证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考7

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案参考1. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。.发行依据.基本性质.投资安排.风险收益特征A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A.所有人员均无须取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人员需达到法定人数正确答案：D3. 单选题：证券承销制度的核心是（）。A.证券承销协议B.主承销协议C.必备性条款D.依法承销正确答案：A4. 单选题：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括

2、（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价正确答案：C5. 单选题：（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。A.信托投资公司B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司正确答案：A6. 单选题：()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行于承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。,发行人,证券公司,证券服务机构,投资者A.,B.,C.,D.,正确答案：B7. 单选题：在交易所上市交易的

3、并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。股票证券投资基金债券其他证券A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度正确答案：D9. 单选题：信用交易包括()。融券交易；期权交易；融资交易；远期交易。A.B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索

4、取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B11. 单选题：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4正确答案：C12. 单选题：我国公司法规定，股票发行价格可以（）。.等于票面金额.超过票面金额.低于票面金额.按任何价格发行A.、B.、C.、D.、正确答案：A13. 单选

5、题：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：A15. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通资金交收账户正确答案：D16. 单选题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先

6、向住所地证监局进行报备B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示正确答案：B17. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%正确答案：C18. 单选题：封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，

7、不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回正确答案：B19. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.1B.3C.5D.7正确答案：D20. 单选题：【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%正确答案：C21. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A22. 单选题：在上市公司控股股东和实际控制人在转

8、让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（）。A.未清偿其对公司的负债B.未解除公司为其提供的担保C.未解除其对公司提供的担保D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的正确答案：C23. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。.企业法人营业执照.公司章程.中国证券业协会统一印制的申请表.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A.、B.、C.、D.、正确答案：B24. 单选题：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于()万元人民币，为合格投资者。A.500B.1

9、000C.1500D.2000正确答案：B25. 单选题：上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：A26. 单选题：证券投资基金的销售人员包括()。.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员.取得证券经纪业务营销资格的人员A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利B.

10、挪用基金投资者的交易资金和基金份额C.在基金销售过程中误导客户D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围正确答案：D28. 单选题：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A29. 单选题：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A.证券投资顾问B.发布证券研究报告C.证券投资分析D.证券投资咨询正确答案：D30. 单选题：下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。A.

11、期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案：C31. 单选题：下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B32. 单选题：合格投资者是指具备相应风险识别能

12、力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场正确答案：C34. 单选题：下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县

13、级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B35. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I诚实守信II勤勉尽责III独立客观IV专业审慎A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I

14、、IV正确答案：C36. 单选题：证券公司风险控制指标管理办法对证券的界定范围有（）。.股票.证券投资基金.证券衍生品.固定收益类证券A.、B.、C.、D.、正确答案：B37. 单选题：下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.制定公司的基本管理制度B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.决定有关监事的报酬事项正确答案：A38. 单选题：证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍

15、以上10倍以下正确答案：A39. 单选题：证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的.因发生重大风险事件处在整改期间的.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D40. 单选题：根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%.自营固定

16、收益类证券的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.、B.、C.、D.、正确答案：B41. 单选题：在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C42. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A43. 单选题：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。I对自营业务规定具体的风险控制措施II检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格III要求会员按月编制库存证券报表IV要求会员的自营买卖业务必须使用专

17、门的股票账户和资金账户A.I、III、IVB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：D44. 单选题：保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.5正确答案：D45. 单选题：在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。A.B.C.D.正确答案

18、：B46. 单选题：有限责任公司的业务执行机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：B47. 单选题：证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。、将自营账户借给他人使用操纵市场将自营业务与代理业务混合操作内幕交易A.B.C.D.正确答案：D48. 单选题：证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10正确答案：C49. 单选题：上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A

19、.1；10B.3；10C.1；30D.3；30正确答案：D50. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C51. 单选题：下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任正确答案：C52.

20、单选题：【2018年真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。证券投资基金法；证券法；关于加强证券经纪业务管理的规定；证券公司监督管理条例。A.、B.、C.、D.、正确答案：D53. 单选题：下列说法错误的是（）。A.上市公司14以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告正确答案：A54. 单选题：参加证券从业资格考试的人员，应当满（）周岁。A

21、.18B.16C.20D.15正确答案：A55. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉正确答案：D56. 单选题：证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（）。.客户名称.客户地址.客户资金存管协议.授权委托书A.、B.、C

22、.、D.、正确答案：D57. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B58. 单选题：公司经营的基本原则不包括（）。A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保值增值的原则正确答案：C59. 单选题：公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假

23、记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。.由公司登记机关责令改正.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：B60. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。I代理投资人从事证券、期货买卖II向投资人承诺证券、期货投资收益III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失IV为客户讲解投资风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B61.

24、 单选题：自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。.自营规模.风险限额.资产配置.业务授权A.、B.、C.、D.、正确答案：C62. 单选题：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者正确答案：A63. 单选题：下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施.加强投资银行项目的内核工作和质量控制.加强证券发行中的定价和

25、配售等关键环节的决策管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C64. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.B.C.D.正确答案：B65. 单选题：下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时

26、，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C66. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员正确答案：D67. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（）。.责令改正，给予警告.处以10万元以上30万元以下的罚款.处以20万元以上40万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：A68. 单选题：公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正

27、，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级正确答案：B69. 单选题：下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用正确答案：A70. 单选题：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。.公司治理.内部控制.风险状况.业务质量A.、B.、C.、D.、正确答案：B71. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市

28、场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B72. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。.准确.客观.完整.公平A.、B.、C.、D.、正确答案：D73. 单选题：【2015年真题】证券交易所不得从事()。A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台正确答案：A74. 单选题：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出

29、机构备案，备案材料包括（）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.正确答案：D75. 单选题：基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C76. 单选题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性正确答案：A77. 单选题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是

30、国家金融管理秩序正确答案：B78. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。责令停止承销；没收全部财产；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。A.、B.C.、D.、正确答案：C79. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚

31、金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B80. 单选题：根据证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C81. 单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元

32、以下D.30万元以上60万元以下正确答案：D82. 单选题：有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。?阅股东会会议记录和公司财务会计报告在公司登记后，可以抽回出资按照出资比例分取红利公司新增资本时，可以优先认缴出资A.B.C.D.正确答案：C83. 单选题：转融通业务出现（）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。I不可抗力II意外事故III技术故障IV交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.I、IVB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D84. 单选题：下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。I督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范

33、运作II督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况III督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况IV督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III正确答案：B85. 单选题：证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：A86. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，

34、有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B.有200万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金正确答案：C87. 单选题：向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。A.50B.100C.150D.200正确答案：D88. 单选题：证券公司（）的，不需经国务院证券监督管理机构批准。A.停业B.合并C.解散D.破产正确答案：B89. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C90. 单选题：关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下

35、说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托正确答案：A91. 单选题：证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。暂停或者撤销相关业务许可；处以30万元以上300万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C

36、.、D.正确答案：C92. 单选题：下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所正确答案：B93. 单选题：()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.证券服务机构B.证券中介机构C.证券自律性组织D.证券监管机构正确答案：A94. 单选题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A.证券交易委托代理协议B.风险揭示书C.客户资金存管合同D.买者自负承诺函正确答案：C95. 单选题：目前，

37、证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。证券市场基本法律法规?投资银行业务金融市场基础知识?证券投资顾问业务A.?B.C.?D.正确答案：C96. 单选题：有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：A97. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B98. 单选题：在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。真实完整相关准确A.B.C.D.正确答案：A99. 单选题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年?B.35年C.510年?D.终身正确答案：D100. 单选题：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C