广州股权交易市场管理通则

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1、广州股权交易市场管理通那么第一章总那么第一条为促进广州股权交易市场标准健康开展，加强对股权交易市场的自律和监督管理，根据?*公*?和中国证监会?关于标准证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见试行?等规定，制定本通那么。第二条广州股权交易中心是经广东省人民政府批准，在广州设立的唯一一家从事股权交易及相关业务的区域性股权交易市场，实行自律管理，其运营和监管应当遵守本通那么。第三条广州股权交易中心依法开展企业挂牌登记托管交易结算和融资效劳等业务，并收取相应效劳费用。第四条广州股权交易中心为市场参与主体创造公平公正公开的市场环境，维护广州股权交易市场的正常运行。第五条挂牌企业的股权托管及交易应遵循公

2、平公正和老实信用的原那么，禁止欺诈等违法违规行为。第二章主要职能第六条 广州股权交易中心按照有关规定履行以下职责:一制定和修改广州股权交易市场有关业务规那么和操作细那么;二为挂牌企业的股权登记托管交易结算股权融资债券融资及转让等提供场所设施和效劳;三接受和审核企业挂牌定向增资扩股等相关事项的申请;四组织和监督股权交易活动，处理违规行为;五发布市场交易信息;六提供代理股权买卖效劳;七为企业挂牌融资等提供咨询中介等综合效劳;八提供持续稳定的交易环境，处理突发事件；九协助落实地方政府扶持中小微企业开展的政策措施，并向监管部门提供政策参考;十开展*者教育工作;十一有关法律法规标准性文件和监管部门赋予的

3、其他职责。第三章根本规定第一节参与人管理第七条广州股权交易中心企业挂牌及融资效劳业务实行会员制，提供企业挂牌推荐融资等相关效劳的各类机构应取得广州股权交易中心会员资格，以会员身份开展业务。广州股权交易中心会员分为推荐机构会员专业效劳机构会员和自营会员，相关会员经广州股权交易中心审核同意前方可在本股权交易市场开展相应业务。第八条广州股权交易中心对会员开展业务进行监管，并依据广州股权交易中心的相关规定对会员的违规行为进行处理。第九条参与股权转让的*者为法人机构合伙企业挂牌企业原自然人股东及其他符合条件的自然人，广州股权交易中心对*者进行适当性管理，积极开展*者教育工作，依法保护*者的合法权益。第十

4、条广州股权交易中心对法律行政法规规章和有关业务规那么禁止或限制从事证券*交易行为的人员，以及具有严重不良诚信记录的人员实行市场禁入。第二节挂牌管理第十一条广州股权交易中心建立科学标准的审核机制，聘请符合条件的专业人员，遵循*客观公正审慎的原那么，审核企业挂牌增资等事项的申请。第十二条符合条件的企业申请挂牌，经广州股权交易中心审核同意并报监管部门后，可在广州股权交易中心挂牌。第十三条广州股权交易中心催促推荐机构会员和专业效劳机构会员按照有关规定，根据相应职责，勤勉尽责老实守信地开展企业挂牌和增资等事项的尽职调查专业效劳及挂牌公司标准运作的持续督导等工作。第十四条广州股权交易中心依据业务规那么暂停

5、或恢复挂牌企业的股权转让。第十五条广州股权交易中心依据业务规那么终止挂牌企业挂牌并向监管部门报告。第三节交易结算第十六条广州股权交易中心在市场交易活动中采用协议转让报价转让拍卖招标竞价等定向成交交易机制，通过交易柜台或电子交易平台等方式为适格*者的交易指令提供申报渠道。第十七条广州股权交易中心对*者进行适当性管理，为参与股权转让的适格*者开立股权转让账户，并通过从事代理股权买卖业务的机构为适格*者开立资金账户，要求适格*者通过委托代理股权买卖机构的方式开展股权和债券转让，并积极开展*者教育。第十八条广州股权交易中心通过网站和行情系统等渠道及时准确发布报价和成交信息。第十九条挂牌企业应当按规定在

6、指定场所真实准确完整及时地披露信息。第二十条广州股权交易中心标准高效地做好股权登记管理和股权资金的清算交收工作，建立健全*者结算资金第三方存管制度。第四节其他第二十一条广州股权交易中心在职能范围内按照有关规定制定根本业务规那么及其他与股权交易活动有关的规那么。第二十二条广州股权交易中心加强信息系统建设，确保股权交易正常运作，平安高效。第二十三条广州股权交易中心按照本通那么规定，建立健全各项制度，加强对业务活动的管理风险控制以及对挂牌企业会员*者和相关工作人员等的监督管理，并妥善保管业务档案。第四章管理与监督第二十四条广州股权交易中心纳入广东省股权交易市场统一监督管理，在广东省政府正式明确监管部

7、门前，接受广州市人民政府金融工作部门监督管理。第二十五条广州股权交易中心的以下事项接受监管部门事前监督和指导：一制定或修改公司章程有关业务规那么及操作细那么;二变更经营范围;三设立子公司分支机构；四分立合并或解散等变更公司形式;五变更住所或营业场所;六法律法规及标准性文件规定的其他报批事项。第二十六条广州股权交易中心的以下事项需告知监管部门：一董事监事高级管理人员的任免奖惩;二设置或变更内部管理机构；三进行资本市场的收购兼并等重大*事项;四制定开展*规划;五年度财务预算和决算报告年度审计报告；六广州股权交易中心认为需监管部门知晓的其他事项。第二十七条有以下异常情形之一的，广州股权交易中心应及时

