国际申请的受理及检索程序课件

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1、PCT知识培训-2010国际申请的受理及检索程序国际申请的受理及检索程序 国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局 初审及流程管理部初审及流程管理部 PCT一处一处PCT知识培训-2010 第一节第一节 PCTPCT申请的提交申请的提交 一、受理局的概念一、受理局的概念 1 1、本国的国家局、本国的国家局 2 2、政府间组织、政府间组织 二、向何处提交二、向何处提交PCTPCT申请申请 1 1、应当向主管受理局提交、应当向主管受理局提交 2 2、也可以向国际局提交、也可以向国际局提交 3 3、当有多个申请人时，可由申请人作出选择、当有多个申请人时，可由申请人作出选择 PCT知识培训-2010

2、三、三、PCTPCT申请的提交方式及地点申请的提交方式及地点 1 1、 面交面交 （国家知识产权局专利局受理处（国家知识产权局专利局受理处PCTPCT组）组） 2 2、 邮寄邮寄 （国家知识产权局专利局受理处（国家知识产权局专利局受理处PCTPCT组）组） 3 3、 传真传真 （受理处（受理处PCTPCT组组 010-62019451) 010-62019451) 4 4、 PCT-SAFE PCT-SAFE （电子申请提交）电子申请提交） PCT知识培训-2010 检查确定国际申请日的条件检查确定国际申请日的条件 形式审查形式审查 优先权要求的审查优先权要求的审查 检查费用，向传送费用检查费

3、用，向传送费用 传送登记本传送登记本 传送检索本传送检索本 第二节第二节 SIPOSIPO作为受理局的职能作为受理局的职能 PCT知识培训-2010一、检查确定国际申请日的条件一、检查确定国际申请日的条件 1 1、受理局收到国际申请之日为国际申请日、受理局收到国际申请之日为国际申请日, , 但必须符合以下条件（条约第但必须符合以下条件（条约第1111条）条） 申请人具有提出国际申请的资格；申请人具有提出国际申请的资格； 使用规定语言；（中文或英文）使用规定语言；（中文或英文） 提出国际申请的意图；提出国际申请的意图； 至少写明一个申请人的姓名；至少写明一个申请人的姓名； 一份说明书；一份说明书

4、； 一份权利要求书一份权利要求书PCT知识培训-20102 2、不能确定国际申请日的处理：、不能确定国际申请日的处理： 通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件之通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件之 日为国际申请日；日为国际申请日； 申请人主动在受理局首次收到文件之日起两个月内申请人主动在受理局首次收到文件之日起两个月内 改正，以收到改正文件之日为国际申请日；改正，以收到改正文件之日为国际申请日； 将未使用规定语言的申请转送国际局将未使用规定语言的申请转送国际局 3 3、发出国际申请号与国际申请日通知书、发出国际申请号与国际申请日通知书: : PCT/RO/105PCT/RO/105

5、表格表格 国际申请号结构：国际申请号结构： PCT/CN2009/001234PCT/CN2009/001234 PCT-SAFE PCT-SAFE： PCT/CN2009/070123 PCT/CN2009/070123 日期的标注：日期的标注：01.1001.10月月2002009(01.10.2009)9(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009)PCT知识培训-2010 二、形式审查二、形式审查 1 1、对申请文件进行形式审查、对申请文件进行形式审查 （包括对请求书、说明书、权利要求书、附图及其（包括对请求书、

6、说明书、权利要求书、附图及其 他文件的形式审查）他文件的形式审查） 2 2、改正形式缺陷导致申请日的推迟、改正形式缺陷导致申请日的推迟 检查提及的附图是否提交检查提及的附图是否提交 对缺少附图的处理对缺少附图的处理 PCT知识培训-2010 3 3、申请文件遗漏部分的补充、申请文件遗漏部分的补充 申请日申请日2 2个月内通过援引在先申请方式加入个月内通过援引在先申请方式加入 国家的保留国家的保留 4 4、不影响申请日的改正、不影响申请日的改正 受理局依职权改正受理局依职权改正 通知申请人改正通知申请人改正PCT知识培训-2010请求书（PCT/RO/101表）样页PCT知识培训-2010三、优

