风险辨识、评估和控制管理制度（正式版）

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1、 专业技术文件 / DOCUMENT TEMPLATE 编号： 风险辨识、评估和控制管理制度（完整 正式 规范）编制人：_审核人：_日 期：_风险辨识、评估和控制管理制度说明：该文件为本公司员工进行生产和各项管理工作共同的技术依据，通过对具体的工作环节进行规范、约束，以确保生产、管理活动的正常、有序、优质进行。本文档可根据实际情况进行修改和使用。一、目的? 为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、风险信息更新、持续改进等，同时评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的对风险进行控制、防范危险发生，特制订本制度。 二、范围? 适合用于

2、本公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理（对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患分析、评估、管制，以及对危险设施或场所进行重大危险源辨识、安全评估、控制管理）。 三、职责 1.总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责，由总经理批准发布重大危险源清单。 2.安全生产领导小组负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、实施、检查与监测工作，审查风险评价，组织制定、审核重大危险源清单，必要时及时更新清单。 3.人事行政部（安全办）对各单位上报的工作危害分析（JHA）记录表、安全检查（SCL）分析记录表进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风

3、险并编制重大危险源清单和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。 4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。 四、内容 1、风险识别的范围 1.1公司常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业、办公活动等）。 1.2所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。 1.3工作场所的所有设施/设备。 1.4三种时态（过去、现在、将来）。 1.5三种状态（正常、异常、紧急）。 1.6危险因素的种类 a)按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。 ?b)可参考GB/T*-2009生产过程危险和有害因素代码

4、4种类型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。 c)可参照GB/T6441-1986企业职工伤亡事故分类的二十种类别分类。 1.7按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。 2、风险识别的方法 风险识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表（SCL）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。 a.工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。 b.安全检查表（SCL）：安全检查表分析方法是一种经验的分

5、析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。 c.现场观察法：通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素； 3、风险识别的步骤 3.1人事行政部（安全办，为行文方便，以下直接用“安全办”称道）负责设计风险识别所用的工作危害分析（JHA）记录表、安全检查（SCL）分析记录表表格，发至各部门； 3.2各部门负责组织人员，按“1、风险识别的范围”从本部门班组的活动、产品和服务（工序与工序之间，部门与部门之间

6、，人与人之间，上级与下级之间等皆存在服务）中识别出具有或可能具有的危害，填写工作危害分析（JHA）记录表、安全检查（SCL）分析记录表，经本单位负责人审批后，报送安全办； 3.3安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类； 3.4安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价后制定相应的控制措施。 4、风险评价 4.1在风险识别的基础上，可用以下方法进行风险评价： 4.1.1直接判定法，借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。遇有下列情况之一的，可直接评价为重大危险源： a)不符合法律、法规和其他要求； ?b)不符合本地区行政主

7、管部门有关规定，可能导致危险； c)相关方（含员工）强烈投诉或抱怨的危险源； d)直接观察到可能导致的重大危险和行为性危险因素。 4.1.2采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=LS: 1）事件发生的可能性L参照表1来制定表1?事件发生的可能性L判断准则等级标?准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等

8、)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。?2）事件发生后果的严重性S参照表2来制定 表2?事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人财产(万元)停工环境污染、资源消耗本公司形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置(2套)或设备停工大规模、 本公司外重大国际、国

9、内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工本公司内严重污染行业内、集团本公司内3不符合本公司的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备本公司范围内中等污染地区影响2不符合本公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒适受影响不大，几乎不停工装置范围污染本公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损? 3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定 表3?风险等级判定准则及控制措施风险度R等级应采取的行动/控制措施实施期限2025巨大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻1516重大风险采

10、取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录? 4.2风险等级的确定 4.2.1在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素： 火灾和爆炸； 冲击和撞击； 中毒、窒息和触电； 有毒有害物质、气体的泄漏； 其他化学、物理性危害因素； 人机工程因素； 设备的腐蚀、缺陷； 对环境的可能影响等。 4.2.2在确定重大风险时，应考虑： 有关法规、标准

11、的要求； 风险发生的可能性和后果的严重性； 企业的声誉和社会关注程度等。 4.2.3按风险度R=可能性L严重性S，计算出风险值。 风险值R8的确定为一级风险； 风险值R在912的确定为二级风险； 风险值R在1516的确定为三级风险； 风险值R在2025的确定为重大风险。 5、危害的分级管理 5.1危害管理分为二级： 5.1.1对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位（部门或车间）制定相应的控制措施进行控制管理； 5.1.2对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位（部门或车间）制定相应的控制措施，并报公司安全办备案，安全办负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本

12、公司重大危险源清单，报本公司安全生产领导小组组长审核，总经理批准。并将批准后的本公司重大危险源清单发送到各单位。 5.2对确定为重大隐患项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。 5.2.1本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。 5.2.2“5.2及5.2.1”所述工作内人事行政部负

13、责，相关部门配合。 6、风险（危害）的控制 6.1本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。 6.1.1本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。 6.1.2控制措施的选择应包括： 1）工程技术措施，实现本质安全； 2）管理措施，规范安全管理； 3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； 4）个体防护措施，

14、减少职业危害。 7、风险信息更新 本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。 （1）识别、评价的时机 1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。 2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。 3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：

15、a.新的或变更的法律法规或其他要求； b.操作变化或工艺改变； c.新建、改建、扩建、技改项目； d.有对事故、事件或其他信息的新认识； e.组织机构发生大的调整。 （2）风险的更新，按以下原则进行： 1）各部门将更新的工作危害分析（JHA）记录表和安全检查（SCL）分析记录表交所在部门领导审核后，交本公司安全办。安全办负责组织人员在15个工作日内审核判定，修改或更新重大风险（危险源）及其控制措施清单后发放至各相关部门。 2）安全办、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。 8、记录 8.1工作危害分析（JHA）记录表 8.2安全检查（SCL）分析记录表 8.3重大危险源清单 8.4危险源汇总清单 ?第 14 页/共 14页