8、向监管部门报告：一发现广州股权交易中心挂牌企业会员*者和广州股权交易中心工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律法规规章及相关政策规定的行为;二发现股权交易市场中存在可能引致严重违反国家有关法律法规规章及相关政策规定的潜在风险;三发现股权交易市场中出现国家有关法律法规规章政策未作明确规定，但会对市场产生重大影响的事项;四广州股权交易中心认为需报告的其他异常情形。第二十八条广州股权交易中心的董事监事高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用尚未披露信息，不得以任何方式从广州股权交易中心的挂牌企业会员和*者处获取不当利益。广州股权交易中心依法设立的子公司的董事监事高级管理人员及其他工

9、作人员，以及分支机构的负责人和工作人员，适用前款规定。第二十九条广州股权交易中心的董事监事高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，遇到与本人或者其近亲属等有利害关系情形的，应当回避。广州股权交易中心依法设立的子公司的董事监事高级管理人员及其他工作人员，以及分支机构的负责人和工作人员，适用前款规定。第三十条广州股权交易中心对拟聘任的董事监事高级管理人员报监管部门进行任职资格审查。广州股权交易中心聘任的董事监事高级管理人员自觉接受监管部门的监督。监管部门认为前款人员不适合任职的，广州股权交易中心接受监管部门提出的予以撤换解聘或其他处理建议。第三十一条广州股权交易中心定期向监管部门提供挂牌企业会员*

10、者等市场参与主体的有关资料。第三十二条广州股权交易中心定期向监管部门提供股权交易市场的市场信息业务文件和其他有关数据资料。第三十三条广州股权交易中心对业务规那么及操作细那么的修改需向监管部门报告。第三十四条广州股权交易中心及其子公司的业务财务状况，或者其他有关事项自觉接受监管部门的监督检查。第五章违规责任第三十五条广州股权交易中心针对不同的业务类型制定相应的违规处理规那么，并依据规定对违规行为进行处理。第三十六条广州股权交易中心自觉接受监管部门的监管，对自身的违规行为，接受监管部门和有关管理部门依法依规作出的处理。第三十七条广州股权交易中心工作人员自觉接受监管部门的监管，对自身违规行为，接受监

11、管部门和有关管理部门依法依规作出的处理。对违规情节特别严重*犯罪的工作人员，移交*机关追究其法律责任。第六章附那么第三十八条本通那么的修改接受监管部门的事前监督和指导。第三十九条本通那么自发布之日起施行。广州股权交易中心股份挂牌业务暂行规那么第一章总那么第一条为标准推荐机构会员推荐股份以下简称“股份公司进入广州股权交易中心以下简称“中心挂牌业务以下简称“挂牌业务，明确推荐机构会员及相关各方职责，根据?广州股权交易中心股份股份转让业务管理暂行方法?等有关规定，制定本规那么。第二条股份公司申请在中心挂牌，应委托推荐机构会员向中心推荐。申请挂牌的股份公司应与推荐机构会员签订推荐挂牌协议。第三条股份公

12、司拟进入中心挂牌的，应与推荐机构会员协商后，聘请经中心认定的会计师事务所律师事务所资产评估事务所必要时等专业效劳机构为其挂牌提供有关专业效劳。第四条推荐机构会员应对申请挂牌的股份公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，应出具尽职调查报告，并向中心报送推荐挂牌申请文件以下简称“申请文件。第五条中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核，对其审核合格的挂牌申请，将有关文件报送监管部门备案。对于未通过审核的挂牌申请，申请挂牌公司须自中心不予挂牌的决定送达之日起三个月前方可委托推荐机构会员重新报送申请文件。第六条推荐机构会员有关专业效劳机构及相关人员不得利用在挂牌业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

13、第二章挂牌业务人员设置第七条推荐机构会员应针对每家拟推荐的股份公司成立专门工程小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作申请文件等。第八条工程小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。工程小组成员分工负责拟推荐的股份公司财务法律和行业等事项的调查工作。第九条推荐机构会员应在工程小组中指定一名负责人，对工程负全面责任。工程小组负责人应具有两年以上含两年证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上含两个推荐挂牌工程。第十条参与挂牌业务的会计师事务所资产评估事务所律师事务所须指派专人负责该项工作。第十一条最近三年内有违法违规记录的人员，不得参与

14、挂牌业务。第十二条持有拟推荐股份公司股份在拟推荐股份公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该股份公司挂牌业务。第三章尽职调查第十三条工程人员应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，催促股份公司保证披露信息的真实准确完整。第十四条工程小组尽职调查范围至少应包括股份转让说明书中所涉及的事项。第十五条推荐机构会员工程小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，工程小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。第四章申请文件的报送与初审第十六条推荐机构会员经内部审核后向中心报送如下申请文件：一股份公司股份转让说明书；二股份公司董事会股东大会有关进入中心挂牌进

15、行股份转让的决议；三股份公司与推荐机构会员签订的推荐挂牌相关协议；四股份公司的审计意见及经审计的财务报告，成立满两个完整会计年度的股份公司审计期间至少需包括最近两个完整会计年度，成立未满两个完整会计年度的股份公司，审计期间为成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申请文件报送日不超过六个月；五股份公*律意见书；六推荐机构会员关于股份公司的尽职调查报告；七推荐机构会员关于申请文件不存在虚假记载误导性陈述和重大遗漏的承诺函；八中心要求的其他文件。第十七条中心收到推荐机构会员报送的申请文件后，同意受理的，出具受理函。申请文件一经受理，未经中心同意不得增加撤回或更换。第十八条中心对包括但不限于以下事项进