7、先权要求的审查三、优先权要求的审查1 1、根据、根据PCTPCT细则细则4.104.10对优先权要求进行审查对优先权要求进行审查 不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视 为未提出为未提出 未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出，未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出， 但下列情况除外：但下列情况除外： - - 声明与文件内容不一致声明与文件内容不一致 - - 未提供在先申请号未提供在先申请号2 2、优先权的恢复、优先权的恢复 国际申请是在优先权日国际申请是在优先权日1414个月内提出个月内提出 恢复优先权声明恢复优先权声明 缴纳优先权恢

8、复请求费缴纳优先权恢复请求费 国家的保留国家的保留PCT知识培训-20103 3、优先权的改正或增加、优先权的改正或增加 申请人应当在优先权日起申请人应当在优先权日起1616个月内，或者当优先权日发生个月内，或者当优先权日发生变化时，自变化后的优先权日起变化时，自变化后的优先权日起1616个月内，以先届满的日期个月内，以先届满的日期为准，提交优先权改正或增加请求。为准，提交优先权改正或增加请求。 申请人也可以自申请日起申请人也可以自申请日起4 4个月内提交优先权改正或增加请求。个月内提交优先权改正或增加请求。4 4、优先权文件的提交、优先权文件的提交 在先申请文件副本（优先权文件）应当在优先权

9、日起在先申请文件副本（优先权文件）应当在优先权日起1616个月内向国际局或受理局提交。个月内向国际局或受理局提交。 如果在先申请是一份国家申请，可以请求受理局制作如果在先申请是一份国家申请，可以请求受理局制作优先权文件副本并向国际局传送。优先权文件副本并向国际局传送。 PCT知识培训-2010四、四、 费用的缴纳及审查费用的缴纳及审查 1 1、申请人应当自提交申请文件之日起、申请人应当自提交申请文件之日起1 1个月内缴个月内缴 纳费用纳费用 2 2、费用的提交方式及地点费用的提交方式及地点 窗口窗口面缴（现金、支票、面缴（现金、支票、POSPOS刷卡）刷卡） 银行转账银行转账 缴费公司缴费公司

10、 PCT知识培训-20103 3、 检查费用、向国际局传送费用检查费用、向国际局传送费用 对未及时缴费的申请，通知申请人在滞纳期内对未及时缴费的申请，通知申请人在滞纳期内 补交补交 对未在滞纳期内补缴费用的申请宣布视为撤回对未在滞纳期内补缴费用的申请宣布视为撤回PCT知识培训-2010五、五、 登记本和检索本的传送登记本和检索本的传送 1 1、必须获得国家安全许可、必须获得国家安全许可 2、自收到申请文件之日起一个月内传送、自收到申请文件之日起一个月内传送 - 登记本（申请原件）登记本（申请原件）- 国际局国际局 - 检索本（电子件）检索本（电子件）-国际检索单位国际检索单位 - 受理本受理本

11、 （复印件）（复印件）- 受理局受理局PCT知识培训-2010第三节第三节 提交提交PCTPCT申请的特殊要求申请的特殊要求 中国专利法第二十条规定，申请人提出国际申请的，中国专利法第二十条规定，申请人提出国际申请的，事先要报经国务院专利行政部门进行保密审查。事先要报经国务院专利行政部门进行保密审查。 对未经保密审查直接向国际局提出对未经保密审查直接向国际局提出PCT申请的，在申请的，在中国申请专利的不授予专利权。中国申请专利的不授予专利权。PCT知识培训-2010第四节第四节 国际检索单位及职能国际检索单位及职能一、国际检索单位（一、国际检索单位（ISAISA） 奥地利专利局（奥地利专利局（

12、AT） 澳大利亚专利局（澳大利亚专利局（AU） 加拿大知识产权局（加拿大知识产权局（CA） 中国国家知识产权局（中国国家知识产权局（CN） 欧洲专利局（欧洲专利局（EPO） 西班牙专利商标局（西班牙专利商标局（ES） 芬兰专利登记国家委员会（芬兰专利登记国家委员会（ FI ） 日本专利特许厅（日本专利特许厅（ JP ） 韩国知识产权局韩国知识产权局 （KR） 瑞典专利登记局（瑞典专利登记局（SE） 俄罗斯知识产权专利商标联邦服务部俄罗斯知识产权专利商标联邦服务部 （ RU ） 美国专利商标局（美国专利商标局（ USPTO ） 北欧专利组织（北欧专利组织（XN (NPI)） 即将成为国际检索单位

