内部审核管理控制程序体系运行

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1、内部审核控制程序目的本内部审核控制程序规程目的是监督公司ISO14001:2004,ISO9001:20003C道德以及WEEE&RoHS体系(以下统称为综合管理体系)之有效性及验证全部的操作规程都得以遵循。 2.范围本规程适用于SGW办公室、生产厂区及仓库。3.规程提要本规程可以概括成以下几个步骤：3.1建立和维持一个内部审核计划，其内容包括：委任内部审核小组。准备内部审核时间表。3.2明确详细的审核要求。3.3依据书面规程进行审核。3.4把审核结果告知被审核的功能/地方的责任人。3.5明确原因，确定纠正措施。3.6执行和监督纠正措施。4.输入4.1SGW和客户之间的合同。4.2SGW综合管

2、理体系文件，包括环境与质量手册、公司操作规程以及各种作业指引。4.3ISO14001:2004,ISO9001:2000标准3C标准客户的道德标准以及WEEE&RoHS标准和相关的指引文件。5.输出5.1日常运作依从SGW综合管理体系系执行。5.2内部审核报告。6.职责6.1QMQM确保内部管理体系审核依据内部审核时间表定期进行。其责任包括：选择人员按计划对需进行审核的地方作审核。准备内部审核时间表。配合IAT执行内部审核。跟进纠正措施，保证措施有效地执行。6.2内部审核小组成员内部审核小组成员负责制定计划，按计划执行审核、记录审核结果，幷帮助确定纠正措施幷把审核结果向QM报告。7.技能要求7

3、.1QM/内部审核小组QM/内部审核小组应熟悉幷明白：公司环境质量3C道德以及WEEE&RoHS体系，包括环境与质量手册和公司操作规程。环境质量3C道德以及WEEE&RoHS标准及指引文件。执行第一方审核的目的和方法。8 流程图本规程之操作任务顺序及流程由下页流程图说明。有关主规程内的执行要点及指引及补充数据详见第9工作指引。 IECQ-HSPM QC080000内审员培训 IECQ-HSPM QC080000内审员培训 下载报名表 内训调查表 【课程描述】欧盟指令RoHS (2002/95/EC) 要求所有电子电器行业生产商必须证明/申明产品符合指令的要求；IECQ委员会正式公布 的IECQ

4、-HSPM QC080000为ROHS和其它危害物质管理提供了最好的解决方案。针对有害物质进行系统化的管理，将绿色生产融入企业，从而防范因RoHS & WEEE测试带来潜在的风险，避免业务和市场损失。 【课程帮助】如果你想对本课程有更深入的了解，请参考 德信诚ROHS及QC080000内审员相关资料手册【课程对象】企业管理人员、从事产品设计、采购、生产、质量管理工作的人员、在QC080000过程中承担内部审核工作的人员、有志于从事有害物质管理工作的人员。 【课程大纲】第一部分：QC080000标准的产生背景1、IECQ危害物质过程管理简介； 2、EIA/ECCB-954（电子电气组件和产品危害

5、物质减免标准和要求）介绍；3、QC080000标准的产生和发展； 4、客户对电子电气制造商依据QC080000标准建立HSPM危害物质管理体系的要求。 第二部分：QC080000危害物质管理体系的建立1、欧盟RoHS指令对有害物质的含量要求及最新豁免条款；2、QC080000标准讲解（用案例进行剖析）3、HSF方针和目标的建立4、如何在ISO9001：2000体系的基础上建立HSPM危害物质管理体系5、依据QC080000标准建立HSPM危害物质管理体系的流程6、HSPM危害物质管理体系建立的重点和难点第三部分：QC080000内部审核1、开展QC080000内部审核的准备工作2、QC0800