16、行 一申请文件是否齐备；二推荐机构会员是否已按照尽职调查工作指引的要求，对股份公司进行了充分地尽职调查，出具的结论是否恰当；三股份公司拟披露的信息是否符合信息披露规那么的要求；四股份公司是否符合根本挂牌条件；五中心要求的其他事项。第十九条中心对其审核合格的推荐挂牌申请，自受理之日起三十个工作日内将有关文件报送监管部门备案。中心要求推荐机构会员对申请文件补充或修改的，受理申请文件的时间自中心收到推荐机构会员的补充或修改意见的下一工作日起重新计算。第五章股份托管登记第二十条股份公司在取得中心出具的同意其挂牌的通知后，推荐机构会员向中心申请拟挂牌股份公司的股份简称及代码。第二十一条中心收到推荐机构会

17、员关于股份简称及代码的申请后，在两个工作日内予以核定。第二十二条推荐机构会员应催促拟挂牌股份公司与中心签订股份进入中心挂牌协议书，办理全部股份的集中登记。第二十三条拟挂牌股份公司办理股份托管登记的，需向中心提供公司股东身份证明文件持股数量股份转让账户等信息；经中心核对无误后，向拟挂牌股份公司下发股份登记确认书。第六章申请办理挂牌第二十四条拟挂牌股份公司股份登记托管完成后，推荐机构会员应向中心申请办理挂牌手续。第二十五条中心收到推荐机构会员提交的申请办理挂牌的文件后，在两个工作日内出具办理挂牌通知书。第二十六条拟挂牌股份公司最迟于挂牌日前三日，在中心指定网站上发布挂牌公告文件，包括：一股份转让说

18、明书；二公司章程；三审计报告；四法律意见书。同时，推荐机构会员在中心指定网站上发布关于拟挂牌股份公司挂牌公告。第七章违规处理第二十七条推荐机构会员有关专业效劳机构违反本规那么规定的，中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入会员诚信档案：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；五暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告；六取消会员资格。第二十八条推荐机构会员有关专业效劳机构的相关工作人员违反本规那么规定的，中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入从业人员诚信档案：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；五暂停其从事相关业务的资格；六认定其不适合任职；七责令所在机构给予处分。第八章

19、附那么第二十九条本规那么由中心负责解释。第三十条本规那么经监管部门批准后实施。广州股权交易中心有限责任公司挂牌业务暂行规那么第一章总那么第一条为标准有限责任公司进入广州股权交易中心以下简称“中心挂牌以下简称“挂牌业务，明确参与各方权利与义务，根据?广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务管理暂行方法?等有关规定，制定本规那么。第二条有限责任公司申请在中心挂牌，可委托推荐机构会员向中心推荐或直接向中心提出挂牌申请。第三条推荐机构会员应对委托其申请挂牌的有限责任公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，向中心报送推荐挂牌申请文件以下简称“申请文件。直接向中心申请挂牌的有限责任公司,应符合中心设定的最低标准

20、。第四条中心对推荐机构会员报送或由有限责任公司直接提交的申请文件进行审核，经审核合格的，将有关文件报送监管部门备案。未通过审核的，推荐机构会员或有限责任公司自中心不予挂牌的决定送达之日起一个月后可重新申请挂牌。第五条推荐机构会员及相关人员不得利用在挂牌业务中获取的尚未披露的信息为自己或他人谋取利益。第二章直接向中心申请挂牌的条件第六条直接向中心提出挂牌申请的有限责任公司应至少满足以下条件之一：一净资产不少于1000万元，且最近12个月的营业收入不少于500万元；二最近12个月的营业收入累计不少于2022万元；三最近24个月营业收入累计不少于2022万元，且年增长率不低于30%；四最近12个月净

21、利润到达300万元以上；五最近12个月纳税额超过200万元；六最近12个月获得的银行贷款到达300万元；七拥有自主知识产权，具有核心竞争力。第三章挂牌业务人员设置第七条推荐机构会员应对委托其推荐的有限责任公司成立专门工程小组，负责尽职调查制作申请文件持续督导等工作。第八条推荐机构工程小组应由两名以上具备财务和法律知识或相关工作经验的推荐机构会员内部人员组成。工程小组成员应分工负责拟推荐的有限责任公司财务法律和行业等事项的调查工作。第九条推荐机构会员应在工程小组中指定一名负责人，对工程负全面责任。工程小组负责人应具有两年以上含两年证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上含两个挂牌工程。第十

22、条最近三年内有违法违规记录的人员，不得参与挂牌业务。第十一条持有申请挂牌有限责任公司股权在申请挂牌有限责任公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该有限责任公司的挂牌业务。第四章尽职调查第十二条推荐机构工程小组人员应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，催促有限责任公司保证披露信息的真实准确完整，并出具推荐函。第十三条尽职调查或现场调查应采取书面审核现场核实约见访谈等措施完成调查事项。推荐机构会员进行尽职调查或现场调查应保持*性与客观性。第五章申请文件的报送与审核第十四条有限责任公司通过推荐机构会员申请挂牌的，推荐机构会员应向中心报送如下申请文件：一经最近

23、一年度年检的公司营业执照副本复印件加盖公章；二公司股东会有关进入中心挂牌的决议；三推荐机构会员出具的推荐函；四有限责任公司与推荐机构会员签订的推荐挂牌相关协议；五中心要求的其他文件。第十五条有限责任公司直接向中心提出挂牌申请应向中心报送如下申请文件：一经最近一年年检的公司营业执照副本复印件加盖公章；二公司股东会有关进入中心挂牌的决议；三公司制作的挂牌申请文件；四公司符合直接向中心申请挂牌条件的证明文件；五中心要求的其他文件。第十六条中心自收到申请挂牌公司直接提交或通过推荐机构会员报送的申请文件五个工作日内决定是否受理。同意受理的，出具受理函。不同意受理的，出具不予受理函并说明理由。受理的申请文