13、的局即将成为国际检索单位的局: 巴西专利局（巴西专利局（BR） 印度专利局（印度专利局（IN）PCT知识培训-2010二、国际检索单位的职能二、国际检索单位的职能 1 1、检查发明单一性、检查发明单一性 （细则（细则1313、4040） 2 2、检查发明名称、摘要、检查发明名称、摘要 （细则（细则3737、3838） 3 3、在权利要求书的基础上进行国际检索（条约、在权利要求书的基础上进行国际检索（条约1515（3 3）、细则、细则3333） 4 4、明显错误更正的许可、明显错误更正的许可 5 5、作出报告、作出报告/ /不作报告不作报告 - - 作出书面意见作出书面意见PCT知识培训-201

14、0 第五节第五节 国际检索程序国际检索程序 一、主管国际检索单位的确定一、主管国际检索单位的确定 1 1、由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局、由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 2 2、国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所、国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所 确定相应的主管国际检索单位确定相应的主管国际检索单位 3 3、受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人、受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人 可以作出选择可以作出选择 二、国际检索单位的任务二、国际检索单位的任务 努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础上努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础上

15、 提供关于专利性的初步意见提供关于专利性的初步意见PCT知识培训-2010三、国际检索前允许的改正和更正三、国际检索前允许的改正和更正 1 1、关于明显错误的更正（细则第、关于明显错误的更正（细则第9191条）条） PCT/ISA/216PCT/ISA/216表、表、PCT/ISA/217PCT/ISA/217表表 2 2、删除违反公共秩序和道德的内容（细则第、删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9 9条）条） PCT/ISA/218PCT/ISA/218表表 3 3、修改发明名称（细则第、修改发明名称（细则第3737条）条） 4 4、修改摘要（细则第、修改摘要（细则第3838条）条）PCT知

16、识培训-2010 四、四、 不作国际检索的情况不作国际检索的情况 1 1、国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题（细则第、国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题（细则第3939条）条） 2 2、说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能进行、说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能进行 有意义的检索（条约第有意义的检索（条约第1717（2 2）( (a a）(ii)(ii)） 3 3、没有提供序列表及计算机可读形式的序列表，以至于不能、没有提供序列表及计算机可读形式的序列表，以至于不能 进行有意义的检索（细则第进行有意义的检索（细则第 13 13 条之三条之三.1.1（c c） 4

17、4、提交的序列表不符合行政规程中附件、提交的序列表不符合行政规程中附件C C的规定（细则第的规定（细则第1313条条 之三之三.1.1（d d） 5 5、在规定的期限内未缴纳后提交费、在规定的期限内未缴纳后提交费 6 6、权利要求书的撰写不符合要求（细则第、权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.46.4条）条） 全部内容不能作出检索全部内容不能作出检索, ,发出通知书发出通知书 PCT/ISA/203PCT/ISA/203PCT知识培训-2010五、五、 缺乏发明单一性的申请的处理缺乏发明单一性的申请的处理 1 1、发明单一性标准（细则第、发明单一性标准（细则第1313条、行政规程附件条、行政

18、规程附件B B） 2 2、不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第、不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第1717条条(3) (3) ） 通知在一个月内缴纳检索附加费（通知在一个月内缴纳检索附加费（PCT/ISA/206PCT/ISA/206表）表） 对拒绝交费的处理对拒绝交费的处理 3 3、异议程序、异议程序 提出异议同时应缴纳异议费，并成立三人异议小组。提出异议同时应缴纳异议费，并成立三人异议小组。 异议成立，退回检索附加费及异议费。异议成立，退回检索附加费及异议费。PCT知识培训-2010 六、国际检索的要求六、国际检索的要求 1 1、与国际检索有关的现有技术、与国际检索有关的现有

