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1、xx 证从金融市场根底知识模拟题距离 xx 证券从业资格证考试的时间越来越近，为了帮助大家更好 地进行备考，了一份金融市场根底知识局部的模拟题，文末有答案，希望能对大家有帮助，更多内容请关注!1. 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起() 天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452. 已经取得证券业执业证书的人员，连续() 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.53. 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正 ; 拒不改正的，给予纪律处分; 情节严重的，可以暂停其执业()个月。A.3 12B.3 6C.1 12D
2、.1 64. 以下不属于基金销售机构的是() 。A. 商业银行B. 证券公司C.证券投资咨询机构D. 中国证券业协会5. 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予 () 处分。A. 警示B. 行为内通报批评、公开谴责C. 移送相关监管部门D.移送司法机关6. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括() 。A. 申请报告B. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C. 证券业执业证书D.工作情况说明7. 奖励信息、处分处分信息的效力期
3、限一般为 () 年。A.1B.2C.3D.48. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取() 年的证券市场禁入措施。A.1 3B.2 5C.3 5D.1 59. 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易 ( 含开户 ) 为根底的相关佣金的机构应当向 ()进行。A. 中国证监会派出机构B. 中国工商局C. 中国证券业协会D. 中国人民银行10. 证券公司应当在代销合同签署后 () 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.3B.5C.10D.15答案及解析1
4、.C 。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起 30 天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。2 .B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的,; 重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。3 .A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正 ; 拒不改正的，给予纪律处分情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月至 12 个月，或者撤消其执业证书的处分; 对机构单处或者并处警告、 3 万元以下罚款。4 .D 。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得
5、基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。5 .B 。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施; 情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施; 违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。6 .D。【解析】A B C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保
6、荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、 明文件和学历学位证书 ; 从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3 年内担任境内证券发行工程协办人的工作情况说明 ; 保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况; 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承当责任 的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。7 .C。【解析】奖励信息、处分处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处分、市场禁人的信息，效力期限为 5 年。8 .C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3 至 5 年的证券市场禁入措施; 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至 10 年的证券市场禁入措施。9 .A。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易 （含开户 ） 为根底的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行或者经中国证监会认定。10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。模板 , 内容仅供参考
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