24、件，未经中心同意不得增加撤回或更换。第十七条中心进行审核的事项包括但不限于：一申请文件是否齐备；二推荐机构会员的尽职调查是否符合尽职调查工作指引，尽职调查报告的结论是否恰当；三直接提出挂牌申请的有限责任公司是否符合直接申请挂牌的条件；四直接提出挂牌申请的有限责任公司,应配合中心对其挂牌申请的审核工作；五中心要求的其他事项。第十八条中心对推荐机构会员报送的挂牌申请审核合格的，自受理之日起十个工作日内将有关文件报送监管部门备案；中心对有限责任公司直接向中心提交的挂牌申请审核合格的，自受理之日起十五个工作日内将有关文件报送监管部门备案。申请文件需要补充或修改的，受理时间自中心收到推荐机构会员或有限责

25、任公司的最终补充或修改意见的下一工作日起重新计算。第六章股权托管第十九条有限责任公司在取得中心出具的同意其挂牌的通知后，应向中心申请股权简称及代码。第二十条中心应自收到股权简称及代码申请之日起两个工作日内予以核定。第二十一条获得挂牌资格的有限责任公司应与中心签订挂牌协议书，将全部股权交由中心集中托管。第二十二条获得挂牌资格的有限责任公司办理股权托管的，应向中心提供公司股东身份证明文件股权比例股权转让账户等信息。中心对前述文件与信息核对无误后，向获得挂牌资格的有限责任公司出具股权托管确认书。第七章挂牌第二十三条获得挂牌资格的有限责任公司完成股权集中托管后，中心在两个工作日内出具办理挂牌通知书。第

26、二十四条中心通过指定网站发布关于拟挂牌有限责任公司挂牌公告。第八章违规处理第二十五条推荐机构会员违反本规那么规定的，中心应责令其改正，并视情节轻重给予其如下处理，处理结果记入会员诚信档案：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；五暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告；六取消会员资格。第二十六条推荐机构会员相关工作人员违反本规那么规定的，中心应责令其改正，并视情节轻重给予其如下处理，处理结果记入从业人员诚信档案：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；五暂停其从事相关业务的资格；六认定其不适合任职；七责令所在机构给予处分。第九章附那么第二十七条本规那么由中心负责解释。第二十八条本规那么经监管

27、部门批准后实施。广州股权交易中心股份股份转让业务管理暂行方法第一章 总 那么第一条 为标准股份以下简称“股份公司进入广州股权交易中心以下简称“中心进行股份转让工作，依据?*公*?以下简称“?公*?珠江三角洲地区*开展规划纲要20222022?中国证监会?关于标准证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见试行?广东省人民政府金融工作办公室?关于转去推进我省OTC市场建设工作方案的函?粤金函2022193号?广州股权交易市场管理通那么?广股交发20221号等有关法律法规及政策性规定，制定本方法。第二条 本方法所称股份转让业务，是指中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为股份公司提供股份转

28、让效劳并受其委托代办其股份转让的业务。第三条 参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利义务与责任。第四条 参与股份转让业务的中介机构应先申请成为中心的会员，并以会员的身份开展工作。第五条 中心根据监管部门的授权，实行自律性管理，对股份转让业务进行监督管理。第六条 参与股份转让业务的股份公司中介机构*者等应遵循自愿有偿老实信用原那么，遵守本方法及相关业务规那么的规定。第七条 中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。第八条 股份公司除应按照中心的规定履行信息披露义务外，可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。第九条 具备相应的风险识别和承当能力并经中心认定的以下

29、机构或人员，可以作为*者通过中心，参与挂牌公司股份转让：一机构*者，包括法人合伙企业等；二公司挂牌前的自然人股东；三通过定向增资或股权鼓励持有公司股份的自然人股东；四因继承或*裁决等原因持有公司股份的自然人股东；五至少拥有两年以上证券*经验，且拥有人民币50万元以上金融资产的自然人；六中心认定的其他*者。上述第二三四项中的自然人股东在不满足上述第五项条件时只能买卖其持股公司的股份。第二章 会 员第十条 中心会员分为推荐机构会员专业效劳机构会员和自营会员。申请成为会员，应同时具备以下根本条件：一依法设立的机构或组织；二具有良好的信誉和经营业绩；三认可并遵照执行中心业务规那么，按规定缴纳有关费用；

30、四中心要求的其他条件。第十一条 申请成为推荐机构会员，除应具备第十条中的根本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司银行等金融机构或经中心认定的*机构，并同时具备以下条件：一最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元；二最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保存意见否认意见或无法表示意见的审计报告；三具有开展公司挂牌上市*咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；四具有财务法律行业分析等方面的专职人员；五中心要求的其他条件。第十二条 申请成为专业效劳机构会员，除应具备第十条所规定的根本条件外，还必须具备以下条件之一：一经国家金融管理部门依法批准设立的，具有证券经纪