19、技术 国际申请日前公布的与有关的世界任何地方的书面国际申请日前公布的与有关的世界任何地方的书面 公开公开 国际申请日前发生的与发明有关的口头公开、使用、国际申请日前发生的与发明有关的口头公开、使用、 展示等事实，并且记载在随后的书面公开中展示等事实，并且记载在随后的书面公开中 其公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请日其公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请日 （优先权日）在国际申请日之前的现有技术的申请（优先权日）在国际申请日之前的现有技术的申请 2 2、PCTPCT规定的最低限度文献应当包括：（细则规定的最低限度文献应当包括：（细则3434条）条） 公布的国际申请、地区申请，公布的

20、国际申请、地区申请， 自自19201920年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、日、年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、日、 韩、美的专利及公布的申请，韩、美的专利及公布的申请， 其它公布的非专利文献其它公布的非专利文献 PCT知识培训-2010 七、国际检索报告的内容七、国际检索报告的内容 1 1、相关文件的填写规定、相关文件的填写规定 - - 标明引用文件应包括的内容（行政规程标明引用文件应包括的内容（行政规程503503条）条） - - 引用文件的标记（行政规程引用文件的标记（行政规程507507条）条） - - 与引用文件相关的权利要求的标明（行政规程与引用文件相关的权利要求的标明（行政

21、规程508508条）条） 2 2、国际检索报告可能包含的内容、国际检索报告可能包含的内容( (参见样页参见样页) ) PCT/ISA/220PCT/ISA/220、PCT/ISA/210PCT/ISA/210表表， 3 3、报告的语言及份数、报告的语言及份数PCT知识培训-2010国际检索报告样页PCT知识培训-2010PCT知识培训-2010 八、国际检索单位制定的书面意见八、国际检索单位制定的书面意见 PCT/ISA/237PCT/ISA/237表表 1 1、目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造、目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造 性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见

22、性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见 2 2、书面意见的内容、书面意见的内容 - - 对优先权的核查结果对优先权的核查结果 - - 是否存在不作出关于专利性意见的情况是否存在不作出关于专利性意见的情况 - - 是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明 - - 对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、 引证引证 - - 对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用 - - 国际申请的缺陷国际申请的缺陷PCT知识培训-2010ISA/237样页PCT知识培训-2010九、

23、国际检索报告及书面意见的完成期限及传送九、国际检索报告及书面意见的完成期限及传送 1、完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月， 以后到期的期限为准（注意以后到期的期限为准（注意: :计算期限时计算期限时“优先优先 权日权日”的定义）的定义） 例例: 优先权日优先权日 申请日申请日 送出送出检索本检索本 完成报告的时间完成报告的时间 2008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (3个月个月) 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9个月个月) 2 2、国际检索报告及书面意见的传送国际检索报告

24、及书面意见的传送 - 分别传送给申请人和国际局分别传送给申请人和国际局 3、国际检索报告及书面意见的利用、国际检索报告及书面意见的利用 - 国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局 -书面意见作为书面意见作为“专利性国际初步报告（专利性国际初步报告（PCTPCT第第1 1章）章）”由国由国 际局传送给指定局际局传送给指定局（不要求国际初步审查情况下，自优（不要求国际初步审查情况下，自优 先权日起先权日起3030个月）个月）PCT知识培训-2010十、根据十、根据PCTPCT条约第条约第1919条对权利要求书进行修改条对权利要求书进行修改 1 1、

25、允许修改的期限、允许修改的期限 自优先权日起自优先权日起1616个月或自寄出国际检索报告之日起个月或自寄出国际检索报告之日起2 2个月，以个月，以后到期的期限为准。后到期的期限为准。例例: : 优先权日优先权日 申请日申请日 寄出报告寄出报告 修改的期限修改的期限 200 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 8.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 (200 (2008.2.1) 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.18.2.1) 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.1 2 2、向何处提出、向何处提出:

