管理体系认证行政监管网格化检查记录表

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1、 . . . . . 2014年度管理体系认证行政监管/网格化检查记录表一. 获证组织根本情况组织名称法人代表组织地址组织类型生产；经营；其他：管理者代表联系/ 组织性质国有企业；集体企业；个体；股份公司；其他：主导产品名称所属行业 管理体系覆盖员工人数主导产品执行标准标准性质 国家强制性； 国家非强制：其中含有强制条款： 是。 企业标准：已向质监部门备案： 是； 否。主导产品行政许可 是； 否许可证名称/ 许可围二.认证根本情况检查容检查重点与事实情况描述不合格详见汇总表2.1认证合同1.合同以下容清晰明确：遵守认证认可法律法规；配合认证监管部门监视工作；管理体系覆盖围场所；信息通报；承诺；

2、标志使用要求；申投诉渠道； 收费标准。2.获证组织合同签署人员和职务：。3.认证机构合同签署人员和职务： 。2.2 公正性合同中没有虚假宣传/超围宣传的容；没有与认证无关的要求；有公正性声明。2.3审核计划1.初审包括两个阶段：是；否。第一阶段与第二阶段有合理的间隔：是；否。2.现场审核日期安排在认证证书覆盖围，保证现场观察完整过程：是；否。审核人天数安排符合要求：是；否。对多场所或临时场所进展了抽样是；否。3.审核组成员专业能力能够满足审核需要：是；否；审核组有不少于一名的专职的级别审核员：是；否。2.4 审核实施重点检查： 2.4.2不符合项1.审核计划提前告知了受审核组织：是；否。审核组

3、按审核计划实施是；否。2.认证机构开具的不符合项容请据实抄写： 。该不符合项符合组织的实际情况：是；否。组织已对不符合项实施了整改，建立了预防或纠正措施：是；否。认证机构对不符合报告进展了有效验证：是；否。3.初次审核提供了第一阶段审核文件、初审报告：是；否。监视审核提供了监审报告：是；否。审核报告容符合要求：是；否。2.5 审核人员1.审核员不是认证机构办事处/代办处的工作人员：是； 否。2.审核员没有违反审核员行为准那么，如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等：是；否。2.6获证组织主要变更情况重点检查： 2.6.1两次审核期间1.两次审核期间发生过以下情况：质量/环境/职业健康安全事件、产

4、品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为；顾客与相关方重大的申投诉；受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报；法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化； 组织和管理层、经营地址与场所发生变化；获证管理体系覆盖的运作围、管理体系和过程发生重大变更；其他变更：2.组织发生上述变更能与时向认证机构通报：是；否、2.7体系文件1.根本按照认证标准和自身实际编制体系文件：是；否。制定质量方针、质量目标：是；否。2.最高管理层对目标方针进展分解：是；否；体系运行资源根本得到满足：是；否。3.组织的质量目标得到实现：是；否。2.8审和管理评审重点检查1.管理体系审和管理评审依

5、据计划进展：是；否。2.最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进展评价，对目标绩效进展考核并形成报告：是；否。3.审、管理评审报告、记录客观真实，与组织实际运行一致：是；否。上次管理评审改良得到实施：是；否。2.9证书与标志重点检查1.证书超出批准围：是；否。证书所载容符合有关规定，证书标志样式与容与备案一致：是；否。2.证书覆盖领域、产品和容没有超出获证组织的合法经营围与其应具有的资质要求：是；否。3.证书没有发生过暂停：是；否。暂停时间没有超过6个月未予撤销的情况：是；否。4.认证机构能与时提供证书查询：是； 否。5.产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：是；否。6.没有

6、伪造、超围使用证书或标志的行为：是；否。没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为：是；否。三.质量管理体系认证管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年月日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年月日认证机构名称联系人联系/ 最近一次的审核日期 201 年月日至年月日共日审核组成员审核人天数初审合同人天数：执行日期一 年月日至 年月 日(共 日)二 年 月 日至 年 月 日(共 日)监视合同人天数：执行日期： 年月 日至 年 月 日(共 日)再认证合同人天数：执行日期： 年月 日至 年 月 日(共 日)检查容检查重点与事实情况描述不合格详见汇总表2.1 主导产品