6、00审核计划的制定、检查表的制作3、现场审核的流程、技巧及沟通方法4、追溯性的内部审核技巧和方法5、QC080000内部审核现场演练QC080000内部审核员培训资格考试9.工作指引03-01确定内部审核小组GMQM确定内部审核小组。最少每年一次在公司范围内进行内部审核，内部审核员必须通过培训合格。03-02制定审核计划GMQM准备适当的内部审核时间表(STGW/03/F1A,STGW/03/F1B和STGW/03/ F1C)，内容包括：1.审核日期2.审核的地方功能或项目3.审核组长和审核员4.有关的被审核部门5.为确保审核的有效性，QM分配对被审核部门没有直接联系的审核员进行审核。03-0

7、3审核准备相关部门1.发放内部审核时间表2.审核小组准备和ISO14001:1996及ISO9001：2000版标准、不符合项/观察项报告和审核项报告等表格。3.相关部门准备作业指引、质量记录等相关文件。03-04首次会议 审核小组组长1.审核小组按审核时间表或双方商定的时间在被审核部门召开首次会议，被审核部门主要负责人必须参加。2.由审核组长简要介绍这次审核内容与注意事项。3.审核部门派一名主管ISO工作的人员作为审核向导。03-05文件审核 审核员审核员根据审核的项目对文件中心的文件受控工作和相关文件进行审核，幷详细记录被审核的文件是否合乎要求。03-06现场审核审核员a. 内审员根据事先

8、编制的检查表规定的检查内容或者参照环境质量3C道德以及WEEE&RoHS标准，通过交谈、查询文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据幷逐项做好记录；针对3C和WEEE&RoHS产品必须加强产品的一致性和符合性的审核对ISO14001:2004版的审核要求加强对法律法规的符合性审核。b. 如提供的证据证明符合规定要求，则由内审员在检查表上填写符合；c.如提供的证据证明不符合规定规定要求，则由内审员在检查表上填写不符合，幷及时与受审核部门联系、交换意见和得到确认。03-07开具不合格项/观察项报告审核小组如在审核中发现有不符合项/观察项，由评审员根据事实开具不合格点/观察点纠正措施报告（STGW

9、/03/F2）。03-08末次会议审核小组组长审核完成后，由审核小组组长召开有被审核部门主要负责人参加的末次会议。内部审核小组报告审核期间发现的不合格点/观察点。简单介绍审核情况，存在的问题和改进建议，认真听取被审核部门的意见。03-09填写审核报告/CASL 审核小组审核小组完成部门审核后填写适当的内部审核报告（STGW/03/F3A , STGW/03/F3B和STGW/03/F3C)。 03-10批准分发审核报告 GMISO小组对公司综合管理体系的不合格项进行分类统计幷填写不合格点/纠正措施状态目录（STGW/03/F4）。该报告由ISO小组拷贝后同不合格点/纠正措施报告一起发放到相关部

10、门。审核报告正本由QD文件中心存文件幷提交下次管理评审。03-11不合格项被审核部门相关部门收到内部审核报告后确认该次内部审核是否有不符合项。03-12完成纠正行动 相关部门在内部审核中有不符合项的部门，要分析不符合项的原因，幷尽快采取有效的纠正措施。一旦纠正措施完成，填写不合格点/观察点纠正措施报告中相关项目后，通知原审核小组检查确认。03-13确定纠正措施有效性审核小组内部审核中产生的不合格项由原审核小组跟进。收到被审核部门纠正行动完成后，跟进检查纠正措施有效为止。完成不合格点/观察点纠正措施报告中有关栏目并签字送ISO小组。纠正措施提交下次管理评审。03-14更新NC/CASL审核小组当

11、审核组确定被审核部门的纠正行动已完成，更新不合格点/纠正措施状态目录，幷完成该表格的填写。03-15将审核记录归文件审核小组QM将审核报告进行归文件，幷按操作规程的要求，在管理层评审会议上报告审核结果。10. 表格10.1 ISO14001 审核计划与时间安排表（STGW/03/F1A）。10.2 ISO9001 审核计划与时间安排表（STGW/03/F1B）。10.3 综合管理体系审核计划与时间安排表（STGW/03/F1C）。10.4不合格点/观察点纠正措施报告（STGW/03/F2）。10.5内部环境体系审核报告（STGW/03/F3A）。10.6内部质量体系审核报告（STGW/03/F

