西安交通大学21春“工商管理”《证券投资与管理》离线作业（一）辅导答案4

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1、长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 西安交通大学21春“工商管理”证券投资与管理离线作业（一）辅导答案一.综合考核(共50题)1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。A.商业汇票B.证据证券C.凭证证券D.资本证券参考答案：BC2.蓝筹股通常指()的股票。A.发行价格高B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃参考答案：B3.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是()。A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A4.贴现债券的发行属于()。A、平价方式B、溢价方式C、折价方式D、都不是参考答案：C

2、5.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是()。A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权参考答案：A6.相对强弱指标的应用法则包括()。A、根据RSI的取值大小判断行情B、两条或多条RSI曲线的联合使用C、从RSI的曲线形状判断行情D、从RSI股价的背离方面判断行情参考答案：ABCD7.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债参考答案：A8.基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。()A.对B.错参考答案：B9.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中

3、，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。()A.对B.错参考答案：A10.债券票面的基本要素有()。A.债券票面价值B.债券偿还期限C.债券利率D.债券发行者名称参考答案：ABCD11.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。A、银行证券B、股票C、债券D、基金证券参考答案：BCD12.开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。A.市场供求B.基金资产总值C.基金单位资产净值D.基金收益参考答案：C13.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。()A.正确B.错误参考答案：B14.以

4、下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有()。A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.风险与收益无关参考答案：AB15.看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。()A、错误B、正确参考答案：B16.下列属于货币证券的有价证券是()。A.汇票B.本票C.股票D.定期存折参考答案：AB17.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。()A.正确B.错误参考答案：A18.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()A

5、.对B.错参考答案：B19.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于()。A、综合指数B、成份指数C、分类指数D、其他都对参考答案：A20.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为()。A.蓝筹股B.收入股C.成长股D.周期股参考答案：C21.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。()A、错误B、正确参考答案：B22.监事由()选举产生。A.股东大会B.职工代表大会C.董事会D.上级任命参考答案：A23.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。()A.对B.错参考答案：B24.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使

6、用权的报酬。此收益的最终源泉是()。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值参考答案：C25.监事由()选举产生。A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命参考答案：A26.()交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。A、金融期货B、金融期权C、权证D、可转换证券参考答案：A27.普通股是股份公司发行的一种标准股票。()A.正确B.错误参考答案：A28.贴现债券的发行属于()。A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是参考答案：C29.影响债券偿还期限的因

7、素主要有()。A.债券票面金额B.债务人资金需求时限C.市场利率变化D.债券变现能力参考答案：BCD30.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是()。A、契约型基金B、公司型基金C、开放型基金D、封闭型基金参考答案：C31.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()A.正确B.错误参考答案：A32.反映公司偿债能力的指标不包括()。A、资产负债率B、流动比率C、股东权益率D、速动比率参考答案：C33.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。()A、错误B、正确参考答案：B34.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关

8、系，这体现了金融衍生工具的()特征。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性和高风险性参考答案：C35.道氏理论认为，股价变动趋势有()，它们同时存在，相辅相成。A、主要趋势B、次要趋势C、短暂趋势D、其他都不对参考答案：ABC36.金融衍生工具不包括()。A、金融期货B、金融期权C、债券D、股指期货参考答案：C37.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的价值增值D、虚拟资本价值参考答案：C38.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D

9、.场内证券参考答案：ABC39.金融期货的类型主要有()。A、外汇期货B、股票期货C、利率期货D、股价指数期货参考答案：ACD40.道氏理论认为，股价变动趋势有()，它们同时存在，相辅相成。A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.其他都不对参考答案：ABC41.债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。A.性质B.对象C.目的D.主体参考答案：D42.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业参考答案：B43.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。()A.对B.错参考答案：A44.股份有限公司的最高权力机构是()。A.董事会B.监事会C

10、.股东大会D.理事会参考答案：C45.波浪理论考虑的因素主要有()。A.股价走势所形成的形态B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C.完成某个形态所经历的时间长短D.其他都对参考答案：ABCD46.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运用。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问参考答案：C47.认股权证的认购期限一般为()。A、2-10年B、3-10年C、两周到30天D、两周到60天参考答案：B48.趋势的方向包括()。A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.无趋势方向参考答案：ABCD49.影响债券利率的因素主要有()。A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限参考答案：ABD50.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。A.20%B.25%C.30%D.35%参考答案：D