7、的行政许可/法定资质证书卫生许可证；生产许可证；CCC认证；GMP认证；计量器具生产许可证；保健品；特种设备许可证；医疗器械生产许可证；食品生产/流通/餐饮服务许可证；建筑资质证；采矿证；开工证。其他：2.2 体系运行1.管理评审按计划开展：是；否。管理评审报告与记录齐全：是；否。质量目标展开并跟踪考核：是；否。对以往管理评审改良措施实施进展跟踪：是；否。2.审按计划开展：是；否。审能覆盖管理体系围：是；否。2.3 过程控制重点检查2.3.3质量风险控制1.制定了有关工艺文件：是；否。对重要工序或产品关键特性设置了质量风险控制点：是；否。2.关键质量风险控制点制定了操作控制程序：是；否。关键质

8、量控制点记录完整：是；否。3.认证机构对组织的质量风险控制点进展了现场 是；否。2.4产品监测1.检验检测能力符合法定要求：是；否。产品监测按照规定执行：是；否。不合格品处置符合有关规定要求：是；否。2.县级以上质量监视抽查合格：是；否。2.5 质量意识1.管理人员、员工了解组织质量方针、质量目标：是； 否。员工了解本岗位的质量控制、质量目标要求：是；否。四.环境管理体系认证管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人联系/ 最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日共 日审核组

9、成员审核人天数初审合同人天数：执行日期一年 月 日至 年 月 日共 日二 年 月 日至 年 月 日(共 日)监视合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日共 日再认证合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日共 日检查容检查重点与事实情况描述不合格详见汇总表2.1环境因素组织的“环境因素清重要环境因素清单包括以下容：覆盖了四种状态、三种时态和八个方面5.3.2 环境因素的识别围应覆盖公司机关和各厂围所有活动、产品和服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，环境因素识别时要考虑的容：“四种状态指正常、异常、关闭和启动、紧急；“三种时态指现在、过去包括遗留的问题和将来；“八个方面指向

10、大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用如电、煤、油等、能量释放如热、辐射、振动等、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色和外观等。信息根本齐全包括日期、审批人等信息；表达组织的典型污染问题；考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。2.2法律法规1.组织的“适用法律法规与其他要求清单包括以下容：法律、法规、排放标准、有关要求等；组织收集的法律、法规、环境标准等为现行有效文本。2.组织建立了获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次制度规定：是；否。3.新、扩、改建项目办理了“环评手续适用时：是；否。2.3环保设施重点检查认证机构对组织的以下

11、“环境安全风险控制点实施了有效审核。包括：具有满足要求的环保设备与场所：是；否。环保设备符合法定要求(适用时)：是；否。相应环保设施、装置处在正常运行状态：是；否。建立了应急予案并能定期进展演练：是；否。危化品库房管理状况符合要求：是；否。认证机构进展了现场 是； 否。2.4运行控制1.组织对重要环境因素有关的运行活动定期进展策划：是；否。2.组织对主要污染源控制情况良好：是；否。有关污染控制设施运行记录符合要求：是；否。2.5监测测量环境监测、测量结果符合预期：是；否。没有县级以上环保部门监测不合格的情况：是；否。五. 职业健康安全管理体系认证管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日

12、实施时间年 月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年月 日认证机构名称联系人联系/ 最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日共 日审核组成员审核人天数初审合同人天数：执行日期一年月日至 年 月 日共日二 年 月 日至 年 月 日共日监视合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日共 日再认证合同人天数：执行日期：年月日至年 月 日共 日检查容检查重点与事实情况描述不合格详见汇总表2.1法律法规1.“适用法律法规与其他要求清单包括以下容：危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防等法律法规：是；否。组织收集的法律、法规、标准等为现行有效文本：是；否。2.办理

13、了安全生产许可证：是；否。2.2危险源辨识1.组织的“危险源/重大危险源清单包括的信息根本齐全：是；否。清单包括了典型职业健康安全问题：是；否。清单考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源：是；否。2.危险源/重大危险源识别覆盖了体系围的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有的设备：是；否。2.3风险评价和风险控制重点检查认证机构对组织的以下“安全风险控制点实施了有效包括：组织定期进展风险评价，对风险采取了控制措施：是；否。组织的风险评价记录和风险控制措施与容充分：是；否。认证机构进展了现场检查： 是； 否。2.4现场管理1.有关通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材