31、业务资格的证券公司；二经国家金融管理部门依法批准设立的银行；三依法成立的律师事务所会计师事务所或资产评估事务所;四经中心认定的其他专业效劳机构。第十三条 申请成为自营会员，除应具备第十条所规定的根本条件外，还必须具备以下条件之一：一经有关金融监管部门批准设立的金融机构；二注册资本不低于人民币1000 万元的企业法人；三合伙人认缴出资总额不低于人民币5000 万元，实缴出资总额不低于人民币1000 万元的合伙企业；四注册资本不低于人民币100万元且管理资产规模不低于人民币1亿元的*机构；五经中心认可的其他机构*者。第十四条 机构或组织申请会员资格应向中心提出书面申请，经中心批准后可成为会员。第十

32、五条 推荐机构会员可作为推荐人或财务参谋参与中心公司改制挂牌及挂牌公司定向增资等相关业务。第十六条 专业效劳机构会员可为股份公司进入中心挂牌挂牌企业进行定向增资等提供法律审计验资评估及其他专业效劳，专业效劳机构会员应对其出具的相关报告承当相应责任。第十七条 自营会员可为挂牌公司提供融资等效劳，并应对获得的挂牌公司非公开信息承当保密义务。第十八条 推荐机构会员在推荐股份公司挂牌等相关业务中，应勤勉尽责地进行尽职调查和内部审核，认真编制申请文件，并承当相应责任。第十九条 推荐机构会员应持续督导挂牌公司标准履行信息披露义务完善公司治理结构标准运作。第二十条 推荐机构会员在发现挂牌公司及其董事监事高级

33、管理人员存在违法违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌公司及其相关人员，同时报告中心。第二十一条 推荐机构会员应按照中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告中心。第三章 股份公司挂牌第二十二条 股份公司申请在中心挂牌，应具备以下条件：一业务根本*；二在经营和管理上具备风险控制能力；三治理结构健全，运作标准；四股份的发行转让合法合规；五中心要求的其他条件。第二十三条 股份公司申请在中心挂牌，应委托推荐机构会员向中心推荐。申请挂牌的股份公司应与推荐机构会员签订推荐挂牌协议。第二十四条 推荐机构会员应对申请挂牌的股份公司进行尽职调查，同意推荐的，向中心报送申请

34、文件。第二十五条 中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核。对审核通过的挂牌申请，中心自受理之日起三十个工作日内将有关文件报送监管部门备案。第二十六条 中心在取得监管部门予以备案的通知后五个工作日内，向股份公司出具同意其挂牌的通知。第二十七条 在股份公司取得中心出具的同意其挂牌的通知后，推荐机构会员应催促股份公司在规定的时间内完成全部股份在中心的集中登记。第二十八条 *者持有的股份公司股份应托管在中心，法律法规另有规定的除外。第二十九条 股份公司发起人挂牌前持有的股份依法依约可转让的局部可直接进入中心转让。第三十条 对有限售期的股份，因送股转增股本等形式进行权益分派导致所持股份增加的，应按原持

35、股数量的锁定比例进行锁定。第三十一条 因*裁决继承以及特殊情况下的协议转让等原因导致有限售期的股份发生转移的，后续持有人仍需遵守前述规定。第三十二条 挂牌公司发起人董事监事高级管理人员所持本公司股份按?公*?的有关规定应进行或解除转让限制的，应由挂牌公司向中心提出申请，经中心确认后，办理相关手续。其余股份解除转让限制进入中心转让，应由挂牌公司向中心提出书面申请，经中心确认后，办理解除限售登记。第四章 定向增资第三十三条 定向增资是指挂牌公司委托推荐机构会员向特定*者发行股份募集资金的行为，该定向增资属非公开发行股份的行为。第三十四条 挂牌公司进行定向增资，应具备以下条件：一标准履行信息披露义务

36、；二最近一年财务报表未被注册会计师出具保存意见否认意见或无法表示意见的审计报告；三不存在挂牌公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形；四挂牌公司及其附属公司无重大或有负债；五现任董事监事高级管理人员对公司勤勉尽责地履行义务，不存在尚未消除的损害挂牌公司利益的情形；六挂牌公司及其现任董事监事高级管理人员不存在因*犯罪正被*机关立案侦查，且对挂牌公司生产经营产生重大影响的情形；七不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。第三十五条 增资后挂牌公司股东不得超过200人。挂牌公司属于特殊行业的，其新增股东资格应经相关部门事先批准。第三十六条 增资价格确实定应合法合理公

37、允，不得损害新老股东的利益。第三十七条 挂牌公司进行定向增资应委托推荐机构会员实施。推荐机构会员应对定向增资的必要性，增资价格的合法性合理性和公允性，募投工程资金需求量可行性和收益前景等开展尽职调查并发表*意见，符合定向增资条件的，由推荐机构会员将申请文件报中心审核。第三十八条 中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核。对审核同意的定向增资申请，中心自受理之日起十五个工作日内将有关文件报送监管部门备案。第三十九条 中心在取得监管部门予以备案的通知后五个工作日内，向挂牌公司出具同意其定向增资的通知。第四十条 在挂牌公司取得中心出具的同意其定向增资的通知后，推荐机构会员应指导和催促挂牌公司在规定时

38、间内完成定向增资。第四十一条 新增股份应集中登记在中心，*者所持新增股份应在规定的时间内托管在中心，法律法规另有规定的除外。第四十二条 挂牌公司定向增资后，公司发起人董事监事高级管理人员所持新增股份按照?公*?进行转让。其余新增股份可一次性进入中心进行转让，股东另有约定的除外。第四十三条 新增股份如有限售期的，解除转让限制同本方法第三十二条规定。第五章 股份转让第一节 一般规定第四十四条 挂牌公司股份应通过中心转让，法律法规规章及有关标准性文件另有规定的除外。第四十五条 *者买卖挂牌公司股份，应持有中心股东账户。第四十六条 *者买卖挂牌公司股份，应委托代理买卖机构办理，在代理买卖机构开立资金账