26、 : 直接交国际局直接交国际局 PCT知识培训-2010 3 3、修改文件的形式要求和内容要求、修改文件的形式要求和内容要求( (细则第细则第4646条条) ) 信件、修改替换页、信件、修改替换页、* *修改声明修改声明 仅针对国际申请的权利要求仅针对国际申请的权利要求 注意：申请人收到宣布不做出国际检索报告的决定注意：申请人收到宣布不做出国际检索报告的决定 （PCT/ISA/203PCT/ISA/203表），则不允许进行任何修改。表），则不允许进行任何修改。 4 4、修改的必要性、修改的必要性 PCT知识培训-2010一、国际公布的时间、地点和语言一、国际公布的时间、地点和语言 自优先权日起

27、自优先权日起1818个月后（每周四）个月后（每周四）由国际局由国际局及时公布，及时公布， 申请人申请人在向国际局缴纳费用的情况下，在向国际局缴纳费用的情况下，可要求提前公布可要求提前公布。 国际公布的国际公布的语言：语言： 中、英、法、德、俄、日、西班牙文、阿拉伯文、韩文、中、英、法、德、俄、日、西班牙文、阿拉伯文、韩文、 葡萄牙文葡萄牙文 第六节第六节 国际公布国际公布PCT知识培训-2010二、国际公布的形式和内容二、国际公布的形式和内容 1、国际公布文本国际公布文本 含有著录事项的首页含有著录事项的首页 说明书，权利要求书和附图说明书，权利要求书和附图 按条约第按条约第1919条修改的权

28、利要求条修改的权利要求 国际检索报告国际检索报告 发明名称，摘要和检索报告发明名称，摘要和检索报告应应有英文译文有英文译文 由国际局送达所有指定局由国际局送达所有指定局2 2、PCTPCT电子公报电子公报( (英，法英，法) )：著录事项，发明名称，摘要和：著录事项，发明名称，摘要和一幅附图一幅附图PCT知识培训-2010 国际公布使申请人在指定国获得临时保护国际公布使申请人在指定国获得临时保护 ( (条约条约 29) 29) 该临时保护可能是有条件的：该临时保护可能是有条件的： 以提交译文为准以提交译文为准( (可能只需权利要求译文可能只需权利要求译文) ) 以收到以收到PCTPCT国际公布

29、副本为准，或国际公布副本为准，或 在提前公布时，以在提前公布时，以1818个月期限届满为准个月期限届满为准 详情可参阅详情可参阅PCTPCT申请人指南申请人指南2. PCT2. PCT国际公布自公布日起成为现有技术的一部分国际公布自公布日起成为现有技术的一部分 ( (细则细则 34.1( 34.1(b)(ii)b)(ii)三、国际公布的效力三、国际公布的效力PCT知识培训-2010如何避免如何避免：撤回国际申请撤回国际申请 在国际公布的技术准备工作完成之前在国际公布的技术准备工作完成之前( (国际公布日国际公布日 15 15天之前天之前) ) 撤回请求必须为书面请求撤回请求必须为书面请求 必须

30、由所有申请人签字必须由所有申请人签字( (或由所有申请人委托的代或由所有申请人委托的代 理人签字理人签字) ) 撤回请求必须在国际公布技术准备工作完成之前撤回请求必须在国际公布技术准备工作完成之前 由国际局收到由国际局收到 撤回请求可为条件性的：以避免国际公布为前提撤回请求可为条件性的：以避免国际公布为前提四、避免国际公布四、避免国际公布PCT知识培训-2010如何如何延迟延迟：撤回优先权撤回优先权 在国际公布的技术准备工作完成之前在国际公布的技术准备工作完成之前( (国际公布日国际公布日 15 15天之前天之前) ) 撤回请求必须为书面请求撤回请求必须为书面请求 必须由所有申请人签字必须由所有申请人签字( (或由所有申请人委托的代或由所有申请人委托的代 理人签字理人签字) ) 撤回请求必须在国际公布技术准备工作完成之前撤回请求必须在国际公布技术准备工作完成之前 由国际局收到由国际局收到 撤回请求可为条件性的：以延迟国际公布为前提撤回请求可为条件性的：以延迟国际公布为前提五、延迟国际公布五、延迟国际公布PCT知识培训-2010谢谢 谢！谢！ PCT一处一处 李享李享 Tel:62088475 email: