、员做好记录购销明细账和出入库明细表，以便与财务进行核对。（七）销售操作完毕后，跟单员及时联系仓库核实实际发货数量。（八）跟单员核实实际发货数量无误后记入购销明细台账。结算根据购销明细台账及时填写开票申请给财务。（九）财务开具发票后，并登记进购销明细台账，客户收到发票需要确认签收。第八条 期货相关业务流程如下:（一）业务运作部进行期货操作时必须严格进行期货操作预案进行期货操作。（二）投资经理根据每日的现货采购及销售情况，制订期货套期保值计划，交由指定的期货执行员进行期货保值操作。（三）风险控制部负责对期货操作进行实时监控。按日结算，根据现货数据和期货数据计算保值比例，如不符合公司的规定则及时通知

7、公司领导和业务部门。（四）公司总经理及主管业务领导根据风险控制部的汇报，对不符合公司规定的业务进行处理。（五）风险控制部根据领导安排协助业务部门进行整改处理，并跟踪进展、及时汇报。第九条 公司其他创新业务模式按项目审批流程执行。第四章 业务规范第十条 公司及从业人员应当对业务活动中获得的客户信息以及非公开信息严格保密，但法律法规另有规定、有权依法调查取证或者按照协会按照规定进行自律管理的除外。第十一条 风险管理公司客户应为商业实体、金融机构、投资机构等法人或组织，以及可投资资产高于100万元的高净值自然人客户。第十二条 公司在为客户提供风险管理服务和产品时，应当充分揭示业务和产品的风险，将适当

8、的服务和产品提供给适当的客户。第十三条 公司可以根据业务需要在期货公司开立期货交易账户、单个或多个特殊单位账户，并向中国期货保证金监控中心和交易所申请专门的交易编码进行交易。第十四条 公司及从业人员开展业务过程中不得有以下行为：（1） 从事依法应由期货公司经营的期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务；（2） 误导或欺诈客户；（3） 侵占、挪用客户资产；（4） 泄漏因职务便利获取的未公开信息，或利用该信息为本人或者他人牟取不正当利益；（5） 与客户之间、在服务的不同客户之间进行利益输送；（6） 业务人员不得以职务便利，在未通过公司决议情况下，擅自降低或提高产品采购及销售价格以谋求个人利益（7）

9、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；（8） 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息；（9） 法律、法规禁止的其他行为。第五章 内部控制第十五条 公司风险控制部建立公司经营危机处置与恢复方案，包括危机发生后的风险控制和损失承担规定，确保当其陷入实质性财务困境或经营失败时，能够有效控制风险传递，快速有序地恢复正常经营或者关闭部分或全部业务，确保客户合法权益得到有效保护。第十六条 大有期货有限公司高级管理人员及其他从业人员不得在其风险管理公司兼任除董事、监事之外的职务。公司从业人员不得在大有期货有限公司的其他下属机构兼职。第十七条 公司按照审慎经营的原则，制定层次分明、职责明确的业务决策与授权

10、管理体系，明确相关部门、岗位的职责，严格控制期货、期权和现货的净头寸风险敞口，防止风险过度集中，保持财务稳健。第十八条 公司建立业务隔离墙制度，采取有效隔离措施，防止有利益冲突的业务之间信息的不当流动和风险传递。交易执行和风险控制岗位应当配备专职人员，不得兼任。第十九条 公司在处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平原则。第二十条 公司建立由业务和产品设计、销售、交易执行、合规、风险控制、财务等相关部门或人员共同参与的创新业务和产品的内部审核、风险评估及决策机制，对新业务或新产品的合规性、客户适当性要求、销售原则、风险程度等进行全面审核与评估。第二十一条 公司应当妥善保管股东

11、会或董事会决议、业务或产品评估决策记录、客户资料、业务合同、交易记录、财务数据等相关重要文件和数据档案。上述材料应至少保存10年。第六章 信息报送与披露第二十二条 公司开立期货交易账户、特殊单位账户从事期货交易的，应当于交易编码取得之日起5个工作日内向中国期货业协会报告。第二十三条 公司的基本信息、董事、监事和高级管理人员、公司章程及基本管理制度发生变更的，应当于5个工作日内向中国期货业协会和大有期货总部报告变更情况。第二十四条 公司应当于每月度结束后10个工作日内，按照规定的内容与格式向中国期货业协会报送月度简报。公司应当于每季度结束后15个工作日内，按照规定的内容与格式向中国期货业协会报送

12、季度报告。公司应当于每年度结束后4个月内向中国期货业协会报送年度报告，包括经审计的会计报表和审计报告、运营情况、自律规则执行及内部制度执行情况。以上月度、季度及年度定期报告应当由公司财务负责人和总经理签字，并加盖公司公章。第二十五条 公司经营过程中发生以下情形的，应当于发生之日起5个工作日内以书面形式向中国期货业协会报告：（1） 设立或终止境内外分支机构；（2） 进行重大股权投资或并购活动；（3） 发生重大债务违约或者发生大额赔偿责任；（4） 发生重大亏损或者重大损失；（5） 减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（6） 涉及重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （7） 涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；（8） 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（9） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（10） 对外提供重大担保；（11） 其他可能影响风险管理公司持续运行、客户利益的重大事件。第七章 附则第二十六条本制度由公司制订，根据实际业务情况的变化适时进行修改和完善。第二十七条本制度自公司正式发布之日起生效。