39、户，资金存入银行第三方存管账户。第四十七条 *者买卖挂牌公司股份，应按照相关规定缴纳税费。第四十八条 股份公司在中心挂牌进行股份转让后股东总人数不得超过200人。第四十九条 股份转让可以采取协议或电子竞价等方式进行。第五十条 股份转让委托的股份数量以“股为单位，每笔委托股份数量应为1万股及以上。*者股东账户中某一股份余额缺乏1万股的，应一次性委托卖出。股份的报价单位为“每股价格。报价最小变动单位为0.01元。第二节 协议转让第五十一条 *者达成协议转让意向后，可各自委托代理买卖机构进行成交确认申报。成交确认申报应注明股份名称股份代码股东账户买卖方向成交价格成交数量约定号等内容。第五十二条 股份

40、转让系统收到代理买卖机构的协议成交确认申报后，验证卖方股东账户和买方资金账户，如果卖方股份余额或买方资金余额缺乏，股份转让系统不接受该笔申报，并反应至代理买卖机构。第五十三条 股份转让系统对协议转让成交确认申报进行核对，核对无误的，股份转让系统予以确认成交，并向股份登记结算系统发送成交确认结果。第三节 电子竞价第五十四条 电子竞价应以买方单向竞价方式开展。*者及其委托代理买卖机构应按照股份转让系统设定的程序和要求参与竞价。第五十五条 竞价申报应注明股份名称股份代码股东账户竞买价格竞买数量股份转让编码等内容。第五十六条 代理买卖机构收到*者卖出或买入股份的委托后应验证卖方股东账户和买方资金账户，

41、如果卖方股份余额或买方资金余额缺乏，不得向股份转让系统申报。第五十七条 代理买卖机构应通过专用通道，按接受*者委托的时间先后顺序向股份转让系统申报。第五十八条 代理买卖机构应按有关规定妥善保管委托申报记录和凭证。已经股份转让系统验证通过的卖方委托在电子竞价期限内不得撤销或变更。第五十九条 在卖方*者确定的电子竞价时限内，买方*者可以单向增价方式进行屡次申报。电子竞价时限到期时，股份转让系统停止接受竞价申报。竞价成交遵循“价格优先时间优先的成交原那么，在委托转让股份数量内，按照买方*者的最终有效申报金额由高到低依次成交，最终有效申报金额相同的，按照申报时间先后顺序依次成交。*者申报金额和时间以股

42、份转让系统效劳器记录为准。竞价股份设有委托底价的，最高报价低于委托底价的不成交。第六十条 电子竞价期限不得低于一个交易日，原那么上不超过20个交易日。股份转让系统交易主机接受竞价申报的时间为交易日的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。第四节 结 算第六十一条 由中心负责办理股份转让双方的股份和资金的清算交收。第六十二条 中心按照货银对付的原那么，为挂牌公司股份转让提供全额非担保交收效劳。第六十三条 中心在每个转让日终根据股份转让系统成交确认结果，进行*者之间股份和资金的逐笔清算。第六十四条 中心办理股份和资金的交收，并通过代理买卖机构将交收结果反应给*者。由于股份或资金余额缺

43、乏导致的交收失败，中心不承当法律责任。第六十五条 *者因*裁决继承赠予和特殊情况下的协议转让等原因需要办理股份过户的，依照中心相关规定办理非转让过户。第五节 转让信息第六十六条 股份转让系统通过指定网站和股份转让行情系统发布的电子竞价信息，代理买卖机构应在其经营场所披露的电子竞价信息。第六十七条 电子竞价信息包括：股份名称股份代码委托底价委托数量竞价期限股份转让编码等。第六十八条 股份转让系统在每日清算结束后，通过指定网站和股份转让行情系统发布的成交信息。成交信息包括：一按股份公司逐个揭示当日最高竞买价当日最低竞买价加权平均竞买价成交均价总成交笔数总成交量总成交金额等。二股份公司挂牌首日，成交

44、均价为该股份最近一期经审计的每股净资产。第六节 暂停和恢复转让第六十九条 挂牌公司向境内外有关资本市场申请上市或挂牌的，中心自相关机构正式受理其申请材料的次一转让日起暂停其股份转让，直至上市或挂牌结果公告日。第七十条 挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份转让的，中心有权暂停其股份转让，直至造成重大影响情形消除重大事项获得许可或不确定性因素消除。因重大事项暂停股份转让时间原那么上不得超过三个月，确因特殊原因在三个月内不能恢复转让的，应在期限届满前五天内向中心提出申请，经同意后，其股份可继续暂停转让。暂停期间，挂牌公司至少应每月披露一次重大事项的进展情况未能恢复股份转让的原因

45、及预计恢复股份转让的时间。第六章 终止挂牌第七十一条 挂牌公司出现以下情形之一的，中心为其办理终止挂牌手续并报送监管部门备案：一进入破产清算程序；二在境内外有关资本市场上市或挂牌；三股东大会作出终止挂牌决议，并经中心审核同意；四中心认定的其他需要终止挂牌的情形。第七章 代理买卖机构第七十二条 代理买卖机构与*者签署代理股份转让协议时，应对*者身份进行核查，充分了解其财务状况和*需求。对不符合本方法第九条规定的*者，不得与其签署代理股份转让协议。代理买卖机构在与*者签署代理股份转让协议前，应着重向*者说明*风险自担的原那么，提醒*者特别关注股份公司股份的*风险，详细讲解风险揭示书的内容，并要求*

