睿高股份：募集资金管理制度

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1、证券代码：873233证券简称：睿高股份主办券商：财通证券浙江睿高新材料股份有限公司募集资金管理制度本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。一、审议及表决情况2020年9月9日公司第一届董事会第十四次会议审议了募集资金管理制度的议案，通过了募集资金管理制度，该制度尚需提交股东大会审议。二、制度的主要内容，分章节列示：浙江睿高新材料股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第一条为加强对浙江睿高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法

2、权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则、挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资等法律、部门规章、业务规则及浙江睿高新材料股份有限公司公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称募集资金，是指公司通过法律规定的公开及非公开等方式向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第三条募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本制度。第四条公司实际控制人、控股股东不得直接或者间接占

3、用或者挪用公司的募集资金，不得利用公司的募集资金获取不正当利益。第五条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范管理和使用募集资金。第六条募资资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。第二章募集资金的存储第七条公司募集资金应存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司开设多个募集资金专户的，必须以同一募集资金运用项目的资金在同一专用账户存储的原则进行安排。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企

4、业设置的募集资金专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数；募集资金专户的设立和募集资金的存取由公司财务部办理。第八条公司应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签署三方监管协议，并按照规定报送全国中小企业股份转让系统有限责任公司备案，公司通过子公司或者控制的其他企业实施投资项目的，应该由公司、子公司或者控制的其他企业、主办券商和商业银行签署三方监管协议，公司与子公司或者控制的其他企业视为共同一方。第九条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合证券法规定的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。第三章募集资金的使用第十条公司应当按照发行申请文件中承诺的募

5、集资金投资计划使用募集资金，实行专款专用。第十一条募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。第十二条公司应当按照发行说明书中披露的资金用途使用募集资金；变更资金用途的，应当经董事会、股东大会审议通过，并及时披露募集资金用途变更公告。第十三条公司以自

6、筹资金预先投入发行说明书披露的募集资金用途的，可以在募集资金能够使用后，以募集资金置换自筹资金。若本次募集资金净额低于上述项目拟投入募集金额,不足部分公司自筹解决。以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的,应当经公司董事会审议通过、监事会发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。第十四条公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具专项核查报告，并在披露年度报告和中期报告时一并披露。第十五条公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十六条公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须

7、严格遵守相关制度的规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理/董事长签字后，方可予以付款；总经理/董事长应该严格按照董事会的授权范围、董事会议事规则、公司章程等规定进行审批，超过审批权限的，应报董事会或股东大会审批。第十七条在支付募集资金使用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象合理、合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。第十八条募集资金使用项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施，资金使用部门要编制具体工作进度计划，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向公司财务部门和董事会秘书报送

8、具体工作进度计划和实际完成进度情况。第十九条对于确因不可预见的客观因素影响，导致投资项目不能按承诺的预期计划进度完成时，必须公开披露实际情况并详细说明原因。第二十条公司决定终止原募集资金运用项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。第二十一条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；（三）投资产品的期限不得超过12个月。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。第二十二条使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，监事

9、会发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内公告下列内容：（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及用途等；（二）闲置募集资金投资产品的额度及期限；（三）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性。第四章募集资金的用途变更第二十三条公司募集资金应当按照发行文件所列用途使用。公司募集资金用途发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，并及时披露募集资金用途变更公告。公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：（一）取消原募集资金项目，实施新项目；（二）变更募集资金投资项目实施主体；（三）变更募集资金投资项目实施方式；（四）全国中小企业股份转让系统认定为募集资金

10、用途变更的其他情形。第二十四条公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议后2个交易日内公告以下内容，并提交股东大会审议：（一）原募集资金用途及变更的具体原因；（二）新募集资金用途。第五章募集资金管理与监督第二十五条公司财务部门应对募集资金的使用情况设立台账，具体反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。详细记录募集资金存放开户行、账号、存放金额、使用项目、逐笔使用情况及其相应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。第二十六条公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金：（一）公司未在规定期

11、限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告；（二）最近十二个月内，公司或控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚，被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）采取书面形式自律监管措施、纪律处分，被中国证监会立案调查，或者因违法行为被司法机关立案侦查等；（三）全国股转公司认定的其他情形。第二十七条公司应当真实、准确、完整、及时地披露募集资金的实际使用情况。公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督，对违法使用募集资金的情况有权予以制止。第六章附则第二十八条本制度未尽事宜或者与有关法律、法规、规范性文件和公司章程有冲突时，按照有关法律、法规、规范性文件及公司章程执行。第二十九条本制度由股东大会审议通过后生效并实施，修改亦同。第三十条本制度由公司董事会负责解释。浙江睿高新材料股份有限公司浙江睿高新材料股份有限公司董事会2020年9月11日