证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考27

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案参考1. 单选题：下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的是()。.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚.运用募集资金投资亏损的处罚.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.B.C.D.正确答案：D2. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。.限定性集合资产管理计划.特定性集合资产

2、管理计划.非限定性集合资产管理计划.非特定性集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日正确答案：C4. 单选题：（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通担保证券账户正确答案：A5. 单选题：下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定

3、机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B6. 单选题：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.s%以

4、上10%以下正确答案：C7. 单选题：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则正确答案：A8. 单选题：下列说法错误的是（）。A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C.非依法发行的证券，不得买卖D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券正确答案：B9. 单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。.遵循客户利益优先原则.防范利益冲突.事先取得客户的同意

5、.事后告知资产托管机构和客户A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C11. 单选题：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。.具体投资项目的决策.投资品种.投资事项.具体的资产配置策略A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资

6、于（）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元?B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：D14. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A15. 单选题：证券公司应当在每月结束后（）个交易

7、日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10正确答案：C16. 单选题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：B17. 单选题：（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A18. 单选题：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定

8、。A.3B.6C.9D.12正确答案：B19. 单选题：我国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额持有公司股份10%以上的股东请求时董事会认为必要时A.B.C.D.正确答案：D20. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A.5日?B.10日C.15日?D.30日正确答案：B21. 单选题：下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。.客户应当

9、以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A22. 单选题：【2015年真题】上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。A.4B.3C.5D.2正确答案：B23. 单选题：某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选

10、派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立15日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意决定清偿债务前将公司办公家具分给股东A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业312个月，或吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.B.C.D.正确答案：C25. 单选题：参加证券从业

11、资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B26. 单选题：下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。另类子公司可以下设子公司证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.B.C.D.正确答案：C27. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管

12、理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D28. 单选题：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000?B.2000；1000C.2000；2000?D.1000；2000正确答案：B29. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立.不同集合资产管理计划的资产相互独立.单独设置账户，独立核算，分账管理A.、B.、C.、D.

13、、正确答案：A30. 单选题：基金销售机构应当建立完善的()。.基金份额持有人账户.资金账户管理制度.基金份额持有人资金的存取程序.授权审批制度A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A32. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D33. 单选题：对

14、于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：C34. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则

15、从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.正确答案：A35. 单选题：按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务正确答案：A36. 单选题：下列关于向原股东配股的表述，正确的有（）。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%采用代销或包销方

16、式发行代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东A.B.C.D.正确答案：B37. 单选题：下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（）。I客体要件II客观要件III主体要件IV主观要件A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV正确答案：A38. 单选题：债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；90D.60；90正确答案：C39. 单选题：在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放

17、证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C40. 单选题：【2018年真题】公司股东知情权包括()。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：A41. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正确

18、答案：C42. 单选题：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案：A43. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C44. 单选题：以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.刚毕业的大学生C.大学毕业的失业人员D.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期正确答案：A45. 单选题：证券经纪业务的特点包括（）。.业务对象的广泛性.交易行为的风险性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性A.、

19、B.、C.、D.、正确答案：C46. 单选题：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。股票证券投资基金债券其他证券A.B.C.D.正确答案：D47. 单选题：下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（）。A.采取发起方式设立的在缴足注册资本前不得向他人募集股份B.采取发起方式设立的公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%C.采取募集方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券正确答案：B48. 单选题：证券自营业务的范围包括（）。I一般上市证券的自营买卖II一般非

20、上市证券的买卖III兼并收购中的自营买卖IV证券承销业务中的自营买卖A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：B49. 单选题：下列选项中属于内幕交易高发领域的是（）。A.上市公司资产重组B.上市公司收购C.上市公司发行股份D.上市公司并购重组正确答案：D50. 单选题：会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III正确答案：C51. 单选题：关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。在招股说明书及其摘要披露前任何当事