46、者认真阅读和签署风险揭示书。第七十三条 代理买卖机构应采取适当方式持续向*者揭示股份公司股份的*风险。第七十四条 代理买卖机构应依照本方法第九条的规定，对自然人*者参与挂牌公司股份转让的合规性进行核查，防止其违规参与股份转让。一旦发现自然人*者违规买入挂牌公司股份的，应催促其及时卖出，并及时向中心报告。第七十五条 代理买卖机构应特别关注*者的*行为，发现*者存在异常*行为或违规行为的，应及时予以警示，必要时可以拒绝*者的委托或终止代理股份转让协议，并及时向中心报告。代理买卖机构对违规转让股份事项应及时报告中心并协助进行调查，中心依据调查结果做出相应处理。第八章 信息披露第七十六条 挂牌公司应按

47、照本方法及中心相关信息披露业务规那么通知等规定，标准履行信息披露义务。第七十七条 挂牌公司应当真实准确完整及时地披露信息，保证不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏。挂牌公司的董事监事高级管理人员应当忠实勤勉地履行职责，保证披露信息的真实准确完整及时。第七十八条 股份公司挂牌前至少应披露股份转让说明书审计报告和法律意见书。股份公司挂牌后至少应披露年度报告半年度报告和重大事项临时报告。第七十九条 挂牌公司披露的财务信息至少应包括资产负债表利润表现金流量表以及主要工程的附注。第八十条 挂牌公司披露的年度财务报告应经会计师事务所审计。第八十一条 中心对未在规定期限内披露年度报告或出现重大违法违规情形的挂

48、牌公司，在股份转让系统予以警示标识。第八十二条 挂牌公司应在有限售期的股份解除转让限制前一转让日发布股份解除转让限制公告。第八十三条 挂牌公司披露的信息应通过中心指定网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。第九章 其他事项第八十四条 在中心挂牌的股份公司，不得在其他场外交易市场挂牌。已在其他场外交易市场挂牌的股份公司，申请在中心挂牌的，应在其他场外交易市场办结终止挂牌手续前方可向中心提出挂牌申请。第八十五条 挂牌公司申请在代办股份转让系统挂牌的，应按照国家相关规定办理。第八十六条 挂牌公司申请公开发行股票并上市的，应按照有关法律法规及政策性规定办理。第八十七条 挂牌公司控

49、股股东实际控制人已发生或拟发生变化时，挂牌公司应及时向中心报告。第八十八条 挂牌公司发生重大资产重组并购等事项时，应在推荐机构会员的督导下进行，相关方案应符合有关法律法规及政策性规定，经中心审核同意后，报送监管部门备案。第十章 违规处理第八十九条 会员违反本方法及中心其他规定，中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入会员诚信档案：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；五暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告；六取消会员资格。第九十条 会员的相关工作人员违反本方法及中心其他规定，中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入从业人员诚信档案：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；

50、五暂停其从事相关业务的资格；六认定其不适合任职；七责令所在机构给予处分。第九十一条 挂牌公司违反本方法及中心其他规定，中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入挂牌公司诚信档案：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；五暂停其股份转让；六暂停其开展定向增资等业务；七终止挂牌。第九十二条 挂牌公司董事监事高级管理人员违反本方法及中心其他规定，中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入挂牌公司董事监事高级管理人员诚信档案：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；五责令所在公司给予处分。第九十三条 *者违反本方法及中心其他规定，中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入*者诚信档案

51、：一谈话提醒；二警告；三通报批评；四谴责；五暂停其参与挂牌公司股份转让。第九十四条 会员挂牌公司及其相关工作人员开展业务和*者参与挂牌公司股份转让，存在违反法律法规及有关政策性规定的行为，中心及时报告监管部门，并建议有关部门依法查处。第九十五条 挂牌公司会员及其工作人员*者在接受中心推荐机构会员或代理买卖机构的调查时应积极配合，及时提供相关材料。第十一章 附 那么第九十六条 本方法以下用语的含义：一会员，是指经中心审核通过，可参与中心股份转让和股权转让业务的机构或组织。二挂牌公司，是指在中心挂牌的股份公司。三推荐机构会员，是指推荐公司进入中心挂牌提供定向增资增资扩股等相关效劳，并负责持续督导挂

52、牌公司标准运作的会员。四专业效劳机构会员，是指为公司进入中心挂牌挂牌公司进行定向增资增资扩股等提供法律审计验资评估及其他专业效劳的会员。五自营会员，是指经中心认定的在中心进行股份转让或股权转让的*机构。六申请文件，是指在股份公司申请挂牌或挂牌公司申请定向增资等事项，推荐机构会员按照中心规定报送的书面及电子材料。七代理买卖机构，是指中心及其认定的其他机构。八股份转让系统，是指中心用于为股份公司股份提供转让效劳的信息技术设施。九成交均价，是指挂牌公司转让日所有股份成交的加权平均转让价格，转让日无成交的，以前一转让日的成交均价为当日成交均价。加权平均转让价格=(转让价格1成交量1+转让价格2成交量2

53、+转让价格N成交量N)(成交量1+成交量2+成交量N)挂牌公司发生权益分派公积金转增股本等情况，中心在权益登记日次一转让日对成交均价作除权除息处理。除权息后的成交均价=(前一日成交均价每股现金红利额) 除权息前挂牌公司股份数除权息后挂牌公司股份数。十登记结算系统，是指中心专门用于为挂牌公司提供托管登记结算效劳的信息技术设施。十一委托，指*者向代理买卖机构进行具体授权买卖股份的行为。十二申报，指交易参与人向中心交易主机发送股份买卖指令的行为。第九十七条 本方法由中心负责解释和修订。第九十八条 本方法经监管部门批准后实施。广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务管理暂行方法第一章总那么第一条为标准

