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1、住在富人区的她2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试全真模拟测试（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共15题)1.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。.信用证券账户.信用资金账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C,2.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得()同意。A. 证券公司首席风险官B. 子公司董事长C. 证券公司董事长D. 证券公司总经理正确答案：A,3.证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制
2、评审报告。A. 审计事务所B. 会计事务所C. 律师事务所D. 资产评估事务所正确答案：B,4.设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施自有资金不少于人民币2亿元国务院证券监督管理机构规定的其他条件A. B. C. D. 正确答案：A,5.保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范.通过从事保荐业务谋取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份 .唆
3、使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,6.证券公司向客户融资，应当使用（）。I 自有资金II自有证券III依法取得处分权的证券IV依法筹集的资金A. I、IVB. I、IIIC. I、II、 IIID. II、 III正确答案：A,7.国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明.进入证券公司的营业场所检查.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有
4、关数据资料A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B,8.下列各项中是由国有独资公司董事会作出决议的是（）。.发行公司债券；.审议批准公司的年度利润分配；.公司增加注册资本；.决定公司内部管理机构的设置A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D,9.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户
5、提供投资分析、预测或建议D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓正确答案：D,10.金融衍生品存续期间发生重大业务风险.重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。A. 2B. 5C. 7D. 10正确答案：A,11.下列不是证券经纪业务的特点（）A. 业务对象的广泛性B. 证券经纪商的中介性C. 客户指令的权威性D. 客户资料的公开性正确答案：D,12.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个
6、上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A. 30B. 25C. 15D. 5正确答案：D,13.证券账户开立的总体要求包括()。证券公司为客户办理开户，应当遵循合法.自愿.审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实.准确和完整证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系，确保风险可测.可控.可承受证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证.网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户证券公司应当建立健
7、全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A. B. C. D. 正确答案：A,14.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。A. 36B. 612C. 39D. 312正确答案：D,15.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息II. 将荐股软件销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
8、III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对荐股软件产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A. I、II、III、IVB. II、IIIC. I、III、IVD. I、IV正确答案：A,二.多项选择题(共10题)1.2016年12月1日，甲、乙、丙、丁共同投资设立A有限责任公司（简称A公司）；2016年12月25日，戊受让丁部分股权加入A公司；2017年2月1日，债权人B公司要求A公司清偿欠款1000万元，A公司无力清偿，B公司遂对A公司股东展开调查，发现
9、甲作价500万元出资的房产出资时实际价值仅为300万元，遂向人民法院提起诉讼，要求甲补足出资并承担相应的利息责任。根据公司法律制度的规定，B公司起诉时还可以请求（ ）承担连带责任。A. 乙B. 丙C. 丁D. 戊正确答案：A,B,C,2.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。A. 仔细核对客户身份B. 请客户出示公证书C. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D. 请客户出示委托书正确答案：A,C,3.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。A. 真实、合法的资金和账户B. 风险监控C. 业务隔离D. 预警制度正确答案：A,B,C,4.根据
10、公司法律制度的规定，下列关于股东知情权的表述中，不正确的有（ ）。A. 有限责任公司的股东有权查阅并复制公司会计账簿B. 股份有限公司的股东有权查阅公司会计账簿C. 有限责任公司的股东有权查阅并复制公司财务会计报告D. 股份有限公司的股东有权查阅并复制公司财务会计报告正确答案：A,B,D,5.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。A. 已被机构聘用B. 最近3年未受过刑事处罚C. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的D. 品行端正，具有良好的职业道德正确答案：A,B,C,D,6.下列各项，属于合伙企业财产的有（ ）A. 合伙人缴纳的实物出资B. 合伙企业借用某合伙人
11、的电脑C. 合伙企业对某公司的债权D. 合伙企业合法接受的赠与财产正确答案：A,C,D,7.下列有关普通合伙企业及其合伙人债务清偿的表述中，符合合伙企业法规定的有（）。A. 合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿B. 合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任C. 合伙人发生与合伙企业无关的债务，债权人可代位行使该合伙人在合伙企业中的权利D. 人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应经全体合伙人同意正确答案：A,B,8.甲、乙、丙共同出资设立A普通合伙企业。甲因个人原因欠丁银行10万元借款，丁银行亦欠A企业10万元。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。A. 丁银行可
12、以以对甲的债权抵销其对A企业的债务B. 丁银行不得代位行使甲在A企业中的权利C. 甲可以用其从A企业分取的收益偿还丁银行的借款D. 如果甲无力清偿丁银行的借款，丁银行可以请求人民法院强制执行甲在A企业的财产份额正确答案：B,C,D,9.赵某是韵达有限责任公司的股东，公司成立后，赵某在公司董事陈某的协助下利用关联交易将其出资转出，给公司造成了严重的损失，根据公司法律制度的规定，下列表述正确的有（）。A. 赵某的行为构成抽逃出资B. 公司其他股东可以请求其向公司返还出资本息C. 董事陈某对此应当承担连带责任D. 公司债权人可以请求赵某在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任正确
13、答案：A,B,C,D,10.有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。A. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B. 未通过证券从业人员年检C. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D. 已取得证券从业资格正确答案：A,B,C,三.判断题(共5题)1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人的条件。（）正确答案：A,2.上市证券交易的清算、交收及相关管理不属于证券登记结算公司的职能。 （ ）正确答案：B,3.事业单位的财务部门可以从事期货交易（）正确答案：B,4.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。 （）正确答案：A,5.保荐机构应当于每年3或4月份向中国证监会报送年度执业报告。（）正确答案：B,
2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试全真模拟测试17