14、、防泄漏的设施和器材满足要求：是；否。2.化学危险品配备了专业技术人员实施管理：是；否。化学危险品有标志、标签和安全技术说明书MSDS：是；否。2.5绩效测量1.按行业和职业健康安全管理部门的要求对有关噪声、粉尘、有毒有害气体进展了监测：是；否。2.对化学品、特种设备、特殊工种、职业病进展了监控：是；否。对事故处理情况进展了记录：是；否。3.没有县级以上职业健康安全管理部门监测不合格情况：是；否。六、总体评价评价容总体评价结论存在问题说明当总体评价是较差、或混乱时，需填写具体问题描述管理体系运行总体有效性质量管理体系认证QMS： 总体良好； 总体正常；总体一般； 总体较差； 总体混乱。环境管理

15、体系认证EMS： 总体良好； 总体正常；总体一般； 总体较差； 总体混乱。职业健康安全管理体系认证OHSAS： 总体良好； 总体正常；总体一般； 总体较差； 总体混乱。网格化检查人员、职务：检查日期：年月 日2 / 8获证组织现场监视检查发现问题汇总表获证组织：认证机构：序号发现问题描述问题归属备注认证机构获证组织网格化检查人员、职务： 签字日期： 年 月 日获证组织体系运行情况的评价对照标准 容标准体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分值总体良好按照认证标准和自身实际，编制了完备的体系文件，最高管理层高度重视，并为体系运行提供充分资源，最高管理者与全员参与管理体系的运行，组织有明确的方

16、针目标，质量方针、质量目标等得到有效宣贯。组织有规的系统管理，严格执行部管理规定，严格按照手册和标准实施审、管理评审等控手段，审、管理评审输入输出全面真实，并提出针对性的评价和改良，改良效果显著。组织能够进展有效的持续改良，生产过程检测监视有效，对过程实行系统监控，采取有效的预防手段进展过程改良。体系文件完备，与经营活动相融合，记录严谨真实并能为改良提供事实依据。经营管理与体系融合，目标指标为行业领先。组织有合格的产品质量和满意的顾客服务。企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。5分总体正常按照认证标准和自身实际，编制了完备的体系文件，最高管理层重视，了解方针与目标，为体系运行提

17、供必要资源。组织有明确的方针目标，质量方针、质量目标等得到有效宣贯。组织有规的系统管理，规地实施管理评审与审，有针对性的评价和改良，改良效果明显。组织能够进展有效的持续改良，生产过程检测监视有效，关键过程有预防措施。体系文件完整，根本与经营活动相一致，记录严格并能为改良提供。事实依据。经营管理与体系根本融合，主要目标有显著提高。组织的产品质量和顾客服务较好。企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。4分总体一般根本按照认证标准和自身实际，编制了体系文件，最高管理层对目标方针进展分解，体系运行资源根本得到满足。最高管理者了解管理体系的运行，组织制定质量方针、质量目标。组织系统管理根本

18、运行，开展管理评审和审根本有针对性，改良措施一般。组织能够进展有效的持续改良，生产过程检测监视根本有效，识别关键过程并进展监控，采取有效纠正措施。体系文件符合标准要求，主要活动与实际根本一致，记录根本完整、真实。主要经营管理与体系运行一致，目标达到预期结果。企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。3分总体较差最高管理层对体系运行情况不十分了解。质量方针、质量目标空洞没有进展分解。部管理混乱，审、管理评审容空洞，历年输入输出容相似。开展管理评审和审针对性差，无实质的改良措施。企业的生产过程没有得到有效的质量控制。体系文件模块化与企业的实际情况不符，管理体系基运行较差，记录不全或任意编造。企业的生产活动根本符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。2分总体混乱最高管理层对体系运行情况不了解。质量方针、质量目标空洞，最高管理层未落实目标方针，不了解体系存在的问题。无管理评审与审，或与实际严重不一致。企业的生产关键过程根本无控制措施。体系文件严重缺失，或与实际不一致，记录严重缺失。经营管理未有改良，目标未达到预期结果，或经营活动不符合有关法律法规要求。1分