21、人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号的规定是对招股说明书信息披露的最低要求保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任招股说明书的有效期为6个月自中国证监会下发核准通知之日起计算A.B.C.D.正确答案：B52. 单选题：为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得购买或者持有该种股票。A.12B.3C.6D.9正确答案：C53. 单选题：上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份

22、时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：A54. 单选题：证券登记结算公司的职能不包括()。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益正确答案：C55. 单选题：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人正确答案：B56. 单选题：采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

23、A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案：D57. 单选题：下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。I对会员单位的自律管理II对从业人员的自律管理III代办股份转让系统IV证券账户、结算账户的设立和管理A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D58. 单选题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票正确答案：B59. 单

24、选题：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100%B.200%C.300%D.400%正确答案：C60. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B.、C.、D.、正确答案：A61. 单选题：法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务正确答案：D62. 单选题：申请证券上市交易，应当向

25、（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府正确答案：B63. 单选题：【2015年真题】下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书正确答案：A64. 单选题：证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。、征信；、评估；、审批；、质押。A.、B.、C.、D.、正确答案：A65. 单选题：收购人未按照

26、证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告正确答案：D66. 单选题：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（）。.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传.揭示软件工具、终端设备的使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏A.、

27、B.、C.、D.、正确答案：A67. 单选题：下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（）。申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请申请人合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A68. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）

28、。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、正确答案：C69. 单选题：证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括()。、接受他人委托从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失、向委托人承诺证券投资收益、中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D70. 单选题：在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；按合同约定承担投资风险；知情的权利。A.、B.1、C.、D.、正确答案：A71. 单选题：下列不属于

29、证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息正确答案：D72. 单选题：【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：B73. 单选题：根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖II在公共场所进行投资咨询III侵占、损害客户的合法权益IV记录上市公司的配送股比

30、例以及分红的情况A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B74. 单选题：下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式正确答案：D75. 单选题：下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理正确答案：D76. 单选题：上市公司有（）的

31、情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.正确答案：C77. 单选题：诚信信息查询记录包括()。査询者查询对象査询原因査询时间A.B.C.D.正确答案：A78. 单选题：（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：B79. 单选题：证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专

32、项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的.因发生重大风险事件处在整改期间的.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D80. 单选题：【2018年真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。对具体证券的价值分析报告；对证券相关产品的价值分析报告；投资策略报告；行业研究报告。A.、B.、C.、D

33、.、正确答案：D81. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.信用交易资金交收账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户正确答案：C82. 单选题：下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。A.证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假

34、的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息正确答案：C83. 单选题：证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A.、B.、C.、D.、正确答案：D84. 单选题：证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关

35、费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保正确答案：D85. 单选题：下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有（）。董事会秘书由经理提名经董事会聘任或解聘董事会秘书是公司高级管理人员公司董事可以兼任公司董事会秘书公司财务负责人可以兼任董事会秘书A.B.C.D.正确答案：D86. 单选题：下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.在自己实

36、际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.、B.、C.、D.、正确答案：B87. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.证券交易成交额累计在50万元以上的B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C88. 单选题：为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪正确答案：A89. 单选题：证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，

37、按照证券公司融资融券业务管理办法及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。A.实名信用证券账户B.实名信用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A90. 单选题：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%正确答案：C91. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A92. 单选题：下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.

38、对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：D93. 单选题：有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110正确答案：B94. 单选题：基金份额持有人享有基金信息的权利不包括（）。A.知情权B.表决权C.收益权D.监督权正确答案：D95. 单选题：公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。.公司改制.制定重要的规章制度.召开股东大会.经营方面的重大问题A.、B.、C.、D.、正确答案：C96. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有

39、的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B97. 单选题：取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.6D.7正确答案：B98. 单选题：经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（）。A.招股说明书B.财务会计报告C.公司债券募集办法D.保荐书正确答案：D99. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B100. 单选题：（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.上市公司并购重组投资咨询业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.上市公司并购重组经纪业务D.上市公司并购重组投资银行业务正确答案：B