54、有限责任公司以下简称“通过广州股权交易中心以下简称“中心进行股权转让的行为，保护*者的合法权益，依据?*公*?以下简称“?公*?珠江三角洲地区*开展规划纲要20222022?中国证监会?关于标准证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见试行?广东省人民政府金融工作办公室?关于转去推进我省OTC市场建设工作方案的函?粤金函2022193号?广州股权交易市场管理通那么?广股交发20221号等有关法律法规及标准性文件的规定，制定本方法。第二条本方法所称股权转让业务，是指股权交易主体通过中心对符合本方法规定的股权进行交易，中心为相关交易主体及其交易提供相应的股权转让效劳并受其委托代办其股权转让的业务。第

55、三条参与股权转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利义务与责任。第四条参与股权转让业务的中介机构应取得中心的会员资格，并以会员的身份提供效劳。第五条中心在监管部门的授权范围内，实行自律性管理，对股权转让业务进行监督管理，对参与方的申请及相关材料原那么上进行形式审核，必要时采取实质审查。第六条参与股权转让业务的挂牌公司中介机构*者等应遵循自愿有偿老实信用原那么，遵守本方法及相关业务规那么的规定。第七条中介机构在开展股权转让业务时应勤勉尽责地履行职责。第八条挂牌公司可参照上市公司信息披露要求，自愿进行信息披露。第九条具备相应的风险识别和承当能力并经中心认定的以下机构或人员可以作为*者通过中心参与

56、挂牌公司股权转让业务：一机构*者，包括法人合伙企业等；二公司挂牌前的自然人股东；三通过增资扩股或股权鼓励持有公司股权的自然人股东；四因继承或*裁决等原因持有公司股权的自然人股东；五拥有两年以上证券*经验，且拥有人民币50万元以上金融资产的自然人；六中心认定的其他*者。上述第二三四项中的自然人股东在不满足上述第五项条件时只能买卖其持股公司的股权。第二章会员第十条中心会员分为推荐机构会员专业效劳机构会员和自营会员。申请成为会员，应同时具备以下根本条件：一是依法设立的机构或组织；二具有良好的信誉和经营业绩；三认可并遵守中心业务规那么，按规定缴纳有关费用；四中心要求的其他条件。第十一条申请成为推荐机构

57、会员，除应具备第十条所规定的根本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司银行等金融机构或经中心认定的*机构，并同时具备以下条件：一最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元；二最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保存意见否认意见或无法表示意见的审计报告；三具有开展公司挂牌上市*咨询或资信调查等相关工作经验；四具有财务法律行业分析等方面的专职人员；五中心要求的其他条件。第十二条申请成为专业效劳机构会员，除应具备第十条所规定的根本条件外，还必须具备以下条件之一：一经国家金融管理部门依法批准设立的，具有证券经纪业务资格的证券公司；二经国家金融管理部门依法批准设立的

58、银行；三依法成立的律师事务所会计师事务所或资产评估事务所/公司;四经中心认可的其他专业效劳机构。第十三条申请成为自营会员，除应具备第十条所规定的根本条件外，还必须具备以下条件之一：一经有关金融监管部门批准设立的金融机构；二注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；三合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；四注册资本不低于人民币100万元且管理资产规模不低于人民币1亿元的*机构；五经中心认定的其他机构*者。第十四条机构或组织申请会员资格应向中心提交符合本方法规定的书面申请，经中心批准后取得会员资格。第十五条推荐机构会员可作为推荐人或财务参谋参

59、与的挂牌增资扩股及改制为股份公司等相关业务。推荐机构会员在从事上述相关业务中，应勤勉尽责地进行尽职调查内部审核及编制申请文件等工作，并承当相应的法律责任。第十六条专业效劳机构会员可为通过中心挂牌增资扩股及改制为股份公司等提供法律审计验资评估及其他专业效劳，专业效劳机构会员应对其出具的相关报告承当相应的法律责任。第十七条自营会员可为挂牌公司提供融资等效劳，并应对获得的挂牌公司非公开信息承当保密义务。第三章有限责任公司挂牌第十八条依法设立合法存续的均可通过中心进行挂牌。第十九条向中心申请挂牌，可委托推荐机构会员向中心推荐挂牌或直接向中心申请挂牌。直接向中心申请挂牌的,应符合中心设定的最低标准。第二

60、十条推荐机构会员应对委托其申请挂牌的进行尽职调查，同意推荐挂牌的，应向中心报送申请文件。第二十一条中心对推荐机构会员报送或申请挂牌公司直接提交的申请文件进行审核并在五个工作日内决定是否受理。中心决定受理的，中心对推荐机构会员报送的挂牌申请审核合格的，自受理之日起十个工作日内将有关文件报送监管部门备案；中心对直接向中心提交的挂牌申请审核合格的，自受理之日起十五个工作日内将有关文件报送监管部门备案。因不符合挂牌条件或挂牌申请文件不齐备的，中心可决定不予受理并将申请文件退回给申请人，待符合挂牌条件或补齐申请文件后，中心可予以受理。第二十二条中心在取得监管部门予以备案的通知后五个工作日内，向受托的推荐机构会员或申请挂牌公司出具同意其挂牌的通知。第二十三条在受托的推荐机构会员或申请挂牌公司取得中心出具的同意挂牌的通知后，挂牌申请企业应在规定的时间内将全部股