12、3B）。10.7综合管理体系审核报告（STGW/03/F3C）。10.8不合格点/纠正措施状态目录（NC/CASL）（STGW/03/F4）。11.参考数据本规程不必索引或参考其它相关的程序文件/工作指引。ISO 9001内部审核计划与时间安排表组长： 副组长： 1组 2组 3组 审核时间审核部门审核小组ISO9001 标准条款5.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.68.18.38.48.5质量手册文件控制记录控制管理承诺关注顾客质量方针策划职责权限沟通管理评审资源提供人力资源基础设施工作环境产品实现的策划与顾客有关的过程设计和开发采购生产和服

13、务提供的控制生产和服务提供的确认标识和可追溯性顾客财产产品防护监视和测量装置的控制总则顾客满意内部审核过程的监视和测量产品的监视和测量不合格品的控制数据分析持续改进作成/日期: 确认/日期 批准/日期: ISO14001 审核计划与时间安排表组长： 副组长： 1组 2组 3组 审核 时间审核 部门审核 小组被审核的条款号与条款名称4.24.6环境方针环境因素法律与其它要求目标与指标环境管理方案组织结构与职责培训、意识与能力信息沟通环境管理体系文件文件控制运行控制应急准备与相应监测和测量不符合纠正与预防措施记录环境管理体系审核管理评审作成/日期: 确认/日期 批准/日期:Integrate Ma

14、nagement System Audit Schedule组长:1组: 2组: 3组: 4组:auditteamaudit dateaudit timeaudit deptISO9001 and ISO14001 standard clauses45678E4E5.15.25.3/E4.2/E5.5/E5.6/E4.66.1/E6.36.47.17.27.37.47.68.1E8.38.4EEEEEE作成/日期: 确认/日期 批准/日期不合格点/观察点纠正措施 观察点 不合格点编 号摘 要违反环境/质量手册或公司操作规程号原因分析及建议的纠正措施负责人纠正完成日期原因:纠正措施:预防措施:签

15、署: _审核员)日期: _不合格点/纠正措施状态目录审核编号: _审核日期被审核部门编号不合格点摘要纠正措施 完成日期是否需 再次审核跟进措施备注是否QM签名日期内部环境体系审核报告1.0审核编号:_2.0 被审核部门:_ (部门/范围) _3.0目标:ISO14001:1996环境体系4.0日期:_5.0位置 :_6.0审核小组:_7.0被审核人:_ 代表 : _8.0 违反操作规程的不合格点操作规程编号4.24.6不合格点总数: _* 具体内容见不合格点/观察点纠正措施报告9.0 观察笔记:_10.0备注 _审核员签署 :被审核人签署:姓名 :_姓名 :_职位 :_职位 :_ _内部审核员

16、 日期 被审核人 日期内部质量体系审核报告1.0审核编号:_ 2.0目标:ISO9001:2000质量体系3.0日期:_ 4.0审核小组:_ 5.0 违反操作规程的不合格点5.15.25.35.45.55.66.16.2.6.36.47.17.27.37.47.68.18.38.4不合格点总数: _* 具体内容见不合格点/观察点纠正措施报告6.0 观察笔记: _7.0备注 _批 准 _日 期 _综合管理体系审核报告1.0审核编号:_ 2.0目标:ISO9001:2000质量体系和ISO14001/1996 环境体系3.0日期:_ 4.0审核小组:_ 5.0 违反标准的不合格点ISO9001/ISO14001 标准条款5.15.25.3/E4.25.5/E5.6/E4.66.1/E4.4.26.36.47.17.27.37.47.6/E8.18.38.4EEEEE不合格点总数: _* 具体内容见不合格点/观察点纠正措施报告6.0 观察笔记:_批 准 _